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證監(jiān)會(huì)修訂證券公司監(jiān)管條例 提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效
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本報(bào)記者吳曉璐
3月31日，證監(jiān)會(huì)就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》（下稱《條例（征求意見(jiàn)稿）》）公開征求意見(jiàn)。據(jù)記者了解，對(duì)照新證券法，立足監(jiān)管實(shí)踐，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（下稱《條例》）進(jìn)行修訂，形成了《條例（征求意見(jiàn)稿）》。
北京大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)郭靂對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，《條例（征求意見(jiàn)稿）》從修訂目的、規(guī)范融資行為、強(qiáng)調(diào)投資回報(bào)、培育行業(yè)文化、激勵(lì)約束機(jī)制等多個(gè)方面，提升證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，有助于將證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)大局，使證券行業(yè)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供更加精準(zhǔn)、更高質(zhì)量的金融服務(wù)，進(jìn)一步推動(dòng)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”的高水平循環(huán)暢通。
填補(bǔ)部分規(guī)則空白
中國(guó)社科院法學(xué)所商法室主任陳潔對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，《條例》在當(dāng)前修訂，首先是因?yàn)楝F(xiàn)行《條例》部分規(guī)定已相對(duì)滯后，需要對(duì)照新證券法規(guī)定進(jìn)行修改；其次是總結(jié)和鞏固我國(guó)證券公司監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和改革成果的要求；最后，證券公司部分業(yè)務(wù)規(guī)則空白急待填補(bǔ)，部分監(jiān)管規(guī)范尚需完善。
“《條例（征求意見(jiàn)稿）》在這個(gè)時(shí)點(diǎn)推出，有著力滿足全面注冊(cè)制改革的現(xiàn)實(shí)需求，實(shí)現(xiàn)立法和改革決策相銜接，立法主動(dòng)適應(yīng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的實(shí)踐需要。”陳潔進(jìn)一步表示。
證監(jiān)會(huì)表示，本次修訂工作，立足提高證券業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，總結(jié)和鞏固近年來(lái)證券公司監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和改革成果，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維，完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度，提升防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，明確合規(guī)審慎、歸位盡責(zé)的監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部管理，回歸行業(yè)本源，提升專業(yè)能力，補(bǔ)齊功能短板，走規(guī)范化、專業(yè)化、集約化、差異化的高質(zhì)量發(fā)展道路，為中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)作出積極貢獻(xiàn)。
本次修訂堅(jiān)持三個(gè)原則：一是兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應(yīng)性，立足補(bǔ)短板，不改變《條例》總體框架結(jié)構(gòu)。二是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)管、有效監(jiān)管，落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)、管少管好，提升監(jiān)管效能。三是統(tǒng)籌好現(xiàn)實(shí)需求與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，為監(jiān)管轉(zhuǎn)型和行業(yè)創(chuàng)新預(yù)留空間。
提升監(jiān)管效能
據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，《條例（征求意見(jiàn)稿）》內(nèi)容有六方面：一是落實(shí)新《證券法》要求，取消、調(diào)整部分行政許可事項(xiàng)，落實(shí)審慎監(jiān)管原則、提升風(fēng)險(xiǎn)防控主動(dòng)性，對(duì)照《證券法》提高處罰力度。
二是加強(qiáng)對(duì)證券公司股東、實(shí)際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強(qiáng)監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。
三是引導(dǎo)行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營(yíng)，走高質(zhì)量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長(zhǎng)效合理激勵(lì)約束機(jī)制。
四是補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場(chǎng)外業(yè)務(wù)三節(jié)，針對(duì)性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，促進(jìn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能有效發(fā)揮。
五是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，完善內(nèi)外部約束機(jī)制，突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理；補(bǔ)充恢復(fù)與處置計(jì)劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點(diǎn)制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度。
六是優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本。
談及本次修訂，陳潔表示，這有助于進(jìn)一步規(guī)范證券公司的組織與行為，促使證券公司回歸行業(yè)本源。
同時(shí)，有助于提升監(jiān)管效能，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展。《條例（征求意見(jiàn)稿）》一方面引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部管理，積極建立長(zhǎng)效合理激勵(lì)約束機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部問(wèn)責(zé)，從而實(shí)現(xiàn)審慎監(jiān)管要求；另一方面，通過(guò)差異化的監(jiān)管原則等，進(jìn)一步提升證券監(jiān)管效能。
此外，通過(guò)填補(bǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則，壓實(shí)機(jī)構(gòu)責(zé)任。《條例（征求意見(jiàn)稿）》進(jìn)一步明確其在證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中勤勉盡責(zé)、審慎盡調(diào)等基本義務(wù)，完善了做市交易業(yè)務(wù)、場(chǎng)外業(yè)務(wù)等的基本規(guī)范和內(nèi)控要求，無(wú)疑有助于夯實(shí)行業(yè)安全平穩(wěn)運(yùn)行基礎(chǔ)。
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