證券代碼：002838證券簡稱：道恩股份公示序號：2023-035

債卷編碼：128117債卷通稱：道恩可轉債

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

轉股價格：rmb27.99元/股

股權轉讓時限：2021年1月8日至2026年7月1日

依據《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所可轉換公司債券業務實施細則》等相關規定，山東道恩纖維材料有限責任公司（下稱“企業”）現就2023年第一季度可轉換公司債券（下稱“可轉換債券”）股權轉讓及公司股權變化情況公告如下：

一、可轉債發行發售概述

（一）可轉債發行狀況

經中國證監會《關于核準山東道恩高分子材料股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監批準〔2020〕608號）審批，公司在2020年7月2日發行了3,600,000張可轉換公司債券，每個顏值100元，按顏值發售，發售總額為rmb3.6億人民幣。

（二）轉債上市狀況

經深圳交易所“深圳上[2020]632號”文允許，企業3.6億人民幣可轉換公司債券于2020年7月20日起在深圳交易所競價交易，債卷通稱“道恩可轉債”，債卷編碼“128117”。

（三）可轉債轉股時限

依據《深圳證券交易所股票上市規則》等相關規定和《山東道恩高分子材料股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，本次發行的可轉債轉股期是2021年1月8日至2026年7月1日，初始轉股價格為29.32元/股。

（四）可轉債轉股調價狀況

1、結合公司2020年第二次股東大會決議決定，企業2020年上半年度利潤分配方案為：以企業2020年6月30日總市值407,027,500股為基準，向公司股東每10股派發現金紅利2.46元（價稅合計）。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由29.32元/股調整至29.07元/股。變更后的轉股價格自2020年9月24日（股票除權日）起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2020-123）。

2、2020年10月26日，公司召開第四屆董事會第六次大會、第四屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，第一期股票期權行權期是2020年12月23日至2021年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，截止到2021年1月4日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為953,226股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由29.07元/股調整至29.03元/股，變更后的轉股價格自2021年1月6之日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2021-002）。

3、企業已經在2021年1月申請辦理實現了2名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶1億港元。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格不會改變仍然是29.03元/股。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于本次限制性股票回購注銷不調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2021-008）。

4、2020年10月26日，公司召開第四屆董事會第六次大會、第四屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，第一期股票期權行權期是2020年12月23日至2021年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2021年1月5日至2021年5月19日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為17,275股；結合公司2020年年度股東大會決定，企業2020年本年度利潤分配方案為：以企業除權日總市值407,990,520股為基準，向公司股東每10股派發現金紅利2元（價稅合計）。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由29.03元/股調整至28.83元/股。變更后的轉股價格自2021年5月26日（股票除權日）起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2021-062）。

5、2020年10月26日，公司召開第四屆董事會第六次大會、第四屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，第一期股票期權行權期是2020年12月23日至2021年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2021年8月24日至2021年9月11日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為174,749股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.83元/股調整至28.82元/股，變更后的轉股價格自2021年9月13日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2021-110）。

6、公司在2021年11月19日申請辦理實現了5名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶11.48億港元。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.82元/股調整至28.83元/股，變更后的轉股價格自2021年11月23日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于本次限制性股票回購注銷調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2021-126）。

7、2021年12月10日，公司召開第四屆董事會第十七次大會、第四屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，第二期股票期權行權期是2021年12月23日至2022年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2021年12月23日至2022年1月4日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為1,204,200股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.83元/股調整至28.78元/股，變更后的轉股價格自2022年1月6之日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-002）。

8、2021年12月10日，公司召開第四屆董事會第十七次大會、第四屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，第二期股票期權行權期是2021年12月23日至2022年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2022年1月5日至2022年4月5日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為195,400股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.78元/股調整至28.77元/股，變更后的轉股價格自2022年4月7日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-035）。

9、2021年12月10日，公司召開第四屆董事會第十七次大會、第四屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，第二期股票期權行權期是2021年12月23日至2022年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2022年4月6日到2022年5月24日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為19,400股。

結合公司2021年年度股東大會決定，企業2021年本年度利潤分配方案為：以企業除權日總市值409,470,786股為基準，向公司股東每10股派發現金紅利0.55元（價稅合計）。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.77元/股調整至28.71元/股，變更后的轉股價格自2022年6月2日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-047）。

10、經中國證監會《關于核準山東道恩高分子材料股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監批準〔2022〕823號），審批公司本次公開增發不得超過122,773,504股新股上市。企業具體向指定投資人公開增發人民幣普通股A股37,415,128股，每股面值rmb1.00元，每一股發行價20.62元。企業已經在2022年7月8日接到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開具的《股份登記申請受理確認書》，有關股份登記到帳后將全面納入上市公司股份公司章程。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.71元/股調整至28.03元/股，變更后的轉股價格自2022年7月20日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-060）。

11、2022年12月9日，公司召開第四屆董事會第二十八次會議、第四屆職工監事第二十次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》，第三期股票期權行權期是2022年12月23日至2023年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2022年7月15日至2023年1月3日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為682,050股。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.03元/股調整至28.00元/股，變更后的轉股價格自2023年1月5日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2023-002）。

12、2022年12月9日，公司召開第四屆董事會第二十八次會議、第四屆職工監事第二十次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》，第三期股票期權行權期是2022年12月23日至2023年12月22日。依據中國證券登記結算有限責任公司查詢記錄，自2023年1月4日到2023年3月23日，企業A股股票期權激勵目標已行權并進行過戶股票數累計為169,300股。

公司在2023年3月23日申請辦理實現了4名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶1.8億港元，占回購注銷前企業總股本的0.004%，回購價格為4.936元/股，復購合同款總共88,848元。

結合公司可轉換公司債券轉股價格調節的協議條款，“道恩可轉債”的轉股價格由28.00元/股調整至27.99元/股，變更后的轉股價格自2023年3月27日起起效。主要內容詳細公布于巨潮資訊網里的《關于“道恩轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2023-019）。

二、可轉債轉股及股權變化情況

2023年第一季度，“道恩可轉債”因股權轉讓降低13,000元（130張），股權轉讓數量達到461股；截止到2023年3月31日，總計已經有1,461,900元（14619張）道恩可轉債轉化成企業股票，總計轉股票數為51,378股。

截止到2023年3月31日，“道恩可轉債”剩下可轉換債券賬戶余額為358,538,100元（3,585,381張）。公司股權變化情況詳細如下：

注：2022年12月9日，公司召開第四屆董事會第二十八次會議、第四屆職工監事第二十次大會，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》。企業第三期股票期權行權期是2022年12月23日至2023年12月22日，企業激勵對象行權造成公司股本產生變化。

企業已經在2023年3月23日申請辦理實現了4名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，總計銷戶18,000股。

三、別的

投資人如果需要掌握“道恩可轉債”的其他一些具體內容，請查閱公司在2020年6月30日發表在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《公開發行可轉換公司債券募集說明書》全篇。

咨詢部門：企業證券事務部

熱線電話：0535-8866557

四、備查簿文檔

1、截止到2023年3月31日中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出示

的外國投資者公司股權結構表；

2、截止到2023年3月31日中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出示

的“道恩可轉債”公司股權結構表。

特此公告。

山東道恩纖維材料有限責任公司股東會

2023年4月4日

證券代碼：002838證券簡稱：道恩股份公示序號：2023-036

債卷編碼：128117債卷通稱：道恩可轉債

山東道恩纖維材料有限責任公司

有關執行董事、高管人員減持計劃

時間過半的推進公示

董事宋慧東先生、蒿文朋老先生，執行董事、經理田洪池先生，常務副總經理王澤方先生，副總快手吳迪女性、趙祥偉老先生，副總、董事長助理王有慶老先生，副總、財務經理譚健明先生確保向本公司提供信息真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、股東會會議召開狀況

山東道恩纖維材料有限責任公司（下稱“企業”）于2022年12月14日公布了《關于公司董事、高級管理人員減持股份的預披露公告》（公示序號：2022-115）。

前不久公司收到執行董事宋慧東先生、蒿文朋老先生，執行董事、經理田洪池先生，常務副總經理王澤方先生，副總快手吳迪女性、趙祥偉老先生，副總、董事長助理王有慶老先生，副總、財務經理譚健明先生開具的通知函，截止本公告日，此次減持計劃的高管增持時間又一半以上，現就相關情況公告如下：

一、股東減持股份狀況

截止本公告日，執行董事宋慧東先生、蒿文朋老先生，執行董事、經理田洪池先生，常務副總經理王澤方先生，副總快手吳迪女性、趙祥偉老先生，副總、董事長助理王有慶老先生未高管增持公司股權。

截止本公告日，副總、財務經理譚健明先生已經完成減持計劃，減持股份具體情況如下：

此次高管增持前后左右持倉狀況

備注名稱：此次高管增持前及減持后占總市值占比以2023年3月31日總市值為基準開展計算。

二、其他一些表明

1、此次股份減持嚴格執行《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關法律、法規和行政規章的相關規定。

2、此次減持計劃已展開了預披露，減持股份狀況與此前已公布的服務承諾、減

持股權方案一致。

3、此次減持計劃執行不會造成公司控制權發生變化，也不會對公司治理、

公司股權結構和今后不斷生產運營產生不利影響。

4、截止本公告日，預披露的此次減持計劃并未執行結束，企業將持續關注

股東減持規劃的工作進展，并依據有關規定立即履行信息披露義務。

特此公告。

山東道恩纖維材料有限責任公司股東會

2023年4月4日