證券代碼：600570證券簡稱：恒生電子編號：2023-009

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　恒生電子股份有限公司（以下稱“公司”）第八屆監事會第七次會議于2023年3月30日于公司會議室舉行。本次會議以現場結合通訊表決的方式召開，應參與表決監事3名，實際參與表決監事3名，監事長蔣建圣主持了本次會議。根據《公司法》和公司《章程》有關規定，會議合法有效。

　　經與會監事認真討論和表決，審議通過如下決議：

　　一、審議《公司2022年度報告全文及摘要》，同意3票，棄權0票，反對0票，通過監事會審議并同意報公司股東大會審議；

　　監事會認為：公司2022年度報告的編制和審議程序符合相關法律法規及公司《章程》的有關規定。報告的內容與格式符合有關規定。報告真實反映了公司2022年度的財務狀況和經營成果，披露的信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　二、審議《公司2022年度監事會工作報告》，同意3票，棄權0票，反對0票，通過監事會審議并同意報公司股東大會審議；

　　三、審議《公司2022年度財務決算報告》，同意3票，棄權0票，反對0票，通過監事會審議并同意報公司股東大會審議；

　　四、審議《公司2022年度內部控制自我評價報告》，同意3票，棄權0票，反對0票，通過監事會審議并同意報公司股東大會審議；

　　五、審議《關于續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）及其報酬的議案》，同意3票，棄權0票，反對0票，通過監事會審議并同意報公司股東大會審議；

　　六、審議《公司2022年度利潤分配預案》，同意3票，棄權0票，反對0票，通過監事會審議并同意報公司股東大會審議；

　　監事會認為：公司2022年度利潤分配預案符合有關法律、法規和公司《章程》的規定，該利潤分配預案在保證公司持續發展經營的前提下給予了全體股東合理的投資回報，有利于促進公司長期、健康發展。

　　七、審議《公司2022年度ESG暨社會責任報告》的議案，同意3票，棄權0票，反對0票，通過監事會審議。

　　特此公告。

　　恒生電子股份有限公司監事會

　　2023年4月1日

　　證券代碼：600570證券簡稱：恒生電子編號：2023-018

　　恒生電子股份有限公司

　　關于2022年第四季度委托理財的匯總公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●委托理財受托方：工商銀行、招商銀行、農業銀行、杭州銀行等。

　　●本次委托理財金額：最近12個月單日最高余額為107,870萬元人民幣。

　　●委托理財產品：投資于銀行間和交易所市場信用級別較高、流動性較好的金融資產和金融工具等。

　　●委托理財期限：最短期限隨時可贖回，最長期限334天。

　　●履行的審議程序：經公司第七屆董事會第六次會議、公司2019年年度股東大會審議通過。

　　一、本次委托理財概況

　　（一）委托理財的目的。公司日常經營穩健，現金流較為充裕。為實現公司資金的有效利用，增加資金收益，將部分階段性閑置資金開展投資理財業務，投資于安全性高、流動性好、低風險的穩健型理財產品。

　　（二）委托理財的資金來源。本次公司用于委托理財的資金來源均為閑置自有資金。

　　（三）2022年第四季度委托理財產品的基本情況：

　　二、本次委托理財的具體情況

　　（一）委托理財合同的主要條款（單位：人民幣元）

　　（二）公司對委托理財相關風險的內部控制與風險控制分析。

　　公司建立了理財產品購買審批和執行程序，可有效保障和規范理財產品購買行為，確保理財資金安全。嚴格遵守審慎投資原則，篩選投資對象，使用部分閑置自有資金購買安全性高的理財產品，風險可控。

　　在購買的理財產品存續期間，公司財務部門與相關金融機構保持密切聯系，跟蹤理財資金的運作情況，加強風險控制和監督，確保資金的安全性。如發現或判斷有不利因素，將及時采取相應的措施，控制投資風險，保證資金安全。

　　三、對公司的影響

　　公司最近一年又一期的財務情況如下：

　　公司使用部分閑置自有資金進行現金管理是在確保日常運營和資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業務的正常發展。通過對暫時閑置自有資金進行適度、適時的現金管理，有利于獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。

　　四、風險提示

　　公司及控股子公司購買的委托理財產品均為安全性較高、流動性較強的理財產品，總體風險可控。但金融市場受宏觀經濟、財政及貨幣政策的影響較大，不排除公司投資的委托理財產品可能受到市場波動的影響。

　　五、決策程序的履行

　　公司于2020年4月10日召開了第七屆董事會第六次會議，并于2020年5月15日召開了2019年年度股東大會，審議通過了《關于公司2020-2022三年投資理財總體規劃的議案》。

　　六、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金委托理財的情況

　　金額：萬元

　　特此公告。

　　恒生電子股份有限公司

　　2023年4月1日

　　公司代碼：600570公司簡稱：恒生電子

　　恒生電子股份有限公司

　　2022年年度報告摘要

　　第一節重要提示

　　1本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。

　　2本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　3公司全體董事出席董事會會議。

　　4天健會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

　　5董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

　　恒生電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年度共實現凈利潤（母公司口徑）1,030,126,214.29元（單位：人民幣元，下同），依據《公司法》和公司《章程》以及中國證監會及上海證券交易所的相關指引的規定，先提取10%法定公積金，加上以前年度利潤結轉，根據實際情況，公司擬按以下順序實施分配方案：

　　1.提取10%法定公積金103,012,621.43元。

　　2.以公司目前總股本1,900,006,442股扣除公司回購專用賬戶中的股份1,324,597股后的股本1,898,681,845股為基數，向全體股東按每10股派現金1.30元(含稅)，派現總計246,828,639.85元。

　　3.剩余可分配利潤部分結轉至下一年度。

　　如在本利潤分配預案披露后至實施權益分派的股權登記日期間，因相關事項致使公司參與利潤分配的股本發生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額，并將另行公告具體調整情況。

　　第二節公司基本情況

　　1公司簡介

　　2報告期公司主要經營情況和業務簡介

　　（一）總體經營情況

　　2022年，金融行業數字化轉型升級加速，公司積極洞察、把握和引導行業變革趨勢，同時配合中國金融體系現代化建設和資本市場不斷深化改革的步伐，抓住技術升級迭代的潮流，在全體恒生人“持之以恒，生生不息”的努力之下，克服外部環境的不確定性，動態調整經營策略，保持了業務持續增長，并在公司治理、組織升級、產品技術研發以及運營管理方面均取得了較大進步。

　　報告期內公司營收同比增長18.3%，主要得益于公司主動抓住金融行業數字化轉型升級帶來的市場機遇。歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降25.45%，主要是因為2022年資本市場波動，導致公司所持金融資產公允價值變動收益相比去年同期大幅下降。歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤增長20.90%，主要原因為公司根據外部環境，及時調整經營策略，在收入持續增長的同時，注重控制成本費用，收入增速高于成本費用的增速。

　　報告期內，公司各項業務總體保持持續增長。收入結構方面，公司的大零售IT、大資管IT依然是公司主要收入來源，其中資產管理IT、機構服務IT、金融基礎IT取得了較好增長；運營管理IT及經紀IT業務取得平穩增長。

　　核心產品方面，UF3.0、O45、理財銷售5、綜合理財6、TA6等完成多家客戶拓展，繼續保持市場和技術領先地位。業務模式升級方面，財富資管云業務穩健增長。數據服務方面，繼續完善洞見、智眸、小梵終端產品功能，在投研產業鏈分析框架、云投研搜讀算寫等方面不斷提升競爭力。信創工作取得階段性成果，70多款產品完成適配兼容。

　　（二）主要業務情況

　　公司是國內領先的金融科技產品與服務提供商，聚焦金融行業，主要面向證券、期貨、公募、信托、保險、私募、銀行與產業、交易所以及新興行業等客戶提供一站式金融科技解決方案。在金融數字化轉型升級大背景下，公司從流程數字化逐步深入到業務數字化，并不斷進行金融科技智能化應用的探索，運用云原生、高性能、大數據、人工智能、區塊鏈等先進技術賦能金融機構更好地管理資產、服務客戶，幫助客戶實現金融數字化轉型升級。

　　根據產品或服務的類型，公司將經營活動劃分為如下幾類業務板塊：大零售IT業務、大資管IT業務、企金&保險核心與基礎設施IT業務、數據風險與平臺技術IT業務、互聯網創新業務和非金融業務共六大類。

　　1.大零售IT業務

　　2022年，大零售IT業務實現營業收入15.35億，同比增長9.53%，占公司總體營業收入比重為24%。

　　大零售IT業務主要包含證券經紀IT、財富管理IT業務。其中證券經紀IT業務主要服務的客戶對象為券商經紀業務部門，核心產品為集中交易系統，主要功能為提供賬戶管理、資金清算結算、委托訂單管理、接入服務（與交易所、中登等交互）等。財富管理IT業務主要服務的客戶對象為銀行、券商、三方等各類財富管理機構，基金、信托、保險資管等資產管理機構的營銷、銷售、客服部門，以及銀行、券商托管外包部門，核心產品為資產配置、產品管理、理財銷售、營銷服務等系統，主要功能為財富規劃建議、金融產品管理、理財銷售交易、投顧業務運營、客戶營銷/服務、投資人服務等。

　　在證券經紀IT方面，受益于監管及行業創新等發展機遇，相關業務增長良好。證券核心產品方面，UF3.0及其部分模塊全年新簽和上線多家客戶；UF2.0的優化服務專項得到客戶認可，產品質量滿意度也明顯提升。期貨核心產品方面，重點項目全面支持到位，期貨運營中臺上線。創新產品方面，股權激勵系統、資產核算系統、交易中臺整體勢頭良好。

　　在財富管理IT方面，核心產品如理財銷售5、綜合理財6、公募投顧、客戶服務系統CRM等新增客戶合計超過百家，增長較為迅速。新業務培育方面，個人養老金業務成功落地7家頭部客戶并上線；商業養老金業務落地5家試點機構；證券機構理財、資產配置3.0落地頭部機構；CRM5落地理財子公司行業；保險經紀落地證券行業。

　　2.大資管IT業務

　　2022年，大資管IT業務實現營業收入28.05億，同比增長27.97%，占公司總體營業收入比重為43%。

　　大資管IT業務主要包括資產管理IT、機構服務IT業務以及運營管理IT業務。其中，資產管理IT業務主要服務的客戶對象為證券、基金、保險、銀行、信托等資產管理機構的投資研究、投資交易、風險管理等相關部門，核心產品為投資決策系統、投資交易管理系統等，主要功能為協助機構建設完整的投研流程，輔助基金經理進行投資決策，為交易員提供交易平臺。機構服務IT業務主要服務客戶對象為券商的機構業務部門，核心產品為機構服務相關業務系統，主要功能為支持券商向境內外機構客戶提供投資交易、合規風控、低延時交易、代理交易、策略算法等相關服務。運營管理IT業務主要服務的對象為基金、券商資管、銀行、信托、保險資管等資產管理機構的運營部門，核心產品為過戶登記系統、估值核算與資金清算系統等，主要功能系為金融機構中后臺部門提供運營保障。

　　在資產管理IT業務方面，收入增速較快，收入結構更趨多樣化。O45產品成熟度進一步提高，全年上線16家客戶；投資管理新一代產品FusionChina初步完成固收功能全流程研發并簽約客戶；量化交易產品寬途發展勢頭迅猛；銀行資金管理方面，核心產品Mangos按進度推進，Summit業務穩步增長。

　　在機構服務IT業務方面，業務穩健增長，新產品推廣順利，其中收益互換、PB2.0、LDP極速交易、算法總線均新簽多家新客戶。

　　在運營管理IT業務方面，新一代運營解決方案逐步獲得行業認可，新簽客戶達百家。新產品運營3.0、基金TA6等相繼發布，產品競爭力有所提升。

　　3.數據風險與平臺技術IT業務

　　2022年，數據風險與平臺技術IT業務實現營業收入4.5億，同比增長12.49%，占公司總體營業收入比重為7%。

　　數據風險IT業務的主要客戶服務對象為各類金融機構的風險管理部門、合規管理部門等，主要核心產品為數據中臺產品、全面風險管理產品和合規管理產品，主要功能為數據治理、風險監控、合規報告、流程管理、信息報送管理、反洗錢服務等。技術平臺IT業務主要服務各類金融機構的IT部門，主要產品與功能為數智化底座的升級改造，包括信創適配、互聯網分布式微服務架構（JRES）、高性能數據庫LightDB、低延時分布式平臺LDP等的研發與落地。

　　在數據風險IT業務方面，業務整體增長穩健。風險監控產品對存量客戶和產品模塊做精細化管理，并落地新客戶。反洗錢產品，加強大數據版本性能和工程化能力。監管報送產品，在財富資產管理行業對央行、銀保監會、證監會的監管報送進行全覆蓋，推進統一數據底座與指標設計工作，提升數據質量。

　　在平臺技術IT業務方面，信創工作取得階段性成果，大部分主產品完成適配落地。JRES結合O45完成輕量化改造年度目標，并結合客戶項目實現了架構加固改造。低碼平臺取得開發提效成果。LightDB數據庫市場推廣實現破局。LDP保持業內性能領先地位。

　　4.企金、保險核心與基礎設施IT業務

　　2022年，企業金融、保險核心與金融基礎設施IT業務實現營業收入5.58億，同比增長5.05%，占公司總體營業收入比重為9%。

　　企金、保險核心與基礎設施IT業務主要核心產品為現金管理平臺和票據業務產品、財險核心系統、非車核心系統等。

　　在企金IT業務方面，加強了人力資源管控和項目管理，業務增長穩健。交易金融解決方案逐步豐富并落地多家客戶；票據業務推廣良好，全年新落地18家新客戶。產業金融一體化方案得到加強，新簽多家客戶。

　　在保險核心IT業務方面，重點客戶壽險核心項目完成第一階段上線。財險核心系統項目實現首次替換非恒生產品。成立數智化創新團隊，全年新增7家標桿客戶。

　　在金融基礎設施IT業務方面，新增廣州期貨交易所與中國水權交易所2家國家級基礎設施客戶，同時在上海清算所中標債券信用分析系統，與上交所達成多點合作；在地方基礎設施上新增24家客戶。新業務領域，北京綠色交易所交易系統穩步推進，數字資產文化權益交易領域新簽多家客戶。

　　5.互聯網創新業務及重要子公司情況

　　2022年，互聯網創新業務實現營業收入9.54億，同比增長18.64%，占公司總體營業收入比重為15%。

　　互聯網創新業務主要包括恒生聚源、恒云科技、云毅網絡等多家創新業務子公司。主要服務客戶對象為境內外基金、證券、信托、期貨、保險、新興等各類金融機構，主要核心產品為一站式云服務解決方案、金融數據資訊服務等。

　　恒生聚源：2022年，恒生聚源實現營業收入3.39億，同比增長17%。報告期內聚源繼續夯實數據基座，通過創新技術提升生產能力、數據深度計算能力和打造交易級別數據質量標準；持續拓寬數據廣度，增加業務覆蓋廣度，確保客戶續簽率的同時拓展了新用戶，實現數據服務收入持續穩定增長。圍繞“投研投資、風險預警、內容服務”等領域，推出了智能云投研平臺WarrenQ等智能產品，實現年新增客戶120+家。

　　恒云科技：2022年，恒云科技實現營業收入1.88億，同比增長10%。報告期內恒云在業績方面持續提升，收入規模繼續擴大，新增5家客戶，市場占有率進一步提升。多個產品取得突破，FusionInvest和ESOP系統都實現了首個客戶落地。同時恒云基于券商轉型增加多類型金融產品交易業務，在創新業務方面，規劃搭建信息路由平臺，打造金融機構生態圈配合券商未來業務發展。

　　云毅網絡：2022年，云毅網絡實現營業收入1.95億，同比增長37%。報告期內云毅專注機構理財及財富終端等領域產品，行業及占比繼續擴大，同時注重產品服務質量，提升核心競爭力。經營上，財富資管SAAS服務收入和資產管理規模保持穩健增長，市場覆蓋率繼續擴大，續簽率保持較高水平，行業經營能力顯著提升；解決方案上，在信息技術服務基礎上探索整體服務能力，取得初步成績。

　　4公司主要會計數據和財務指標

　　4.1近3年的主要會計數據和財務指標

　　單位：元幣種：人民幣

　　4.2報告期分季度的主要會計數據

　　單位：元幣種：人民幣

　　季度數據與已披露定期報告數據差異說明

　　□適用√不適用

　　5股東情況

　　5.1報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前10名股東情況

　　單位:股

　　5.2公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

　　√適用□不適用

　　5.3公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

　　□適用√不適用

　　5.4報告期末公司優先股股東總數及前10名股東情況

　　□適用√不適用

　　6公司債券情況

　　□適用√不適用

　　第三節重要事項

　　1公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

　　2公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

　　□適用√不適用

　　證券代碼：600570證券簡稱：恒生電子編號：2023-010

　　恒生電子股份有限公司

　　關于續聘會計師事務所的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●擬聘任的會計師事務所名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）

　　恒生電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月30日召開第八屆董事會第七次會議審議通過了《關于續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）及其報酬的議案》，同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2023年度財務審計機構及內部控制審計機構。本事項尚需提交公司股東大會審議并自公司股東大會審議通過之日起生效。現將相關事項具體內容公告如下：

　　一、擬續聘的會計師事務所的基本情況

　　（一）機構信息

　　1.基本信息

　　2.投資者保護能力

　　上年末，天健會計師事務所（特殊普通合伙）累計已計提職業風險基金1億元以上，購買的職業保險累計賠償限額超過1億元，職業風險基金計提及職業保險購買符合財政部關于《會計師事務所職業風險基金管理辦法》等文件的相關規定。

　　近三年天健會計師事務所（特殊普通合伙）在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：

　　3.誠信記錄

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因執業行為受到行政處罰1次、監督管理措施13次、自律監管措施1次，未受到刑事處罰和紀律處分。從業人員近三年因執業行為受到行政處罰3人次、監督管理措施31人次、自律監管措施2人次、紀律處分3人次，未受到刑事處罰，共涉及39人。

　　（二）項目信息

　　1.基本信息

　　2.誠信記錄

　　項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

　　3.獨立性

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

　　4.審計收費

　　公司審計費用主要根據天健會計師事務所（特殊普通合伙）所參與項目所耗費的時間成本確定。參考上述定價原則，公司2022年度財務報告審計費用130萬元，內部控制審計費用35萬元，合計165萬元，財務報告審計費用及內部控制審計費用較2021年度增加4萬元。

　　2023年度財務報告審計費用及內部控制審計費用將由雙方按照市場公允、合理的定價原則協商確定。

　　二、擬續聘會計事務所履行的程序

　　1.審計委員會意見

　　公司審計委員會認為天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨業務相關審計資格，具有多年為上市公司提供審計服務的經驗，能夠滿足公司2023年度財務審計和內控審計要求。公司本次續聘會計師事務所的審議、表決程序符合有關法律法規和公司《章程》的規定，不存在損害公司股東利益特別是中小股東利益的情況。

　　2.獨立董事的事前認可及獨立意見

　　公司獨立董事事先聽取了公司管理層關于續聘審計機構的匯報，并事先審閱了公司遞交的議案及相關材料，認為符合法律法規、公司《章程》和制度的規定，同意將本議案提交公司第八屆第七次董事會議審議。

　　獨立董事獨立意見：天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨業務相關審計資格，具有多年為上市公司提供審計服務的經驗，能夠滿足公司2023年度財務審計和內控審計要求。本次續聘會計師事務所的審議、表決程序符合有關法律法規和公司《章程》的規定，不存在損害公司股東利益特別是中小股東利益的情況。同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2023年度財務審計機構及內部控制審計機構并遞交公司股東大會審議。

　　3.董事會審議和表決情況

　　公司于2023年3月30日召開第八屆董事會第七次會議審議通過了《關于續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）及其報酬的議案》，同意11票，反對0票，棄權0票，同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2023年度財務審計機構及內部控制審計機構。

　　4.本次續聘會計師事務所尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

　　特此公告。

　　恒生電子股份有限公司

　　2023年4月1日

　　證券代碼：600570證券簡稱：恒生電子編號：2023-012

　　恒生電子股份有限公司關于

　　公司證券投資及委托理財總體規劃的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●投資種類：安全性高、流動性好、風險低的委托理財產品；股票型基金、二級市場股票等。

　　●投資金額：恒生電子股份有限公司母公司（以下簡稱“恒生電子母公司”）未來12個月用于證券投資和委托理財（以下簡稱“投資理財”）按成本計算的初始投資金額總額不超過30億元；恒生電子股份有限公司控股子公司（以下簡稱“恒生電子控股子公司”）預計未來12個月用于投資理財按成本計算的初始投資金額總額不超過12.5億元。上述金額均包含已有的現存投資理財金額和未來12個月的新增金額。上述期限內任一時點的交易金額上限（含前述投資的收益進行再投資的相關金額）不得超過預計額度。在上述額度內，資金可循環滾動使用。

　　●已履行及擬履行的審議程序：本議案已經過第八屆董事會第七次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議。

　　●特別風險提示：因金融市場受宏觀經濟、財政及貨幣政策的影響較大，不排除公司投資理財可能受到市場波動的影響，存在無法實現預期投資收益的風險。

　　一、投資情況概述

　　1、投資目的及資金來源

　　鑒于公司資產規模逐步壯大，為了提升資金使用效率，在不影響公司主營業務正常開展、確保公司經營資金需求和資金安全的前提下，恒生電子及各控股子公司使用閑置自有資金進行投資理財，提高資金使用效率及資金收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

　　2、投資金額

　　恒生電子母公司預計未來12個月用于投資理財按成本計算的初始投資金額總額不超過30億元。

　　恒生電子控股子公司預計未來12個月用于投資理財按成本計算的初始投資金額總額不超過12.5億元。

　　上述金額均包含已有的現存投資理財金額和未來12個月的新增金額。在上述額度內，資金可循環滾動使用。

　　3、恒生電子母公司及控股子公司用于投資理財的資金來源均為自有資金。

　　4、投資方式

　　（1）恒生電子母公司未來12個月內進行證券投資和委托理財范圍及額度為：

　　1）認購包括國債及各類安全級別高的其他債券、各類金融機構合法發行的固定收益類或類固定收益的產品，以及各類金融機構和資產管理機構（銀行、公募基金管理人、私募基金管理人、信托公司、保險資產管理機構等）發行的安全級別高的投資凈值型投資理財等，該類資產按成本計算的初始投資金額總額不超過9.5億元。

　　2）隨著銀行理財產品收益逐漸下降，公司將在資本市場尋找優質資產，認購股息率高、分紅較為穩定，并具有一定規模及流動性的金融產品投資，該類資產按成本計算的初始投資金額總額控制在10億元之內，該類資產的新增投資控制在5億元之內。

　　3）認購包括各類金融機構和資產管理機構（公募基金管理人、私募基金管理人等）發行的股票型理財產品，該類資產按成本計算的初始投資金額總額控制在3.5億元之內。該類資產的新增投資控制在1億元之內。

　　4）針對二級市場股票的投資，按成本計算的初始投資金額總額控制在年度7億元之內。

　　（2）公司控股子公司未來12個月內進行證券投資和委托理財范圍及額度為：

　　1)認購包括國債及各類安全級別高的其他債券，認購各類金融機構合法發

　　行的固定收益類或類固定收益的產品，以及認購各類金融機構和資產管理機構（銀行、公募基金管理人、私募基金管理人、信托公司、保險資產管理機構等）發行的安全級別高的投資凈值型投資理財產品等，該類資產按成本計算的初始投資金額總額不超過11億元。

　　2)用于認購股票、權益型基金等金融產品，該類資產按成本計算的初始投

　　資金額總額不超過1.5億元。

　　上述恒生電子母公司的投資理財，銀行間歇理財資金由財務管理總部負責執行，其余投資理財由公司理財小組負責執行。控股子公司的投資理財，由各控股子公司自行執行，也可經相應程序后委托恒生電子母公司相關部門執行。

　　（2）投資期限

　　自股東大會審議通過之日起12個月。

　　二、審議程序

　　本議案經董事會審計委員會進行審核并同意遞交董事會進行審議。公司于2023年3月30日召開的第八屆董事會第七次會議審議通過了《關于公司證券投資及委托理財總體規劃的議案》。獨立董事就此已發表事前認可及同意的獨立意見。

　　該議案尚需遞交公司股東大會審議。

　　三、投資風險分析及風控措施

　　因金融市場受宏觀經濟、財政及貨幣政策的影響較大，不排除公司投資理財可能受到市場波動的影響，存在無法實現預期投資收益的風險。

　　公司建立了投資理財的審批和執行程序，可有效保障和規范投資理財行為，確保資金安全。嚴格遵守審慎投資原則，篩選投資對象，購買安全性高、信譽好的投資理財產品，風險可控。

　　在投資理財期間，公司財務部門與相關金融機構保持密切聯系，跟蹤相關資金的運作情況，加強風險控制和監督，確保資金的安全性。如發現或判斷有不利因素，將及時采取相應的措施，控制投資風險，保證資金安全。四、投資理財對公司的影響

　　公司運用閑置自有資金進行投資理財是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業務的正常發展。通過對暫時閑置的自有資金進行適度、適時的投資理財，有利于提高自有資金使用效率，為公司和股東謀取更多的投資回報。

　　五、審計委員會審核意見

　　公司董事會審計委員會經審議后認為：公司投資理財規劃的各項金額正常合理，有助于公司更加合理地使用閑置資金獲得財務性收入，不會影響公司正常經營活動。本次議案的決策程序符合有關法律、法規和公司《章程》的規定，不存在損害公司股東利益特別是中小股東利益的情況

　　六、獨立董事意見

　　公司獨立董事發表獨立意見如下：公司投資理財規劃的各項金額正常合理，有助于公司更加合理地使用閑置資金獲得財務性收入，不會影響公司正常經營活動。本次議案的決策程序符合有關法律、法規和公司《章程》的規定，不存在損害公司股東利益特別是中小股東利益的情況。

　　特此公告。

　　恒生電子股份有限公司

　　2023年4月1日

　　證券代碼：600570證券簡稱：恒生電子編號：2023-016

　　恒生電子股份有限公司

　　關于會計政策變更的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　本次會計政策變更系恒生電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據中華人民共和國財政部（以下簡稱“財政部”）發布的《企業會計準則解釋第15號》（財會〔2021〕35號）、《企業會計準則解釋第16號》（財會〔2022〕31號）相關規定進行的變更，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不涉及以前年度的追溯調整，也不存在損害公司及中小股東利益的情況。

　　本次會計政策變更系按照國家財政部統一的會計制度要求進行的變更，無需提交公司董事會和股東大會審議。

　　一、本次會計政策變更概述

　　（一）會計政策變更的原因

　　2021年12月30日，財政部發布了《企業會計準則解釋第15號》（財會〔2021〕35號）（以下簡稱“《解釋15號》”），其中“關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理”（以下簡稱“試運行銷售的會計處理規定”）和“關于虧損合同的判斷”內容自2022年1月1日起施行。

　　2022年11月30日，財政部發布了《企業會計準則解釋第16號》（財會〔2022〕31號，以下簡稱“《解釋16號》”），其中“關于發行方分類為權益工具的金融工具相關股利的所得稅影響的會計處理”和“關于企業將以現金結算的股份支付修改為以權益結算的股份支付的會計處理”內容自公布之日起施行。

　　本次會計政策變更是按照國家財政部統一的會計制度要求進行的變更，無需提交公司董事會和股東大會審議。

　　（二）本次會計政策變更前采用的會計政策

　　本次會計政策變更前，公司執行財政部發布的《企業會計準則—基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。

　　（三）本次會計政策變更后采用的會計政策

　　本次會計政策變更后，公司將按照財政部發布的《解釋15號》《解釋16號》要求執行。除上述會計政策變更外，其他未變更部分，仍按照財政部前期頒布的《企業會計準則—基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。

　　二、本次會計政策變更對公司的影響

　　本次會計政策變更系公司按照國家財政部統一的會計制度要求進行的變更，符合相關法律法規的規定，執行變更后的會計政策能夠更加客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果。本次會計政策變更不會對公司的財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不涉及以前年度的追溯調整，也不存在損害公司及中小股東利益的情況。

　　特此公告。

　　恒生電子股份有限公司

　　2023年4月1日