證券代碼：600884證券簡稱：杉杉股份公示序號：臨2023-022

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

●復購策略的執行情況：

截止到2023年3月31日，寧波市杉杉股份有限責任公司（以下簡稱“企業”）根據集中競價交易方法累計回購股份數量達到26,125,467股，占公司總總股本（2,263,973,358股）比例為1.15%，復購成交最高成交價為18.70元/股、最低價位為16.71元/股，已收取的總額為47,769.07萬余元（沒有交易手續費）。

一、回購股份的決議程序流程

公司在2022年12月26日舉辦第十屆股東會第三十八次會議，審議通過了《關于以集中競價交易方式回購股份方案的議案》，允許公司使用自籌資金根據集中競價交易形式進行股份回購，認購資產總金額不少于rmb3億人民幣（含）且不超過人民幣5億人民幣（含）；回購價格不超過人民幣23元/股（含）；復購時限為自股東會表決通過回購股份預案的時候起12個月。（詳細公司在2022年12月27日、2022年12月29日上海證券交易所網址www.sse.com.cn公布的有關公示）

二、執行回購股份的工作進展

（一）2022年12月29日，企業實行了初次回購股份，主要內容詳細公司在2022年12月30日公布的《杉杉股份關于以集中競價交易方式首次回購股份的公告》（臨2022-135）。

（二）2023年3月1日盤后，公司本次回購股份占比合計做到企業總股本的1%，主要內容詳細公司在2023年3月2日公布的《杉杉股份關于以集中競價交易方式回購股份的進展公告》（臨2023-008）。

（三）依據《上市公司股份回購規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號——回購股份》等相關法律法規的相關規定，現就公司本次回購股份截止到上月底的工作進展公告如下：

2023年3月，企業通過集中競價交易方法累計回購股份總數4,407,767股，占公司總股本的比例是0.19%，復購成交最高成交價為18.08元/股、最低價位為16.71元/股，已收取的總額為7,737.32萬余元（沒有交易手續費）。

截止到2023年3月31日，企業累計回購股份數量達到26,125,467股，占公司總股本的比例是1.15%，復購成交最高成交價為18.70元/股、最低價位為16.71元/股，已收取的總額為47,769.07萬余元（沒有交易手續費）。

此次回購股份合乎有關法律法規的相關規定及公司回購股份策略的規定。

三、其他事宜

企業將嚴格按照《上市公司股份回購規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號——回購股份》等有關規定及公司回購股份計劃方案，在復購時間內依據市場狀況適時執行股份回購，并立即履行信息披露義務。煩請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

寧波市杉杉股份有限責任公司股東會

2023年4月3日

證券代碼：600884證券簡稱：杉杉股份公示序號：臨2023-021

寧波市杉杉股份有限責任公司有關

2023年3月份公司擔保的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內容的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒

●被擔保人名稱和是否屬于上市企業關聯人：

上海市杉杉鋰電材料科技公司下級控股子公司寧波市杉杉新材料科技有限公司、上海市杉杉新材料有限公司、云南省杉杉新材料有限公司。以上企業均是寧波市杉杉股份有限責任公司（以下簡稱“企業”）合并報表范圍內企業，并不屬于關聯擔保。

●此次擔保額度及已具體為他們提供的擔保額度：此次所提供的擔保額度為105,000萬人民幣。截止到2023年2月28日，公司及下屬子公司已具體為他們提供的擔保額度為417,986.01萬人民幣。

●此次是否存在質押擔保：無。

●對外擔保逾期總計總數：無。

●截止到2023年2月28日，公司及企業子公司所提供的對外開放擔保額度已經超過企業最近一期經審計公司凈資產的50%之上，煩請投資人留意相關風險。

一、貸款擔保狀況簡述

（一）貸款擔保基本概況

2023年3月，為了滿足下屬子公司日常生活的生產運營資金需求，企業為下屬子公司給予如下所示貸款擔保：

1、企業為寧波市杉杉新材料科技有限公司向招商銀行股份有限責任公司寧波分行申請辦理授信額度給予連帶責任保證貸款擔保，擔保額度不得超過25,000萬人民幣。

2、企業為上海杉杉新材料有限公司向大連市銀行股份有限公司上海分行申請辦理授信額度給予連帶責任保證貸款擔保，擔保額度不得超過5,000萬人民幣。

3、企業為云南省杉杉新材料有限公司和招商銀行股份有限責任公司昆明市支行信貸業務簽署貸款擔保合同補充協議，允許新增加擔保額度75,000萬人民幣。此次新增加貸款擔保后，企業具體為云南省杉杉新材料有限公司向招商銀行股份有限責任公司昆明市支行辦理授信額度所提供的連帶責任保證擔保額度為95,000萬人民幣。

（二）履行內部結構決策制定

公司在2022年5月10日、2023年3月23日舉行的2021年年度股東大會和2023年第一次股東大會決議各自審議通過了《關于公司2022年度提供擔保全年額度的議案》和《關于為下屬子公司提供新增擔保額度的議案》，允許企業提供以下擔保額度（貨幣金額為或等量外匯），并且在信用額度范圍之內受權老總或者其授權代理人簽定具體貸款擔保文檔，期為股東大會審議根據日起至2022年年度股東大會舉辦日：

注1：此次被擔保人寧波市杉杉新材料科技有限公司、上海市杉杉新材料有限公司、云南省杉杉新材料有限公司均是上海市杉杉鋰電材料科技公司（以下簡稱“上海市杉杉鋰電池”，企業擁有其87.077%股權，別的7名公司股東擁有其剩下股權）下級控股子公司。

注2：已所提供的貸款擔保總金額如涉及外匯，則按照2023年4月3日銀行間外匯市場人民幣匯率中間價（1美元對人民幣6.8805元）開展換算，相同。

二、被擔保人基本概況

（一）基本概況

寧波市杉杉新材料科技有限公司，注冊資金230,000萬人民幣，為上海杉杉鋰電池下級控股子公司；成立日期：2003年7月7日；公司注冊地址：浙江寧波市海曙區望春工業區聚才路1號；法人代表：張華；業務范圍：鋰離子電池電池負極材料及其它碳素廠原材料的研究與開發、生產制造、加工和批發價、零售；鋰電池原材料的批發價、零售；電氣產品、五金工具銷售業務；直營或代理商貨物和科技的進出口貿易，但我國限定運營或嚴禁進出口貿易的貨物和技術性以外以及其它按法律法規、政策法規、國務院令確定等相關規定未嚴禁或不用經營許可證項目和未被列入地區產業發展規劃實施細則項目。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

上海市杉杉新材料有限公司，注冊資金100,000萬人民幣，為上海杉杉鋰電池下級控股子公司；成立日期：2020年6月11日；公司注冊地址：我國（上海市）自貿區臨港新片區新楊道路860號10幢；法人代表：李鳳鳳；業務范圍：一般項目：從業新材料科技領域的技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；高純石墨及碳素制品市場銷售；普貨倉儲租賃（沒有危化品等需批準批準的新項目）；國內貿易；技術進出口。（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）

云南省杉杉新材料有限公司，注冊資金50,000萬人民幣，為上海杉杉鋰電池下級控股子公司；成立日期：2022年4月22日；公司注冊地址：云南昆明市安寧市草鋪街道社區麒騰路平靜工業區中小型企業創業孵化基地4棟301；法人代表：耿金成；業務范圍：許可經營項目：保稅物流園區運營（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，主要經營范圍以相關部門批準文件和許可證書件為標準）一般項目：高純石墨及碳素制品生產制造；化工新材料產品研發；新型材料技術推廣服務；高純石墨及碳素制品市場銷售；技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；技術進出口；普貨倉儲租賃（沒有危化品等需批準批準的新項目）；國內貿易；進出口代理（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）。

（二）被擔保人最近一年又一期的關鍵財務報表

企業：萬人民幣

表明：末尾數差別系小數位四舍五入導致；2021年數據信息經審計，2022年數據信息沒經財務審計。

三、擔保協議主要內容

注：實際擔保期以債務明確期內為標準。

四、擔保必要性和合理化

企業可以密切關注被擔保人的資信評估和經營情況，現階段被擔保人運營狀況良好，具有償債能力指標。此次企業為下屬子公司所提供的貸款擔保致力于達到有關下屬子公司的日常運營主題活動籌融資必須，有益于有關下屬子公司高效率、流暢地籌資，進一步提高其經濟收益。

此次被擔保人是列入企業合并報表范圍里的子公司，企業并對運營管理、會計方面具有管控權，擔保風險處在企業控制范圍內，因而公司股東不提供同比例貸款擔保。

五、股東會建議

董事會覺得：此次貸款擔保綁在擔保風險控制范圍內，充分考慮有關子公司具體生產經營情況、籌融資必須，有益于有關分公司高效率、流暢地籌資，提高經濟收益。董事會一致同意給予此次貸款擔保。

六、對外擔保總計額度及貸款逾期貸款擔保總計額度

截止到2023年2月28日，公司及企業子公司所提供的對外擔保總額為1,589,216.77萬人民幣，其中對合并范圍內企業的貸款擔保總額為1,509,644.78萬人民幣，對參股子公司的貸款擔保總額為79,571.99萬人民幣，以上金額各自占上市企業最近一期經審計歸屬于上市公司股東的資產總額比例為83.96%、79.76%和4.20%。無貸款逾期貸款擔保。

特此公告。

寧波市杉杉股份有限責任公司股東會

2023年4月3日