（上接B6版）

所新三板轉板企業自律監管引導第1號一一規范運作》等相關法律法規和制度文件的相關規定，對募資展開了專用賬戶存儲重點應用，并立即依法履行有關信息披露義務，募資實際應用情況與公司已經公布狀況一致，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的現象，不會有違規募資的情況。

十、大股東、控股股東、執行董事、監事會和高管人員的持倉、質押貸款、凍潔及高管增持狀況

（一）持倉狀況

1、大股東

截止2023年6月30日，公司控股股東Leavision Incorporated持有公司12,717,886股，持股比例為15.90%。

2、控股股東、執行董事、監事會和高管人員

截止2023年6月30日，公司實際控制人、執行董事、監事會和高管人員的持倉情況如下：

除了上述持股公司股權外，公司控股股東、控股股東、執行董事、監事會和高管人員都未以其他方法直接和間接持有公司股份。

（二）質押貸款、凍潔及高管增持狀況

截止2023年6月30日，公司控股股東、控股股東和執行董事、監事會和高管人員所持有的股權都不存有質押貸款、凍潔及高管增持的情況。

十一、上海交易所或保薦代表人覺得理應表達意見的其他事宜

截止到本持續督導追蹤匯報出示之時，不會有保薦代表人覺得理應表達意見的其他事宜。

保薦代表人簽字：_________ _________

曾宏耀 董軍峰

中信建投證券有限責任公司

2023年 8月 30日

證券代碼：688458 證券簡稱：美芯晟 公示序號：2023-006

本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

若有公司監事對臨時性公示信息的真實性、準確性完好性難以保證或出現爭議的，企業理應在公告里作特別提醒。

一、監事會會議舉辦狀況

美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司（下稱“企業”）第一屆職工監事第六次會議報告已經在2023年8月18日以郵件形式傳出，并且于2023年8月28日在公司會議室以現場會議與線上通信大會同步進行的形式舉辦。例會應參加公司監事3人，具體列席會議公司監事3人，企業董事長助理列席。

會議由公司監事朱元兵組織，大會集結和舉辦程序流程合乎《公司法》等有關法律法規和企業章程規范。決議所形成的決定合理合法、合理。

二、監事會會議決議狀況

大會用心審議了遞交會議審議的各種提案，經逐一投票選舉，大會已通過所有提案，決定如下所示：

（一） 表決通過《關于公司〈2023年半年度報告〉及其摘要的議案》

企業《2023年半年度報告》以及引言編制合乎法律法規和《公司章程》的有關規定，報告內容真正、精確、全面地體現了企業的具體情況，不存在什么虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

決議狀況：3票允許，0票抵制，0票放棄

主要內容詳細公司在同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《美芯晟科技（北京）股份有限公司2023年半年度報告》及《美芯晟科技（北京）股份有限公司2023年半年度報告摘要》

（二） 表決通過《關于使用募集資金置換已預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的議案》

允許企業使用募資rmb86,988,350.40元更換事先資金投入募集資金投資項目（下稱“募投項目”）的自籌經費，應用募資rmb25,847,740.57元更換已支付發行費用自籌經費。此次募集資金置換時長距募資到賬日不得超過6月，合乎有關法律法規的需求。

決議狀況：3票允許，0票抵制，0票放棄

主要內容詳細公司在同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《關于使用募集資金置換已預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的公告》

（三） 表決通過《關于取消使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》

企業根據目前分配，充分考慮現階段的資金分配情況，根據企業業務發展戰略，經謹慎決定后擬撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金事宜，與此同時停止企業先前做出的應用超募資金補充流動資金后12個月沒有進行股票投資等高風險投資同時為子公司之外的目標給予財務資助承諾。募資的應用并沒有與募集資金投資項目的實施措施相排斥，不受影響募集資金投資項目的順利進行，找不到變向更改募資看向和危害股東利益的現象。

決議狀況：3票允許，0票抵制，0票放棄。

主要內容詳細公司在同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《關于取消使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》

（四） 表決通過《關于選舉朱元軍為公司監事會主席的議案》

依據《公司法》和《公司章程》等有關規定，公司監事會設監事長一名。職工監事候選人朱元兵為公司發展第一屆監事長，任職期自職工監事表決通過日起至第一屆職工監事任職期一致。

決議狀況：3票允許，0票抵制，0票放棄

（五） 表決通過《關于2023年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》

企業2023年上半年度募資儲放和實際應用情況合乎《上市公司監管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號一一規范運作》等有關法律、政策法規、行政規章及《公司章程》《募集資金管理制度》的相關規定，報告期企業不會有違規募資的情況，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的現象。

決議狀況：3票允許，0票抵制，0票放棄

主要內容詳細公司在同一天公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《美芯晟科技（北京）股份有限公司2023年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》

特此公告。

美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司職工監事

2023年8月30日

證券代碼：688458 證券簡稱：美芯晟 公示序號：2023-009

美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司

有關撤銷應用一部分超募資金

永久性補充流動資金的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司（下稱“企業”）于2023年8月28日舉辦第一屆股東會第九次會議第一屆職工監事第六次大會，審議通過了《關于取消使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，允許企業撤銷先前經第一屆股東會第八次會議第一屆職工監事第五次會議審議申請的應用一部分超募資金永久性補充流動資金事宜，與此同時停止企業先前做出的應用超募資金補充流動資金后12個月沒有進行股票投資等高風險投資同時為子公司之外的目標給予財務資助承諾。公司獨立董事對于該提案發布了確立贊同的單獨建議，承銷商中信建投證券有限責任公司(下稱“承銷商”)對該事宜出具了很明確的審查建議。本事宜不用遞交股東大會審議。詳情如下：

一、募資基本概況

依據中國證監會于2023年3月9日開具的《關于同意美芯晟科技（北京）股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2023〕521號），企業批準初次向社會公布發售人民幣普通股2,001億港元，每一股發行價金額為75元，募資總額為rmb150,075萬余元，扣減有關發行費rmb12,426.7萬余元后，具體募資凈收益金額為137,648.31 萬余元，以上募資已經全部及時。致同會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的募資及時情況進行檢審，并提交了《美芯晟科技（北京）股份有限公司募集資金驗資報告》（致同驗字（2023）第110C000231號）。

募資到帳后，企業按照規范對募資實施了專用賬戶存儲系統，并由企業、承銷商和儲放募資的銀行業簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。詳細情況詳細公司在2023年5月19日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《美芯晟首次公開發行股票科創板上市公告書》。

二、募資使用情況

企業首次公開發行股票具體募資凈收益金額為137,648.31 萬余元，在其中超募資金總額為rmb37,648.31萬余元。依據《美芯晟科技（北京）股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，企業募集資金投資項目及募集資金使用方案如下所示：

企業：萬余元

企業已用一部分臨時閑置募集資金（不超過人民幣100,000萬余元）開展現金管理業務，實際詳細公司在2023年6月13日公布的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公示序號：2023-0081）。

三、應用一部分超募資金永久性補充流動資金的相關情況

公司在2023年6月9日舉辦第一屆股東會第八次會議第一屆職工監事第五次大會，審議通過了應用一部分超募資金永久性補充流動資金事宜，允許企業使用一部分超募資金rmb11,000.00萬元用于永久性補充流動資金，占首次公開發行股票超募資金總金額37,648.31萬余元比例為29.22%。

截至第一屆股東會第九次會議第一屆職工監事第六次會議召開之時，企業尚未報請企業股東大會審議，不會有應用一部分超募資金開展永久性補流的現象。

四、撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金事宜的相關情況

根據企業業務發展戰略，經謹慎決定后擬撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金事宜，與此同時停止應用超募資金補充流動資金后12個月沒有進行股票投資等高風險投資同時為子公司之外的目標給予財務資助承諾。募資的應用并沒有與募集資金投資項目的實施措施相排斥，不受影響募集資金投資項目的順利進行，找不到變向更改募資看向和危害股東利益的現象。

五、履行決議程序流程

公司在2023年8月28日舉辦第一屆股東會第九次會議第一屆職工監事第六次大會，審議通過了《關于取消使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，允許企業撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金事宜，與此同時停止企業先前做出的應用超募資金補充流動資金后12個月沒有進行股票投資等高風險投資同時為子公司之外的目標給予財務資助承諾。公司獨立董事對于該撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金的事宜發布了確立贊同的單獨建議。

公司本次撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金事項有關決議程序流程合乎《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海交易所新三板轉板企業自律監管標準引導第1號一一規范運作》等有關法律、法規和行政規章的相關規定。

六、重點建議表明

(一)獨董建議

公司擬撤銷先前經第一屆股東會第八次大會、第一屆職工監事第五次會議審議申請的《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》事宜，與此同時停止該提案項下應用超募資金補充流動資金后12個月內沒有進行股票投資等高風險投資同時為子公司之外的目標給予財務資助承諾（下稱“此次撤銷分配”）不會有違背《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及其《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律法規、政策法規、行政規章及《公司章程》《募集資金管理制度》等要求的情況。公司本次撤銷分配已通過股東會決議，提案內容包括決議狀況符合規定要求，依法履行必須的程序流程。公司本次撤銷分配是結合公司最新戰略安排，充分考慮企業經營情況及資金分配情況后謹慎管理決策，不會有更改募集資金用途和危害股東利益的情形。

因而，允許此次企業撤銷應用一部分超募資金補充流動資金事宜。

(二)職工監事建議

公司監事會覺得：企業根據目前分配，充分考慮現階段的資金分配情況，根據企業業務發展戰略，經謹慎決定后擬撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金事宜，與此同時停止企業先前做出的應用超募資金補充流動資金后12個月內沒有進行股票投資等高風險投資同時為子公司之外的目標給予財務資助承諾。募資的應用并沒有與募集資金投資項目的實施措施相排斥，不受影響募集資金投資項目的順利進行，找不到變向更改募資看向和危害股東利益的現象。

因而，允許此次企業撤銷應用一部分超募資金補充流動資金事宜。

(三)承銷商審查建議

經核實，承銷商中信建投證券有限責任公司覺得：公司本次撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金事宜早已董事會、職工監事表決通過，獨董已發布了很明確的同意意見，不用提交公司股東大會審議。公司本次撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金事宜不會有違背《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及其《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則指引第1號一一規范運作》的情況，不存在損害投資人權益的狀況。

因而，承銷商對公司本次撤銷應用一部分超募資金永久性補充流動資金的事宜情況屬實。

特此公告。

美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司股東會

2023年8月30日

證券代碼：688458 證券簡稱：美芯晟 公示序號：2023-010

美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司

2023年上半年度募資儲放與

具體應用情況的專項報告的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

若有執行董事對臨時性公示信息的真實性、準確性完好性難以保證或出現爭議的，企業理應在公告里作特別提醒。

依據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等有關規定，現就美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司（下稱“我們公司”）2023年上半年度募資儲放和實際使用情況說明如下所示：

一、募資基本概況

（一）具體募資金額結算時間

經中國證監會《關于同意美芯晟科技（北京）股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2023〕521號）審批，并且經過上海交易所允許，我們公司由主承銷商中信建投證券有限責任公司選用向戰略投資定項配股、線下向滿足條件的投資人詢價采購配股、在網上向擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標價發售相結合的發售人民幣普通股2,001億港元,每一股發行價為75.00元，應募資總額為rmb150,075.00萬余元,扣減包銷及保薦費9,807.50萬余元后募資金額為140,267.50元，已經從主承銷商中信建投證券有限責任公司于2023年5月17日匯到企業募資資金監管賬戶。另扣除監理費、律師代理費、法律規定信息公開等費用別的發行費2,619.19萬余元后，公司本次募資凈收益金額為137,648.31萬余元。以上募資及時狀況早已致同會計師事務所（特殊普通合伙）認證，并提交致同驗字（2023）第110C000231號《驗資報告》。

（二）募資年度應用額度及賬戶余額

截止于2023年6月30日，企業募集資金投資項目總計資金投入rmb21,598.38萬余元，在其中本報告期資金投入rmb21,598.38萬余元。截止于2023年6月30日募資具體賬戶余額金額為19,899.53萬余元，應用情況清單見下表：

企業：rmb萬余元

注：以上中數據如存有尾差，系因四舍五入而致。

二、募資管理方法狀況

(一)募資管理方法狀況

為加強募資使用和管理方法，切實保護投資人的合法權利，依據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等有關法律、法規及行政規章，并根據企業具體情況，建立了《美芯晟科技（北京）股份有限公司募集資金管理辦法》。對募資的儲放、應用、管理以及監管等多個方面作出了明文規定，嚴格執行。

（二）募資資金監管協議狀況

根據法律法規及其《募集資金管理辦法》的有關規定，公司和招商銀行股份有限責任公司海淀區科技金融分行、北京市銀行股份有限公司馬連道分行、中信銀行銀行股份有限公司北京分行三元橋分行、興業銀行銀行股份有限公司北京世紀壇分行及其承銷商中信建投證券有限責任公司簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。以上監管協議與《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不會有重要差別。截止到2023年6月30日，以上監管協議執行正常的。

（三）募資帳戶存放狀況

截止于2023年6月30日，募資儲放重點賬戶狀況列報如下所示：

注：以上中數據如存有尾差，系因四舍五入而致。

三、年度募資的具體應用情況

（一） 募集資金投資項目（下稱“募投項目”）的項目執行情況。

我們公司 2023 年 1-6 月募資具體應用情況詳細附注1《募集資金使用情況對照表》。

（二） 募投項目前期資金投入及更換狀況。

報告期我們公司募投項目前期資金投入并未開展更換。

（三） 用閑置募集資金臨時補充流動資金狀況。

報告期我們公司不會有用閑置募集資金臨時補充流動資金的現象。

（四） 對閑置募集資金開展現金管理業務，項目投資產品類別狀況。

2023年6月9日舉辦第一屆股東會第八次大會、第一屆職工監事第五次大會，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，允許企業在確保不受影響募集資金投資項目正常的執行、不受影響企業正常的生產運營及其保證募資安全的情況下，應用最大不超過人民幣10億的閑置募集資金開展現金管理業務，用于支付安全系數高、流動性好、有保底合同約定的投資理財產品（包含但是不限于保本理財、協議存款、通知存款、存定期、大額存款等），使用年限自股東會表決通過的時候起12個月以內合理，在上述情況信用額度及時限范圍之內，資產能夠循環系統翻轉應用。股東會受權老總在相關信用額度與使用時間內履行現金管理業務投資決策權并簽訂有關合同文本，具體事宜由公司財務部承擔組織落實。

截止于2023年6月30日，企業進行現金管理業務的募資總金額 99,000.00萬余元。

截止到到2023年6月30日，企業使用閑置募集資金開展現金管理業務的情況如下：

企業：rmb萬余元

（五） 用超募資金永久性補充流動資金或償還銀行借款狀況。

報告期我們公司不會有用超募資金永久性補充流動資金或償還銀行借款狀況。

（六） 超募資金用以建設中的項目以及新新項目（包含收購資產等）的現象。

報告期我們公司不會有超募資金用以建設中的項目以及新新項目（包含收購資產等）的現象。

（七） 結余募集資金使用狀況。

報告期我們公司不會有將募投項目結余資金進行別的募投項目或者非募投項目的現象。

四、變動募投項目的項目執行情況

報告期，我們公司募投項目未發生變化。

五、募集資金使用及公布存在的問題

報告期，我們公司已公布相關信息不會有不到位、與事實不符、有誤、不全面公布的狀況。募資儲放、應用、管理以及公布不會有違反規定情況。

特此公告。

美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司股東會

2023年8月30日

附注1：

募集資金使用狀況一覽表

企業：rmb萬余元

注1：“年度資金投入募資總金額”包含募資到帳后“年度資金投入額度”及具體已更換前期投放額度。

注2：“截止到期終服務承諾資金投入額度”以最近一次已公布募資融資計劃為基礎明確。

注3：“年度達到的經濟效益”的計算口徑、計算方式應當與服務承諾經濟效益計算口徑、計算方式一致。

證券代碼：688458 證券簡稱：美芯晟 公示序號：2023-011

美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司

有關自行公布境外投資開設

海外分公司的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

若有執行董事對臨時性公示信息的真實性、準確性完好性難以保證或出現爭議的，企業理應在公告里作特別提醒。

核心內容提醒：

● 項目投資標的名稱：美芯晟高新科技（中國香港）有限責任公司

● 擬投資額：400萬美金

● 此次境外投資不屬于關聯方交易、不構成資產重組。

● 風險防范：美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司擬香港開設海外控股子公司，將來將面臨國外市場環境破壞、國家宏觀政策轉變、經營管理方面條件的限制，此次投資收益有待觀察。企業將進一步強化投后工作中，密切關注有關子公司經營情況及管理成果，充分預防解決與控制以上風險性。

注：以上信息內容還是要以有關政府機構和當地主管部門備案或審核為標準。

一、境外投資簡述

（一）基本概況

公司擬在香港開設海外分公司美芯晟高新科技（中國香港）有限責任公司。

（二）項目投資決策與審批流程

公司本次海外設立子公司不構成關聯方交易和資產重組。依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》《公司章程》《對外投資管理制度》的有關規定，此次境外投資事宜在董事會審批權內，不用提交公司股東大會審議準許。

二、擬建立海外分公司的相關情況

1、中文名字：美芯晟高新科技（中國香港）有限責任公司

2、英文名字： Maxic Technology（Hong Kong） Incorporated

3、擬投資額：400萬美金

4、公司股權結構：企業擁有該分公司100%股份

5、自有資金及投資方式：企業以自籌資金全額的注資

6、業務范圍：產品研發電子元件、計算機設備；信息系統集成；電子設備、通信設備、計算機專業設施等的分銷與銷售、進出口貿易、服務業務；機械設備、通信設備的分銷、市場銷售、服務業務；車輛、汽車零部件、汽車零配件等經銷商及外貿業務，程序開發及銷售，科研開發、資詢、經紀人、咨詢工作；境外投資。

三、 開設海外分公司對企業的危害

企業通過建立海外分公司，有益于進一步拓展國外市場，提高企業總體的經營管理效益與競爭能力，提高企業國外市場品牌形象，促進全球化發展的趨勢。除此之外，企業將靈活運用中國香港做為亞洲地區乃至世界關鍵金融、服務與航運中心優點，為自此向國外其他地方的投資和合理布局提供助力，進而更好地適應企業整體發展戰略要求，并把以創新更優質的新品、新技術的研究和解決方法，有效降低產品生產和物流成本，提升企業整體獲利能力。企業將采用適度的思路、管控措施加強風險管控，爭取獲得更好的回報率。

公司本次海外設立子公司應用企業自籌資金，管理決策審批流程符合規定法律法規、法規和公司規章制度，預估不會對公司會計和經營情況造成不利影響，不存在損害企業、公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。

四、 項目投資風險防范

公司本次項目投資開設海外分公司有待得到相關主管部門的審批，有待觀察；不久的將來實體經營中，將面臨宏觀經濟政策、市場情況、國家宏觀政策及經營管理方面的不可控因素所帶來的損失。企業將加強規范分公司內部制度，積極主動規避風險。

特此公告。

美芯晟高新科技（北京市）有限責任公司股東會

2023年8月30日