證券代碼：301097證券簡(jiǎn)稱：天益醫(yī)療公示序號(hào)：2023-007

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、此次發(fā)售流通限售股份為寧波市天益醫(yī)療器材有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的一部分股權(quán)。

2、此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)的股東戶數(shù)總共2戶，解除限售股份的數(shù)量達(dá)到3,610,526股，占公司總股本的比例是6.1250%。

3、此次解除限售股權(quán)限購(gòu)開(kāi)始日期是2022年4月7日，限售期限為自企業(yè)股票上市之日起12月，發(fā)售商品流通日期是2023年4月7日（星期五）。

一、企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的現(xiàn)象

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意寧波天益醫(yī)療器械股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]3939號(hào)）申請(qǐng)注冊(cè)允許，企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票人民幣普通股（A股）14,736,842股，并且于2022年4月7日在深圳交易所科創(chuàng)板上市買(mǎi)賣(mài)。首次公開(kāi)發(fā)行股票前企業(yè)總市值為44,210,526股，首次公開(kāi)發(fā)行股票后企業(yè)總市值為58,947,368股，其中還有商品流通限定或限購(gòu)布置的股權(quán)數(shù)量達(dá)到44,971,152股，占公司發(fā)行后總股本的76.29%；無(wú)商品流通限定及限購(gòu)布置的股權(quán)總數(shù)13,976,216股，占公司發(fā)行后總股本的23.71%。有商品流通限定或限購(gòu)布置的股權(quán)中，企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售限售股份760,626股已經(jīng)在2022年10月17日發(fā)售商品流通。詳細(xì)公司在2022年10月13日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布的《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的提示性公告》（2022-035）。

截止到本公告公布日，企業(yè)總市值為58,947,368股，其中還有商品流通限定或限購(gòu)布置的股權(quán)數(shù)量達(dá)到44,210,526股，占公司發(fā)行后總股本的75.00%；無(wú)商品流通限定及限購(gòu)布置的股權(quán)總數(shù)14,736,842股，占公司發(fā)行后總股本的25.00%。

此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的一部分股權(quán)，股權(quán)總數(shù)總共3,610,526股，占公司總股本的6.1250%，限售期為自企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起12月，并且于2023年4月7日起發(fā)售商品流通。

二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢(shì)

此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的一部分股權(quán)，自企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)因股東分紅、公積金轉(zhuǎn)增等原因?qū)е驴偣杀究倲?shù)變化的狀況。

三、申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)增發(fā)股票東履行協(xié)議狀況

此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東為上海金浦國(guó)調(diào)企業(yè)并購(gòu)股權(quán)基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“金浦國(guó)調(diào)基金”）和丁曉軍，以上股東持倉(cāng)情況如下：

注：合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系四舍五入而致。

以上公司股東在企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在科創(chuàng)板上市招股書(shū)和上市公告書(shū)中有關(guān)股權(quán)鎖住、高管增持有關(guān)服務(wù)承諾詳細(xì)如下：

（一）此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》作出承諾具體情況如下：

1、有關(guān)限購(gòu)分配、自行鎖住股權(quán)、增加鎖住時(shí)限及其股東持股及減持意愿等服務(wù)承諾

（1）金浦國(guó)調(diào)基金承諾：

1)自外國(guó)投資者個(gè)股在證交所掛牌交易之日起12個(gè)月（“鎖定期”），不出售或是由他人管理方法本公司直接或間接性所持有的外國(guó)投資者股權(quán)，都不會(huì)促進(jìn)外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

2)以上鎖住屆滿后，存有高管增持的概率，如本公司采用集中競(jìng)價(jià)方式高管增持公司股權(quán)時(shí)，將于初次售出前15個(gè)交易日前向深圳交易所匯報(bào)并事先公布減持計(jì)劃，且本公司及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過(guò)公司股權(quán)總量的1%。

如本公司采用大宗交易方式高管增持的，本公司及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過(guò)公司股權(quán)總量的2%；購(gòu)買(mǎi)方在轉(zhuǎn)讓后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。

如本公司采用國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，出售給單獨(dú)購(gòu)買(mǎi)方的不得低于公司股權(quán)總量的5%；減持后已不具備公司大股東身份，轉(zhuǎn)讓方、購(gòu)買(mǎi)方在高管增持后6個(gè)月如采用集中競(jìng)價(jià)方式高管增持的，轉(zhuǎn)讓方或購(gòu)買(mǎi)方及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過(guò)公司股權(quán)總量的1%。

3)本企業(yè)如違背以上服務(wù)承諾要求私自高管增持外國(guó)投資者股份的，則違規(guī)減持外國(guó)投資者個(gè)股所得的（若有）歸外國(guó)投資者全部，如本公司沒(méi)有將以上違規(guī)減持所得的上繳外國(guó)投資者，則外國(guó)投資者有權(quán)利扣押應(yīng)對(duì)本公司股票分紅中和本企業(yè)應(yīng)該上繳發(fā)行人的違規(guī)減持所得的額度相等股票分紅。

4)以上服務(wù)承諾也適用于本公司因司法部門(mén)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行、實(shí)行股份質(zhì)押協(xié)議書(shū)、贈(zèng)予、可交換公司債券換股、個(gè)股收益互換等形式減持股份的情況。

5)如以上服務(wù)承諾所根據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章發(fā)生變化，以上服務(wù)承諾將根據(jù)目前的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展變化。

（2）丁曉軍的服務(wù)承諾：

1）自外國(guó)投資者個(gè)股在證交所掛牌交易之日起12個(gè)月（“鎖定期”），不出售或是由他人管理方法自己直接或間接性所持有的外國(guó)投資者股權(quán)，都不會(huì)促進(jìn)外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

2）以上鎖住屆滿后，如自己采用集中競(jìng)價(jià)方式高管增持公司股權(quán)時(shí)，將于初次售出前15個(gè)交易日前向深圳交易所匯報(bào)并事先公布減持計(jì)劃，且自己及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過(guò)公司股權(quán)總量的1%。

如自己采用大宗交易方式高管增持的，自己及其一致行動(dòng)人在任何持續(xù)90日內(nèi)總計(jì)減持股份總數(shù)不能超過(guò)公司股權(quán)總量的2%。

如自己采用國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法高管增持的，出售給單獨(dú)購(gòu)買(mǎi)方的不得低于公司股權(quán)總量的5%。

3）自己如違背以上服務(wù)承諾要求私自高管增持外國(guó)投資者股份的，則違規(guī)減持外國(guó)投資者個(gè)股所得的（若有）歸外國(guó)投資者全部，如自己沒(méi)有將以上違規(guī)減持所得的上繳外國(guó)投資者，則外國(guó)投資者有權(quán)利扣押應(yīng)對(duì)自己股票分紅中和本人應(yīng)上繳發(fā)行人的違規(guī)減持所得的額度相等股票分紅。

4）以上服務(wù)承諾也適用于自己因司法部門(mén)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行、實(shí)行股份質(zhì)押協(xié)議書(shū)、贈(zèng)予、可交換公司債券換股、個(gè)股收益互換等形式獲得股份的高管增持。

5）如以上服務(wù)承諾所根據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章發(fā)生變化，以上服務(wù)承諾將根據(jù)目前的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展變化。

（二）此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》作出承諾具體情況如下：

1、有關(guān)股份的限購(gòu)分配、自行鎖住股權(quán)及增加鎖住時(shí)限服務(wù)承諾

（1）金浦國(guó)調(diào)基金承諾

1）自企業(yè)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)售之日起十二個(gè)月內(nèi)，本公司不出讓或由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由自主公司回購(gòu)這部分股權(quán)。

2）如本企業(yè)持股份在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持，本公司減持股份時(shí)，將依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定明確實(shí)際方法，包含但是不限于交易中心集中競(jìng)價(jià)交易方法、大宗交易方式、國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等；本公司高管增持以上公司股權(quán)時(shí)，將提早3個(gè)交易日根據(jù)企業(yè)傳出有關(guān)公示。

3）本公司將遵循《公司法》、《證券法》和相關(guān)法律法規(guī)及其證監(jiān)會(huì)、深圳交易所規(guī)章制度、行政規(guī)章中有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性要求，并把嚴(yán)格執(zhí)行本公司就股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出承諾。如本公司尚未執(zhí)行以上全部服務(wù)承諾，則違規(guī)減持企業(yè)股票的收益歸公司所有。”

（2）丁曉軍的服務(wù)承諾

1）自企業(yè)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)售之日起十二個(gè)月內(nèi)，個(gè)人不出讓或由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)發(fā)行前已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)，也不由自主公司回購(gòu)這部分股權(quán)。

2）自己將遵循《公司法》、《證券法》和相關(guān)法律法規(guī)及其中國(guó)證券監(jiān)督聯(lián)合會(huì)、深圳交易所規(guī)章制度、行政規(guī)章中有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性要求，并把嚴(yán)格執(zhí)行自己就股權(quán)限定商品流通及鎖住做出承諾。如自己無(wú)法執(zhí)行以上全部服務(wù)承諾，則違規(guī)減持企業(yè)股票的收益歸公司所有。”

2、企業(yè)發(fā)行前持倉(cāng)5%之上股東持倉(cāng)及高管增持意愿的服務(wù)承諾

（1）金浦國(guó)調(diào)基金承諾

1）減持股份的前提條件

本公司將按照公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在科創(chuàng)板上市招股書(shū)及其本公司開(kāi)具的各類(lèi)服務(wù)承諾標(biāo)明的限售期限規(guī)定，并嚴(yán)格遵守法律的有關(guān)規(guī)定，在限購(gòu)時(shí)間內(nèi)不高管增持企業(yè)股票。在相關(guān)限購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)解除，本公司可做出減持股份的決策。

2）減持股份的數(shù)量和方法

本公司高管增持持有的公司股權(quán)必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳交易所到時(shí)候高效的高管增持標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定，高管增持方法包含但是不限于二級(jí)市場(chǎng)竟價(jià)方法、大宗交易方式、國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等。

3）減持股份期限

本公司在高管增持持有的公司股權(quán)前，需提前三個(gè)買(mǎi)賣(mài)日予以公告，自公示之日起6個(gè)月實(shí)現(xiàn)，并依據(jù)證交所規(guī)則立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。

假如本公司未完全履行以上服務(wù)承諾高管增持企業(yè)股票，應(yīng)先這部分賣(mài)出股票所獲得的絕對(duì)收益（若有）上交公司所有，并承擔(dān)相應(yīng)后果，依規(guī)賠付因未履行協(xié)議給公司或者投資人造成的損失。

除了上述服務(wù)承諾外，此次申請(qǐng)辦理發(fā)售商品流通的首發(fā)前增發(fā)股票公司股東沒(méi)有其他尤其服務(wù)承諾。截止到本公告公布日，此次申請(qǐng)辦理解除限售股東皆在限售期內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行了以上服務(wù)承諾，不會(huì)有有關(guān)服務(wù)承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。

此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東沒(méi)有非營(yíng)利性占有企業(yè)資金的情況，不存在企業(yè)對(duì)它進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情況。

四、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通分配

1、此次解除限售股權(quán)的上市商品流通日期是2023年4月7日（星期五）。

2、此次解除限售股東戶數(shù)為2戶。

3、此次解除限售股權(quán)數(shù)量達(dá)到3,610,526股，占發(fā)行后總股本的6.1250%。

4、此次申請(qǐng)辦理解除限售股權(quán)及發(fā)售流通具體情況如下：

注：此次解除限售股權(quán)不會(huì)有被質(zhì)押貸款、凍潔的情況；公司本次解除限售股權(quán)股東中，無(wú)公司股東與此同時(shí)出任董事、公司監(jiān)事或高管人員，亦無(wú)公司股東為公司發(fā)展前男友執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員且辭職沒(méi)滿六個(gè)月的情況。合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系四舍五入而致。

五、此次解除限售前后左右公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

注：以上系依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以2023年3月28日做為證券登記日下達(dá)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表填好。此次解除限售后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表狀況以美國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最后申辦結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。一部分合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系四舍五入而致。

六、承銷(xiāo)商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷(xiāo)商覺(jué)得：公司本次限售股份發(fā)售商品流通申請(qǐng)辦理合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定的要求及公司股東約定的具體內(nèi)容；公司本次解除限售股權(quán)公司股東認(rèn)真履行了該在首次公開(kāi)發(fā)行股票中所做出的有關(guān)服務(wù)承諾；企業(yè)有關(guān)此次限售股份有關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)。

綜上所述，承銷(xiāo)商對(duì)公司本次解除限售股權(quán)發(fā)售商品流通事宜情況屬實(shí)。

七、備查簿文檔

（一）限售股份發(fā)售商品流通申請(qǐng)報(bào)告

（二）限售股份解除限售申請(qǐng)表格

（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表和限售股份清單數(shù)據(jù)分析表

（四）《國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于寧波天益醫(yī)療器械股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份部分解除限售并上市流通的核查意見(jiàn)》

特此公告。

寧波市天益醫(yī)療器材有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月3日