證券代碼：002036證券簡稱：聯創電子公示序號：2023—017

債卷編碼：128101債卷通稱：網絡可轉債

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核心內容提醒：

證券代碼：002036，證券簡稱：聯創電子

債卷編碼：128101，債卷通稱：網絡可轉債

轉股價格：rmb13.67元/股

股權轉讓時長：2020年9月21日至2026年3月16日

依據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券業務實施細則》的相關規定，聯創電子科技發展有限公司（下稱“聯創電子”、“企業”）現就2023年第一季度可轉換公司債券股權轉讓以及公司股本變動的現象公告如下：

一、可轉債發行發售概述

（一）可轉債發行狀況

經中國證監會《關于核準聯創電子科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監批準[2020]84號）審批，公司在2020年3月16日發行了300萬多張可轉換公司債券，每個顏值100元，發售總金額30,000萬余元，時限六年。

（二）轉債上市狀況

經深圳交易所“深圳上[2020]276號”文允許，企業30,000萬余元可轉換公司債券將在2020年4月13日起在深圳交易所競價交易，債卷通稱“網絡可轉債”，債卷編碼“128101”。

（三）可轉債轉股情況和可轉債轉股調價狀況

1、依據《深圳證券交易所股票上市規則》等相關規定和《聯創電子科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，本次發行的可轉換公司債券轉股期自可轉換公司債券發售完畢的時候起滿六個月后的第一個交易時間起止可轉換公司債券到期還款日止（即2020年9月21日至2026年3月16日止）。初始轉股價格為18.82元/股。

2、公司在2020年5月29日實行了2019年本年度權益分派計劃方案。根據相關規定，“網絡可轉債”的轉股價格于2020年5月29日起由18.82元/股調整至14.48元/股。詳細2020年5月25日企業在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布的《關于“聯創轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2020-065）。

3、公司在2020年8月5日申請辦理實現了4名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，但此次回購注銷股權占公司總總股本占比比較小，經測算，本次約束性股票回購注銷結束后，“網絡可轉債”轉股價格不會改變,仍然是14.48元/股。詳細2020年8月6日企業在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布的《關于本次限制性股票回購注銷不調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2020-091）。

4、經中國證監會《關于核準聯創電子科技股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監批準[2020]2081號）審批，企業以非公開發行方式向18名指定投資人公開增發人民幣普通股118,867,915股（A股），有關股權已經在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司進行新發行股份登記，此次新增加股權于2020年11月18日在深圳交易所發售，發行價為9.01元/股。以截止到2020年11月11日企業總市值929,028,087股為測算標準，本次發行后企業總市值增加至1,047,896,002股。

依據《聯創電子科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》發售條文及其證監會有關可轉債發售的相關規定，“網絡可轉債”的轉股價格會由14.48元/股調整至13.86元/股。詳細2020年11月17日企業在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布的《關于“聯創轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2020-109）。

5、公司在2021年5月7日實現了2021年限制性股票激勵計劃員工持股計劃授于登記工作，新增加股權15,247,500股，于2021年5月13日在深圳交易所發售，以截止到2021年5月6日企業總市值1,047,899,305股為測算標準，本次發行后企業總市值增加至1,063,146,805股。

依據《聯創電子科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》發售條文及其證監會有關可轉債發售的相關規定，“網絡可轉債”的轉股價格由13.86元/股調整至13.74元/股，變更后的轉股價格自2021年5月13日起起效。詳細2021年5月10日企業在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布的《關于“聯創轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2021-040）。

6、公司在2021年6月7日實行了2020年本年度權益分派計劃方案。根據相關規定，“網絡可轉債”的轉股價格于2021年6月7之日起由13.74元/股調整至13.72元/股。詳細2021年6月1日企業在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布的《關于“聯創轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2021-048）。

7、企業已經在2021年8月2日申請辦理實現了公司回購帳戶股權銷戶事項，共銷戶255,000股，截止到2021年8月2日企業總市值由1,063,158,702股調整為1,062,903,702股。此次注銷股份占銷戶前總股本的0.02%。此次復購帳戶股權銷戶結束后，依據可轉債轉股調價的有關規定，“網絡可轉債”轉股價格不會改變。詳細2021年8月4日企業在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布的《關于回購專用證券賬戶股份注銷不調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2021-075）。

8、企業已經在2021年8月24日申請辦理實現了7名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，截止到2021年8月24日企業總市值由1,062,904,878股調整為1,062,810,238股，共回購注銷94,640股，此次注銷股份占銷戶前總股本的0.01%，回購價格為4.09元/股，此次用以購買的資產總額為387,259.53元。依據可轉債轉股調價的有關規定，根據企業有關股權激勵方案復購狀況，“網絡可轉債”轉股價格不會改變。詳細2021年8月26日企業在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布的《關于本次限制性股票回購注銷不調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2021-084）。

9、公司在2022年7月11日執行2021年度權益分派計劃方案，每10股配送股利0.109999元。依據《募集說明書》及其中國證監會有關發行可轉換公司債券的相關規定，以上2021年8月2日銷戶復購專用型股票賬戶股權255,000股和2021年8月24日回購注銷2019年股權激勵方案一部分員工持股計劃94,640股股權均占公司總總股本占比比較小，經測算轉股價格都未作出調整，與此次權益分派配送股利累積計算，“網絡可轉債”的轉股價格會由13.72元/股調整至13.71元/股，變更后的轉股價格自2022年7月11日起起效。主要內容詳細公司在2022年7月5號在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）公布的《關于聯創轉債轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-092）。

10、企業2022年第二期個股期權與限制性股票激勵計劃初次授于員工持股計劃11,175,500股，于2022年11月11日在深圳交易所發售，以截止到2022年11月8日企業總市值1,062,859,945股為測算標準，本次發行后企業總市值增加至1,074,035,445股。

依據《聯創電子科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》發售條文及其證監會有關可轉債發售的相關規定，“網絡可轉債”的轉股價

格會由13.71元/股調整至13.66元/股，變更后的轉股價格自2022年11月11日（此次新增加股權上市日）起起效。詳細公司在2022年11月10日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）公布的《關于“聯創轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-134）。

11、公司在2022年11月25日申請辦理實現了10名股權激勵對象員工持股計劃的回購注銷事項，共回購注銷692,000股，此次注銷股份約為銷戶前總股本的0.0644%，以截止到2022年11月23日總市值為基準，企業總市值由1,074,038,361股調整為1,073,346,361股。依據《募集說明書》及其中國證監會有關發行可轉換公司債券的相關規定，2次回購注銷累積計算，“網絡可轉債”的轉股價格會由13.66元/股調整至13.67元/。詳細2022年11月28日企業在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布的《關于“聯創轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2022-136）。

12、企業2022年第二期個股期權與限制性股票激勵計劃向延緩授予激勵對象授于員工持股計劃總數25.00億港元，已經在2023年3月24日在深交所發售。以截止到2023年3月21日總市值為基準，企業總市值由1,073,347,165股調整為1,073,597,165股。此次授于員工持股計劃股權變化對可轉債轉股價錢影響較小，未作調節，轉股價格仍然是13.67元/股。詳細2023年3月23日企業在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上公布的《關于2022年第二期股票期權與限制性股票激勵計劃向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票登記完成暨不調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2023-014）。

二、“網絡可轉債”股權轉讓及股本變動狀況

2023年第一季度，“網絡可轉債”因股權轉讓降低1,000元（10張債卷），股權轉讓數量達到73股。截止到2023年3月31日，“網絡可轉債”剩下可轉換債券總金額298,999,100元，剩下債卷2,989,991張。企業2023年第一季度股本變動情況如下：

注：1、依據《上市公司自律監管指引第10號——股份變動管理》第八條要求“每一年的第一個交易時間，以上市公司董事、監事會和高管人員在去年最終一個交易日備案則在名下在所發售的本公司股權為基準，按25%測算其年度可轉讓股份法律規定信用額度”，故管理層鎖住股產生變化。

2、企業2022年第二期個股期權與限制性股票激勵計劃向延緩授予激勵對象授于員工持股計劃總數25.00億港元，已經在2023年3月24日在深交所發售。

3、本表中“占比”為四舍五入保留兩位小數后的結果。

三、別的

投資人對以上內容如有疑問，請致電企業證券事務部聯系方式0791-88161608進行了解。

四、備查簿文檔

1、截止到2023年3月31日中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開具的“聯創電子”公司股權結構表；

2、截止到2023年3月31日中國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司開具的“網絡可轉債”公司股權結構表。

特此公告。

聯創電子科技發展有限公司

股東會

二二三年四月四日