依據國聯安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與上海農村商業銀行有限責任公司（下稱“上海農商銀行”）簽訂的國聯安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年5月29日起，提升上海農商銀行為根本集團旗下國聯安6個月按時對外開放純債證券基金的銷售機構，現將有關事項公告如下：

一、經營范圍

投資人可以從上海農商銀行的網點申請辦理以下基金認購、提現及變換等業務：

國聯安6個月按時對外開放純債證券基金（股票基金通稱：國聯安6個月定開債；基金代碼：A類007701，C類007702）

二、變換交易規則

基金轉換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場份額。基金轉換只有在同一銷售機構開展。轉化的二只股票基金務必全是該銷售機構代理同一基金托管人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的、同一收費方式的開放型基金。

1、基金轉換費及變換金額的測算：

開展基金轉換的成本費包含變換服務費、轉走基金贖回費率和轉到股票基金與轉走基金認購退差價費三部分。

（1）變換費率為零。如基金轉換費率調節將再行公示。

（2）轉到股票基金與轉走基金認購退差價費按轉到股票基金與轉走股票基金中間基金申購費率的差值測算扣除，主要計算方法如下所示：

轉到股票基金與轉走基金認購退差價利率 = max [（轉到基金基金申購費率-轉走基金基金申購費率），0 ]，即轉到基金申購費率減掉轉走基金申購費率，若為負值則取零。

前面市場份額中間轉化的認購退差價利率按轉走額度相匹配轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率做為根據進行計算。后面市場份額中間轉化的認購退差價利率為零，因而認購退差價費為零。

2、變換市場份額計算公式：

轉走額度＝轉走基金認購×轉走股票基金當天份額凈值

變換花費＝變換服務費＋轉走基金贖回費率＋認購退差價費

在其中：

變換服務費＝0

贖回費率＝轉走額度×轉走基金贖回費率

認購退差價費＝(轉走額度－贖回費率)×認購退差價利率/(1+認購退差價利率)

（1）假如轉到基金基金申購費率 〉 轉走基金基金申購費率

變換花費＝轉走基金贖回費率+認購退差價費

（2）假如轉走基金基金申購費率 ≥ 轉到基金基金申購費率

變換花費＝轉走基金贖回費率

（3）轉到額度 = 轉走額度 - 變換花費

（4）轉到市場份額 = 轉到額度 / 轉到股票基金當天份額凈值

在其中，轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率都以轉走額度做為明確根據。

注：轉到金額的數值四舍五入保存到小數點后兩位。

3、變換交易規則：

（1）基金轉換以市場份額為基準提交申請。投資人申請辦理基金轉換服務時，轉出來的股票基金務必處在可贖回情況，轉到基金務必處在可認購情況。

（2）基金轉換采用不明價法，就是以申請辦理審理當天各轉走、轉到股票基金的部門凈資產總額為載體來計算。

（3）通常情況下，股票基金注冊登記機構將于T+1日對投資T日的基金轉換業務申請開展實效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關服務網點基金轉換的交易量狀況。

（4）現階段，每一次對于該單支基金轉換業務流程申請正常情況下不能低于100份基金認購；若因某筆股票基金轉走業務流程造成本基金單獨交易賬號的基金認購賬戶余額低于100份時，基金托管人將這個交易賬號保存的基金認購賬戶余額一次性全額的轉走。每筆轉到申請辦理不會受到轉到股票基金最少認購額度限定。

（5）單獨校園開放日單支股票基金凈贖回申請辦理（提現申請辦理市場份額與轉走申請辦理市場份額數量，扣減認購申請辦理市場份額與轉到申請辦理市場份額數量合同履約成本）超出上一校園開放日該基金總份額的10%時，即覺得出現了巨額贖回。產生巨額贖回時，股票基金轉走與基金賣出擁有相同的優先等級，基金托管人可以根據本基金投資組合狀況，確定全額的轉走或者部分轉走，而且對于股票基金轉走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉走申請辦理將不會給予延期。

（6）現階段，原擁有股票基金為前端收費模式中基金份額的，只有轉換成別的前端收費方式的基金認購，后端收費模式的基金認購只有轉換成別的后端收費方式的基金認購。

（7）以上交易規則還是要以各相關股票基金注冊登記機構的相關規定為標準。

（8）在上海農商銀行實際可以辦理變換業務流程的本集團旗下股票基金，為上海農商銀行已售賣并開啟變換業務股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內結合實際情況調節變換交易規則并公示。

三、客戶可以根據下列方式掌握或咨詢有關詳細信息

1、上海農村商業銀行有限責任公司：

客戶服務熱線：021-962999，400-696-2999

網址：www.srcb.com

2、國聯安基金管理有限公司：

客戶服務熱線：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）

網址：www.cpicfunds.com

四、重要提醒

1、本公告單就上海農商銀行開啟本集團旗下國聯安6個月按時對外開放純債證券基金的認購、提現及變換等有關產品銷售的事宜予以公告。將來上海農商銀行若代理商本集團旗下其他基金的銷售等業務，屆時再行公示。

2、本公告涉及到以上股票基金在上海農商銀行申請辦理股票基金產品銷售的許多不清事宜，煩請遵照上海農商銀行的明確的規定。

3、投資人申請辦理基金買賣等業務前，應認真閱讀國聯安6個月按時對外開放純債證券基金合同書、募集說明書以及升級、產品信息概述以及升級、風險防范以及相關交易規則和操作說明等相關資料。

4、本公告的最終解釋權歸我們公司全部。

風險防范：我們公司服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績并不等于其未來呈現，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成本基金業績主要表現的保障。

銷售機構依據法規對投資類型、風險承受度和基金風險級別進行區分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權投資基金前要仔細閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產品的風險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機構投資者適當性建議的前提下，根據自身風險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產品。

特此公告。

國聯安基金管理有限公司

二〇二三年五月二十九日

國聯安基金管理有限公司

有關集團旗下一部分股票基金

參與平安銀行股份有限責任公司有關利率優惠促銷的通知

為了能充分滿足廣大投資者的投資理財市場需求，國聯安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）通過和平安銀行股份有限責任公司（下稱“平安”）協商一致，確定本集團旗下一部分股票基金自2023年5月29日起參與平安行E通服務平臺進行的有關利率優惠促銷。現將有關事項公告如下：

一、經營范圍

投資人可以從平安行E通服務平臺申請辦理以下基金認購、贖出業務流程：

國聯安新優選靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安新優選混和；基金代碼：000417）

國聯安鑫安靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫安靈活配置混和；基金代碼：001007）

國聯安高新科技驅動力股票型基金證券基金（股票基金通稱：國聯安高新科技驅動力個股；基金代碼：001956）

國聯安穩定靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安穩定靈活配置混和；基金代碼：002367）

國聯安添利提高純債證券基金（股票基金通稱：國聯安添利提高債卷；基金代碼：A類003275，C類003276）

國聯安鑫乾復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫乾混和；基金代碼：A類004081，C類004082）

國聯安全球領先復合型證券基金（股票基金通稱： 國聯安全球領先混和；基金代碼：006568）

國聯安高新科技復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安高新科技混和；基金代碼：007305）

國聯安增瑞政策性金融債純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯安增瑞政金債債卷；基金代碼：A類007371，C類007372）

國聯安6個月按時對外開放純債證券基金（股票基金通稱：國聯安6個月定開債；基金代碼：A類007701 ，C類007702）

國聯安短債純債證券基金（股票基金通稱：國聯安短債債卷；基金代碼：A類008108，C類008109）

國聯安滬深指數300買賣型敞開式指數值證券基金聯接基金（股票基金通稱：國聯安滬深指數300ETF連接；基金代碼：A類008390，C類008391）

國聯安增順純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯安增順債卷；基金代碼：A類008880，C類008881）

國聯安中證同業存單AAA指數值7天持有期證券基金（股票基金通稱：國聯安中證同業存單 AAA 指數值7天持有期；基金代碼：015956）

國聯安中證100指數值證券基金(LOF)（股票基金通稱：國聯安中證100指數值(LOF)；基金代碼：162509）

國聯安德盛穩利債卷證券基金（股票基金通稱：國聯安穩利債卷；基金代碼：A類253020，B類253021）

國聯安金融市場證券基金（股票基金通稱：國聯安貸幣；基金代碼：A類253050，B類253051）

國聯安自信心提高純債證券基金（股票基金通稱：國聯安自信心提高債卷；基金代碼：A類253060 ，B類253061）

國聯安德盛穩定證券基金（股票基金通稱：國聯安穩定混和；基金代碼：255010）

國聯安德盛小盤股優選證券基金（股票基金通稱：國聯安小盤股優選混和；基金代碼：257010）

國聯安德盛優選復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安優選混和；基金代碼：257020）

國聯安主題風格推動復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安主題風格推動混和；基金代碼：257050）

國聯安甄選領域復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安甄選領域混和；基金代碼：257070）

國聯安宏泰靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安宏泰靈活配置混和；基金代碼：000058）

國聯安中證醫藥100指數值證券基金（股票基金通稱：國聯安藥業100指數值；基金代碼：A類000059，C類006569）

國聯安通盈靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安通盈混和；基金代碼：A類000664，C類002485）

國聯安睿祺靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安睿祺靈活配置混和；基金代碼：001157）

國聯安德盛收益復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安收益混和；基金代碼：257040）

國聯安銳意發展復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安銳意發展混和；基金代碼：004076）

國聯安智能制造系統復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安智能制造系統混和；基金代碼：006863）

國聯安優質資產對策復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安優質資產混和；基金代碼：006864）

國聯安中證全指半導體產品和設備買賣型敞開式指數值證券基金聯接基金（股票基金通稱：國聯安中證全指半導體產品和設備ETF連接；基金代碼：A類007300，C類007301）

國聯安核心競爭優勢復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安核心競爭優勢混和；基金代碼：011994）

國聯安上證科創板50成分買賣型敞開式指數值證券基金聯接基金（股票基金通稱：國聯安上證指數科技創新50ETF連接；基金代碼：A類013893，C類013894）

國聯安關鍵發展趨勢一年持有期復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安關鍵發展趨勢一年擁有混和；基金代碼：A類014325，C類014326）

國聯安中證1000指數值加強型證券基金（股票基金通稱：國聯安中證1000指數增強；基金代碼：A類016962，C類016963）

國聯安德盛放心發展復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安放心發展混和；基金代碼：253010）

國聯安德盛優點復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安優點混和；基金代碼：257030）

國聯安上證指數大宗商品現貨股票買賣交易型敞開式指數值證券基金聯接基金（股票基金通稱：國聯安上證指數產品ETF連接；基金代碼：A類257060）

國聯安自主創新復合型證券基金（LOF）（股票基金通稱：國聯安科技創新混和（LOF）；基金代碼：501096）

二、優惠活動方案

1、優惠活動方案

投資人根據平安行E通服務平臺申請辦理我們公司以上基金交易業務流程，涉及到參與其中基金申購費率實惠的基金名稱、特惠規范以銷售機構公示信息為標準，我們公司將錯誤利率設定折扣優惠限定。

投資人根據平安行E通服務平臺認購以上基金，可以享受基金申購費率特惠，實際規范請參閱股票基金有關公示或募集說明書。本次利率特惠也不會對基金份額持有人利益產生不利影響。資金原利率請詳細有關股票基金相對應的基金合同、募集說明書等法律條文及其我們公司公布最新發布的業務流程公示。

2、業務流程開啟時長

以上利率優惠促銷自2023年5月29日起執行，主題活動截止日期以平安行E通平臺上的有關公告為準。

三、客戶可以根據下列方式掌握或咨詢有關詳細信息

1、國聯安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）

網址：www.cpicfunds.com

2、平安銀行股份有限責任公司：

在線客服咨詢：22166054

網址：www.etbank.com.cn

四、重要提醒

1、投資人申請辦理基金買賣等業務前，應認真閱讀有關基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產品信息概述以及升級、風險防范以及相關交易規則和操作說明等相關資料。

2、本公告涉及到有關利率優惠促銷的最終解釋權歸平安全部；凡涉及到集團旗下有關股票基金產品銷售的許多不清事宜，煩請遵照平安的明確的規定。

3、本公告單就本集團旗下一部分股票基金參加平安有關利率優惠促銷的相關事項予以公告，不包含：

（1）場內貨幣基金的基金申購費率；

（2）基金轉換業務等相關業務手續費；

4、本公告的最終解釋權歸我們公司全部，將來若提升平安為根本集團旗下別的開放型基金的銷售機構，以上股票基金也適用于此利率優惠促銷，到時候不會再再行公示。

風險防范：我們公司服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績并不等于其未來呈現，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成特殊基金業績主要表現的保障。

銷售機構依據法規對投資類型、風險承受度和基金風險級別進行區分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權投資基金前要仔細閱讀《基金合同》和《招募說明書》等股票基金法律條文，全方位了解資管產品的風險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機構投資者適當性建議的前提下，根據自身風險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產品。

特此公告。

國聯安基金管理有限公司

二〇二三年五月二十九日