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證券行業信息科技資金投入不斷提升 上年8家頭部券商資金投入均超10億人民幣
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本報訊記者周尚伃
近些年，證券公司深入推進企業戰略轉型，在體制創新、新技術等行業取得進步。據《證券日報》新聞記者整理，截至發稿，已經21家上市券商公布了2022年信息科技資金投入狀況，總計資金投入額高達192.27億人民幣，每家企業資金投入額均超1億美元。
信息科技資金投入不斷增加
伴隨著資金實力的進一步增強，證券公司在互聯網金融上的投入展現迅速增長態勢。自證券公司信息科技資金投入指標值發布以來，行業對信息技術重視度進一步增強，2017年至2021年期內證券公司在信息科技行業總計投放近1200億人民幣，管控也激勵如果有條件證券公司不斷增加信息科技資金投入。
從上市券商公布的2022年信息科技資金投入情況看，頭部券商因資產整體實力雄厚資金投入也較大。在其中，國金證券、國泰君安、中金證券、光大證券、中投證券、中信證券、銀河證券、中國銀河等8家券商公司信息科技資金投入均超10億人民幣，在其中，國金證券投入達到27.24億人民幣位列第一；國泰君安集團公司信息科技資金投入總額為22.19億人民幣，在其中總公司資金投入總額為14.79億人民幣。也有東方證券、東方證券、申萬宏源證券3家券商公司信息科技資金投入額都超過5億人民幣。
資金投入最高國金證券一貫高度重視網絡信息技術，2018年至2022年期內，信息科技資金投入金額的GAGR年增長率達25.88%。2022年，國金證券進一步提升各種交易網站的基礎功能和效率，智能化獲客方式圍繞客需遮蓋、資產定價、做市交易的全鏈條，企業戰略轉型成效初顯。
2022年，許多上市券商在銷售業績承受壓力的情形下依然加強了現代信息技術資金投入額度，華林證券、方正證券等券商公司信息科技資金投入同比增速均超20%。在其中，華林證券信息科技資金投入達4.6億人民幣，同比上漲32.64%，其通過引進頭頂部互聯網大廠技術研發、互聯網運營能力和大量新聞資訊，為用戶提供一站式的、量身打造的、隨著式技術專業資產管理解決方法，打造出用戶與贏利持續增長的第二曲線。
今年初，中證協擬定同時向證券公司頒布了《證券公司網絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》（征求意見）（下稱《安全提升計劃》），激勵如果有條件企業2023年至2025年三個本年度信息技術均值資金投入額度不得少于以上三個本年度均值純利潤的8%或均值主營業務收入的6%。現階段，行業里也有許多券商公司信息科技資金投入狀況依然小于以上指標值，其中就有好幾家頭部券商，不難想象，未來經濟信息科技資金投入有望持續提高。
網絡與信息管理方法受重視
此前，中國證監會《證券公司監督管理條例(修訂草案征求意見稿)》，在其中談及加設“信息科技”專章，突顯網絡與信息管理方法，規定證劵公司確保信息科技資金投入，提升自主開發水平，維護保養信息科技系統優化、網絡信息安全跟客戶個人信息保護等。
而《安全提升計劃》的主要目標都是對焦證券公司網絡與網絡信息安全水平行業經常出現的基本性和多方面難題，從科技治理水平、科研投入體制、信息管理系統架構設計規劃建設、研發測試效率和質量、設備運行應急保障能力和網絡數據安全防護體系等六個方面明確指出提升方向及要求。
近些年，金融行業信息安全事件經常發生，對資本市場安全性安全運行導致比較大沖擊性。在2017年至2021年信息科技風險性有關的監管處罰中，有26.09%的證券公司是由于信息科技信息系統建設不健全，一部分業務流程階段、風險控制階段未列入系統軟件管控步驟，進而遭受監管處罰。
就在那3月21日，東方財富網行情軟件一天內數次產生“崩潰”引起市場關注。3月31日，藏區證監委對東方財富證券采用責改對策，發現在相關網絡安全問題中，存有信息管理系統更新論述檢測不全面、未及時上報網絡安全問題問題，勒令東方財富證券對這次事件有關責任人開展內部結構責任追究制度，并妥善處理這次事件所引發的投資人需求。
當天，東方財富網回應稱，公司與東方財富證券十分重視上述情況難題，將廣泛開展整頓，嚴厲內部結構責任追究，進一步加強研發測試、發布、更新變動及運維服務，進一步完善緊急預警信息、處理、匯報體制，保證網絡信息安全安全運行。
中投證券非銀金融領域首席分析師鄭積沙精英團隊表明，“在剛開始，證券公司為了能業務平穩轉移，主要是對管理類專業、辦公室類單核心買賣類業務系統實現信創更新改造，對集中交易銀行柜臺和資產管理交易軟件改造比較慎重。諸多證券公司在使用的關鍵交易軟件開展信創兼容的難度高、風險高，僅極少數證券公司對關鍵交易軟件開展全新升級效創化試著。《安全提示計劃》中列明激勵如果有條件企業積極推動新一代核心業務系統的建立，進行核心業務系統系統架構的轉型發展工作中并主動從集中型技術專利架構設計向分布式系統、低延遲、對外開放系統架構轉型發展，具有高可用性、性能卓越、低延時、易拓展及松耦合等特點。預估2023年至2025年，證券公司有望迎來核心業務系統集中更新換代。”
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