下載APP
能通新型材料有限責任公司有關 可轉換債券投資者適當性標準的風險性提示性公告
字體：
小
中
大
證券代碼：688219證券簡稱：能通股權公示序號：2023-011
可轉債編碼：118028可轉債通稱：能通可轉債
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒：
●依據有關法律法規及能通新型材料有限責任公司（下稱“企業”）《會通新材料股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的承諾，企業本次發行的“能通可轉債”自2023年6月12日起可轉換為公司股權。
企業現將此次向不特定對象發售可轉換公司債券，對不符合科創板新股投資者適當性規定的企業可轉換債券投資人持有“能通可轉債”不可以股權轉讓風險，提醒如下所示：
一、可轉換公司債券發行上市概述
（一）可轉換公司債券發售狀況
經中國證監會開具的《關于同意會通新材料股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監批準〔2022〕456號）允許申請注冊，公司在2022年12月6日向不特定對象發售可轉換公司債券8,300,000張，每一張顏值rmb100元，發售總金額83,000.00萬余元。本次發行的可轉換公司債券向外國投資者在除權日（2022年12月5日，T-1日）收盤后我國證券登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東優先選擇配股，股東優先選擇配股后賬戶余額一部分（含原公司股東舍棄優先選擇配股一部分）利用上海交易所交易軟件向公眾投資人發售，申購額度不夠83,000.00萬元由承銷商（主承銷商）承銷。
（二）可轉換公司債券發售狀況
經上海交易所自律監管認定書〔2022〕359號文允許，企業83,000.00萬余元可轉換公司債券于2023年1月4日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“能通可轉債”，債卷編碼“118028”。
（三）可轉換公司債券股權轉讓時限
本次發行的可轉換公司債券轉股期自可轉債發行完畢之時（2022年12月12日）起滿六個月后的第一個交易時間起止可轉債到期日止，即2023年6月12日至2028年12月5日止（非交易時間往后順延到下一個交易日）。
二、不符科創板新股投資者適當性規定的企業可轉換債券投資人持有此次可轉換債券不可以股權轉讓風險
企業為新三板轉板企業，此次向不特定對象發售可轉換公司債券，參加可轉債轉股的投資人，必須符合科創板新股投資者適當性管理規范。參加科創板上市可轉換債券的投資人，可以將其持有的可轉換債券開展買進或售出實際操作，如可轉換債券持有者不符科創板新股投資者適當性管理規范的，可轉換債券持有者不可以把它持有的可轉換債券轉換成企業股票。股民需關心因本身不符科創板新股投資者適當性管理規范而致使持有可轉換債券沒法股權轉讓存在的風險性及很有可能帶來的影響。
三、別的
投資人如果需要掌握“能通可轉債”的其他一些具體內容，請查閱公司在2022年12月2號在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《會通新材料股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》。
聯絡單位：證券事務部
聯系方式：0551-65771661
電子郵件：investor@orinko.com.cn
特此公告。
能通新型材料有限責任公司股東會
2023年4月4日
證券代碼：688219證券簡稱：能通股權公示序號：2023-010
可轉債編碼：118028可轉債通稱：能通可轉債
能通新型材料有限責任公司有關
以集中競價交易方法回購公司股份的
進度公示
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒：
●截止到2023年3月31日，能通新型材料有限責任公司（下稱“企業”）利用上海交易所交易軟件以集中競價交易方法累計回購公司股份10,740,000股，占公司總總股本459,283,632股比例為2.3384%，復購成交最高成交價為9.99元/股，最低價位為8.16元/股，付款資金總額為rmb99,719,951.78元（沒有傭金、過戶費用等交易手續費）。
一、回購股份的相關情況
企業分別在2022年5月16日、2022年6月1日舉辦第二屆股東會第十一次大會、2022年第一次股東大會決議，審議通過了《關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案》，允許企業以自籌資金根據上海交易所交易軟件以集中競價交易方法復購公司已經公開發行的一部分rmb普通股票，用以股權激勵計劃及/或股權激勵計劃。公司擬用以此次購買的資產總金額不少于rmb5,000萬余元（含），不超過人民幣10,000萬余元（含），回購價格為不超過人民幣10元/股（含），復購時限為自企業股東大會審議通過此次復購計劃方案的時候起12個月。主要內容詳細公司在2022年6月15日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《會通新材料股份有限公司關于以集中競價交易方式回購公司股份的回購報告書》（公示序號：2022-037）。
二、執行回購股份工作進展
依據《上市公司股份回購規則》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號——回購股份》等有關規定，企業在回購股份期內，應當每月的前3個交易日公示截止到上月底的復購工作進展，現就公司回購股份的工作進展公告如下：
截止到2023年3月31日，企業通過上海交易所交易軟件以集中競價交易方法總計回購公司股份10,740,000股，占公司總總股本459,283,632股比例為2.3384%，復購成交最高成交價為9.99元/股，最低價位為8.16元/股，付款資金總額為rmb99,719,951.78元（沒有傭金、過戶費用等交易手續費）。
此次回購股份合乎相關的法律法規要求及公司回購股份計劃方案。
三、其他事宜
企業將嚴格按照《上市公司股份回購規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號——回購股份》等有關規定及公司回購股份計劃方案，在復購時間內依據市場狀況適時作出復購管理決策并給予執行，并依據回購股份事宜工作進展立即履行信息披露義務，煩請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
能通新型材料有限責任公司
股東會
2023年4月4日
消費界所刊載信息，來源于網絡，傳播內容僅以學習參考使用，并不代表本站觀點。本文所涉及的信息、數據和分析均來自公開渠道，如有任何不實之處、涉及版權問題，我們會及時處理，舉報投訴郵箱：Jubao_404@163.com，
相關資訊
未經書面授權不得復制或建立鏡像，違者必究。
Copyright © 2012 -2023 CONSUMER TIMES. All Rights Reserved.
深圳市贏銷網絡科技有限公司版權所有
粵ICP備14076428號
粵公網安備 44030702005336號