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2023年4月6日（T日）前在我國(guó)清算上海分公司開(kāi)立證券賬戶并且在2023年4月3日（T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)（含T-2日）擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托總市值每日1多萬(wàn)元（含1萬(wàn)）的投資人即可參加網(wǎng)上搖號(hào)。

投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

（五）網(wǎng)上發(fā)行方法

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開(kāi)展，回?fù)軝C(jī)制運(yùn)行前，在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量為263.5000億港元。保薦代表人（主承銷(xiāo)商）在規(guī)定期限內(nèi)（2023年4月6日（T日）9:30-11:30，13:00-15:00）將263.5000億港元“索辰高新科技”個(gè)股鍵入在上海交易所特定專(zhuān)用股票賬戶，做為這只股票唯一“賣(mài)家”。

（六）網(wǎng)上搖號(hào)標(biāo)準(zhǔn)

1、投資人只能選網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開(kāi)展認(rèn)購(gòu)。全部參加此次戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下詢價(jià)、認(rèn)購(gòu)、配股的投資人均不得再進(jìn)行網(wǎng)上搖號(hào)。若投資人與此同時(shí)參加線下和網(wǎng)上搖號(hào)，網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購(gòu)。

2、此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開(kāi)展。參加網(wǎng)上搖號(hào)的投資人（擁有上海交易所個(gè)股賬戶并開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板投資賬戶的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外））按照其持有的上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度。擁有總市值10,000元以下（含10,000元）的投資人才可以參加股票申購(gòu)，每5,000元總市值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè)，不夠5,000元的一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但最大不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，即2,500股。

3、股民參加在網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)，必須使用一個(gè)股票賬戶。同一股民應(yīng)用好幾個(gè)股票賬戶參加同一只申購(gòu)新股的，及其投資人應(yīng)用同一股票賬戶數(shù)次參加同一只申購(gòu)新股的，以這個(gè)投資人的第一筆認(rèn)購(gòu)為全面認(rèn)購(gòu)，其他認(rèn)購(gòu)均是失效認(rèn)購(gòu)。股民擁有好幾個(gè)股票賬戶的，眾多股票賬戶的股票市值分類(lèi)匯總。確定好幾個(gè)股票賬戶為同一投資人所持有的標(biāo)準(zhǔn)為股票賬戶注冊(cè)資料里的“帳戶持有者名字”、“合理身份證明材料號(hào)”均同樣。股票賬戶注冊(cè)資料以2023年4月3日（T-2日）日終為標(biāo)準(zhǔn)。

4、網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司開(kāi)展股票申購(gòu)。

5、股票融資顧客信用證券賬戶的股票市值分類(lèi)匯總至該投資人所持有的總市值中，證劵公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)分類(lèi)賬戶總市值分類(lèi)匯總至該證劵公司所持有的總市值中。

6、投資人必須遵守有關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)定，并自主承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

7、在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)日2023年4月6日（T日）認(rèn)購(gòu)不用交納申購(gòu)款，2023年4月10日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購(gòu)款。

（七）網(wǎng)上搖號(hào)程序流程

1、市值計(jì)算

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人需于2023年4月3日（T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)（含T-2日）擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托總市值日均值1多萬(wàn)元（含1萬(wàn)）。市值計(jì)算實(shí)際請(qǐng)參閱《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

2、認(rèn)購(gòu)程序流程

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人應(yīng)已經(jīng)在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶，并已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易管理權(quán)限。

認(rèn)購(gòu)辦理手續(xù)和在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)上交所上市個(gè)股的方法同樣，在網(wǎng)上投資人依據(jù)其持有的總市值數(shù)據(jù)在認(rèn)購(gòu)期限內(nèi)（2023年4月6日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00）根據(jù)上海交易所連接網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)證劵公司開(kāi)展認(rèn)購(gòu)授權(quán)委托。一經(jīng)申請(qǐng)，不可撒單。

（八）投資人申購(gòu)股票數(shù)的確認(rèn)方式

在網(wǎng)上投資人申購(gòu)股票數(shù)的明確方式為：

1、如在網(wǎng)上合理申購(gòu)數(shù)量小于等于此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)（回拔后），也無(wú)需開(kāi)展搖號(hào)申請(qǐng)搖簽，所有的新股配號(hào)全是中簽號(hào)碼，投資人按照其合理申購(gòu)量申購(gòu)個(gè)股；

2、如在網(wǎng)上合理申購(gòu)數(shù)量超過(guò)此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)（回拔后），則按照每500股配一個(gè)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合理認(rèn)購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一持續(xù)新股配號(hào)，再通過(guò)搖號(hào)申請(qǐng)搖簽明確合理認(rèn)購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼申購(gòu)500股新股上市。

中標(biāo)率=（最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)/在網(wǎng)上合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量）×100%。

（九）新股配號(hào)與搖簽

若在網(wǎng)上合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量超過(guò)此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)，則采用搖號(hào)申請(qǐng)搖簽明確中簽號(hào)碼的形式進(jìn)行配股。

1、申購(gòu)配號(hào)確定

2023年4月6日（T日），上海交易所依據(jù)投資人股票申購(gòu)狀況確定合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量，按每500股配一個(gè)認(rèn)購(gòu)號(hào)，對(duì)每一個(gè)合理認(rèn)購(gòu)按照時(shí)間順序持續(xù)新股配號(hào)，新股配號(hào)無(wú)間斷，一直到最后一筆認(rèn)購(gòu)，并把新股配號(hào)結(jié)論傳入各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

2023年4月7日（T+1日），給投資者發(fā)布新股配號(hào)結(jié)論。申購(gòu)者需到原授權(quán)委托認(rèn)購(gòu)買(mǎi)賣(mài)交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)處確定申購(gòu)配號(hào)。

2、發(fā)布中標(biāo)率

2023年4月7日（T+1日），外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于《網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》中發(fā)布網(wǎng)上發(fā)行中標(biāo)率。

3、搖號(hào)申請(qǐng)搖簽、發(fā)布中簽結(jié)果

2023年4月7日（T+1日）早上在公證部門(mén)的監(jiān)督下，由外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）組織搖號(hào)申請(qǐng)搖簽，確定搖號(hào)中簽結(jié)論，并且于當(dāng)天根據(jù)衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)將搖簽結(jié)論發(fā)送給各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。2023年4月10日（T+2日），外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中發(fā)布中簽結(jié)果。

4、明確申購(gòu)股票數(shù)

投資人依據(jù)中簽號(hào)碼，明確申購(gòu)股票數(shù)，每一中簽號(hào)碼只有申購(gòu)500股。

（十）新股投資人交款

投資人打新股搖號(hào)中簽后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)2023年4月10日（T+2日）公示的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行交款責(zé)任，在網(wǎng)上投資人交款時(shí)，必須遵守投資人所屬證劵公司有關(guān)規(guī)定。2023年4月10日（T+2日）日終，新股的投資人應(yīng)保證其資金帳戶有足量的新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu)，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)，由投資人自己承擔(dān)。

線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類(lèi)匯總。

（十一）放棄認(rèn)購(gòu)個(gè)股的處理方式

對(duì)因在網(wǎng)上投資人資金短缺而或者部分放棄認(rèn)購(gòu)的現(xiàn)象，結(jié)算參與人（包含證劵公司及基金托管人等）理應(yīng)用心核實(shí)，并且在2023年4月11日（T+3日）15:00前事先向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)，然后由中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)放給保薦代表人（主承銷(xiāo)商）。放棄認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)按實(shí)際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，最小的單位為1股。投資人放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人（主承銷(xiāo)商）承銷(xiāo)。

（十二）發(fā)售地址

全國(guó)各地與上海交易所交易軟件連接網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

六、投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分股權(quán)解決

線下和線上投資人交款申購(gòu)?fù)瓿珊螅Ｋ]代表人（主承銷(xiāo)商）將按照實(shí)際交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán)由保薦代表人（主承銷(xiāo)商）承銷(xiāo)。線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量70%，且不超出678.1345億港元時(shí)，將中斷發(fā)售。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的承銷(xiāo)占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)2023年4月12日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

七、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí)，外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將采用中斷發(fā)售對(duì)策：

1、網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

2、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無(wú)法全額申購(gòu)的；

3、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后，線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

4、投資者在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的；

5、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《實(shí)施細(xì)則》第七十一條：證監(jiān)會(huì)和上海交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷(xiāo)全過(guò)程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)中止或中斷發(fā)售，對(duì)相關(guān)事宜開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向上海交易所審核同意后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

八、余股承銷(xiāo)

線下、在網(wǎng)上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)嚴(yán)重不足扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將中斷發(fā)售。線下、在網(wǎng)上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)數(shù)量達(dá)到扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量70%（含70%），但沒(méi)有達(dá)到扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量時(shí)，交款不夠由保薦代表人（主承銷(xiāo)商）承擔(dān)承銷(xiāo)。

產(chǎn)生余股承銷(xiāo)狀況時(shí)，2023年4月12日（T+4日），保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將余股承銷(xiāo)資產(chǎn)、戰(zhàn)略配售募資和線下網(wǎng)上發(fā)行募資扣減承銷(xiāo)保薦費(fèi)后一起劃給外國(guó)投資者，外國(guó)投資者向中國(guó)結(jié)算上海分公司遞交股份登記申請(qǐng)辦理，將承銷(xiāo)股份登記至保薦代表人（主承銷(xiāo)商）特定股票賬戶。

九、發(fā)行費(fèi)

此次網(wǎng)下發(fā)行不往配售對(duì)象扣除過(guò)戶費(fèi)用和合同印花稅相關(guān)費(fèi)用。投資人網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行免收提成和合同印花稅相關(guān)費(fèi)用。

十、外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷(xiāo)商）

1、外國(guó)投資者：上海市索辰信息內(nèi)容科技發(fā)展有限公司

法人代表：陳灝

公司注冊(cè)地址：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)新金橋路27號(hào)13棟樓2層

通訊地址：上海浦東新區(qū)五星路676弄27棟樓

手機(jī)聯(lián)系人：謝蓉

手機(jī)：021-50307121

發(fā)傳真：021-34293321

2、保薦代表人（主承銷(xiāo)商）：海通證券股份有限責(zé)任公司

法人代表：陳曉

通訊地址：上海中山南路888號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部

手機(jī)：021-23187958、021-23187957、021-23187956、021-23187191

外國(guó)投資者：上海市索辰信息內(nèi)容科技發(fā)展有限公司

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）：海通證券股份有限責(zé)任公司

2023年4月4日