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北方華創科技集團股份有限公司2023半年度報告摘要
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證券代碼：002371 證券簡稱：北方華創 公告編號：2023-050
半年度報告摘要
2023
北方華創科技集團股份有限公司
第八屆董事會第五次會議決議公告
一、重要提示
本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀半年度報告全文。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
非標準審計意見提示
□適用 √不適用
董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案
□適用 √不適用
公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。
董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案
□適用 √不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
2、主要財務數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□是 √否
3、公司股東數量及持股情況
單位：股
4、控股股東或實際控制人變更情況
控股股東報告期內變更
□適用 √不適用
公司報告期控股股東未發生變更。
實際控制人報告期內變更
□適用 √不適用
公司報告期實際控制人未發生變更。
5、公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□適用 √不適用
公司報告期無優先股股東持股情況。
6、在半年度報告批準報出日存續的債券情況
□適用 √不適用
三、重要事項
無
董事長：趙晉榮
2023年8月29日
證券代碼：002371 證券簡稱：北方華創 公告編號：2023-048
北方華創科技集團股份有限公司
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
北方華創科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第五次會議通知于2023年8月18日以電子郵件方式發出。2023年8月29日下午會議如期在公司會議室以現場和通訊相結合方式召開，應到董事11名，實到11名，會議由董事長趙晉榮先生主持，公司監事、高級管理人員列席了會議。會議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的規定。
本次會議通過決議如下：
1．審議通過了《2023年半年度報告及摘要》
公司嚴格按照《證券法》及《深圳證券交易所股票上市規則》等相關規定，完成了2023年半年度報告及摘要的編制及審議工作。公司董事、監事及高級管理人員就該報告簽署了書面確認意見。
《2023年半年度報告摘要》詳見2023年8月30日的信息披露媒體《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
《2023年半年度報告》詳見2023年8月30日的信息披露媒體巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
表決結果：11票同意，0票反對，0票棄權。
2．審議通過了《2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》
報告期內，公司嚴格按照各項法律法規管理和使用募集資金，不存在未及時、真實、準確、完整披露募集資金使用的情況，募集資金管理亦不存在違規情形。
《2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》詳見2023年8月30日的信息披露媒體巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
表決結果：11票同意，0票反對，0票棄權。
3.審議通過了《關于調整公司股權激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》
公司2022年度權益分派方案于2023年7月13日實施完畢，根據《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》規定及2020年第一次臨時股東大會授權，同意將公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權的行權價格由68.83元/份調整為68.39元/份；限制性股票的回購價格由34.223元/股調整為33.778元/股。
根據《北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》規定及2022年第一次臨時股東大會授權，同意公司2022年股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由160.22元/份調整為159.78元/份；預留部分授予股票期權的行權價格由157.49元/份調整為157.05元/份。
關聯董事趙晉榮、陶海虹對該議案回避表決。
公司獨立董事、監事會及律師發表了意見?！蛾P于調整公司股權激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格的公告》詳見2023年8月30日的信息披露媒體《中國證券報》 《證券時報》《上海證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
特此公告。
北方華創科技集團股份有限公司
董事會
2023年8月30日
證券代碼：002371 證券簡稱：北方華創 公告編號：2023-049
北方華創科技集團股份有限公司
第八屆監事會第三次會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
北方華創科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監事會第三次會議通知于2023年8月18日以電子郵件方式發出。2023年8月29日下午會議如期在公司會議室以現場和通訊相結合方式召開，應到監事3名，實到3名。會議由監事會主席王謹女士主持，會議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的規定。
本次會議通過決議如下：
1．審議通過了《2023年半年度報告及摘要》
經對公司提交的2023年半年度報告及摘要進行審議，監事會認為：董事會編制和審核公司2023年半年度報告及摘要的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了報告期內公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《2023年半年度報告摘要》詳見2023年8月30日的信息披露媒體《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
《2023年半年度報告》詳見2023年8月30日的信息披露媒體巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
2. 審議通過了《2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》
報告期內，公司嚴格按照各項法律法規管理和使用募集資金，不存在未及時、 真實、準確、完整披露募集資金使用的情況，募集資金管理亦不存在違規情形。 《2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》詳見2023年8月30日的信息披露媒體巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
3. 審議通過了《關于調整公司股權激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》
監事會對公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃及2022年股權激勵計劃的調整事項進行認真核查后認為，本次對股票期權行權價格與限制性股票回購價格調整事項符合《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》《北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》以及《上市公司股權激勵管理辦法》的相關規定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司將2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權的行權價格由68.83元/份調整為68.39元/份；限制性股票的回購價格由34.223元/股調整為33.778元/股。同意公司2022年股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由160.22元/份調整為159.78元/份；預留部分授予股票期權的行權價格由157.49元/份調整為157.05元/份。
《關于調整公司股權激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格的公告》詳見2023年8月30日的信息披露媒體《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
特此公告。
北方華創科技集團股份有限公司
監事會
2023年8月30日
證券代碼：002371 證券簡稱：北方華創 公告編號：2023-051
北方華創科技集團股份有限公司
關于調整公司股權激勵計劃股票期權
行權價格和限制性股票回購價格的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
北方華創科技集團股份有限公司（以下簡稱 “公司”）于 2023年8月29日召開的第八屆董事會第五次會議、第八屆監事會第三次會議審議通過了《關于調整公司股權激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》，現將有關事項公告如下：
一、 股權激勵計劃的決策程序和批準情況
?。ㄒ唬?019年股票期權與限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和批準情況
1.2019年11月12日，公司第六屆董事會第二十六次會議審議通過了《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權和限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》,具體內容詳見2019年11月13日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第六屆董事會第二十六次會議決議公告》及相關披露文件。
2.2019年12月23日，公司收到實際控制人北京電子控股有限責任公司轉發的北京市人民政府國有資產監督管理委員會《關于北方華創科技集團股份有限公司實施第二期股權激勵計劃的批復》（京國資[2019]154號），北京市人民政府國有資產監督管理委員會原則同意公司實施2019年股權激勵計劃。具體內容詳見2019年12月24日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃獲北京市人民政府國有資產監督管理委員會批復的公告》。
3.2020年1月10日，公司公告了監事會出具的2019年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單公示情況說明，在從2019年12月27日至2020年1月6日的公示期限內，監事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的任何異議。具體內容詳見披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《監事會關于公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單審核意見及公示情況說明》。
4.2020年1月13日，公司2020年第一次臨時股東大會審議通過了《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權和限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其他相關議案，具體內容詳見2020年1月14日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2020年第一次臨時股東大會決議公告》。
5.2020年2月21日，公司召開第七屆董事會第二次會議及第七屆監事會第二次會議，審議通過了《關于向2019年股權激勵計劃激勵對象授予股票期權與限制性股票的議案》，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，授予股票期權和限制性股票的條件已成就，確定的授予日符合相關規定。監事會對激勵對象名單、授予條件及授予日進行核實并發表了同意意見。律師事務所出具了相應的法律意見書，認為本次授予已獲得必要的批準和授權，符合法律法規的相關規定，授予條件已滿足，不存在不予授予的情形。獨立財務顧問發表了相關核查意見，認為本次股權激勵計劃已取得必要的批準與授權，授予條件已經成就，授予日、激勵對象和授予數量均符合法律、法規和規范性文件的規定。具體內容詳見2020年2月22日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第二次會議決議公告》及相關披露文件。
6.2020 年3月13日，公司披露了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權授予登記完成公告》及《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票授予登記完成公告》，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司確認，公司完成了股票期權授予登記工作，登記日為2020年3月12日。自激勵計劃授予日至登記日，因兩名激勵對象離職，公司股票期權授予數量由450萬份調整為448.50萬份，授予對象由356名調整為354名。期權簡稱：北方JLC2，期權代碼：037855，行權價格69.20元/股。公司完成了限制性股票的股份登記工作，自激勵計劃授予日至登記日，因一名激勵對象離職，限制性股票授予數量由450萬股調整為447萬股，授予對象由88名調整為87名，限制性股票的上市日期為2020年3月19日。具體內容詳見2020年3月13日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
7.2020年4月24日，公司召開第七屆董事會第四次會議、第七屆監事會第三次會議，審議通過了《關于注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》。注銷股票期權46,000份，股票期權的數量由4,485,000份調整為4,439,000份，股票期權激勵對象的人數由354人調整為350人。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會對本次注銷部分股票期權的事項發表了核查意見，律師事務所出具了法律意見書。具體內容詳見2020年4月25日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第四次會議決議公告》《第七屆監事會第三次會議決議公告》等相關披露文件。
8.2020年7月23日，公司召開第七屆董事會第六次會議、第七屆監事會第四次會議，審議通過了《關于調整公司股權激勵計劃行權價格的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》及《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2020年第一次臨時股東大會授權，同意因公司派發股票紅利等原因，對股票期權的行權價格、數量進行調整。經調整后公司《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》股票期權的行權價格由69.20元/股調整為69.14元/股。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，律師事務所出具了法律意見書。具體內容詳見2020年7月24日披露與巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第六次會議決議公告》等相關披露文件。
9.2021年4月21日，公司召開第七屆董事會第九次會議、第七屆監事會第七次會議，審議通過了《關于調整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃所涉及的限制性股票回購價格的議案》《關于回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，因2019年度派息，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃授予的限制性股票的回購價格由34.60元/股調整為34.537元/股。同時，因公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃1名激勵對象離職，其已不符合激勵對象條件，由公司對其持有的、已獲授但尚未解除限售的25,000股限制性股票進行回購注銷，回購價格為34.537元/股，回購資金為公司自有資金。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會發表了核查意見，律師事務所出具了法律意見書。具體內容詳見2021年4月22日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于調整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃所涉及的限制性股票回購價格的公告》《關于回購注銷部分限制性股票的公告》等相關披露文件。
10.2021年5月10日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。具體內容詳見 2021 年5月11日披露與巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2021 年第一次臨時股東大會決議公告》等相關披露文件。截至2021年7月2日，上述限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷手續。
11.2021年7月20日，公司第七屆董事會第十二次會議、第七屆監事會第九次會議審議通過了《關于調整公司股權激勵計劃涉及股票期權行權價格的議案》《關于注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》，因2020年度派息，公司 2019 年股票期權與限制性股票激勵計劃中股票期權涉及的行權價格由 69.14 元/股調整為 69.03 元/股。同時注銷股票期權73,000份，已獲授但尚未行權的股票期權數量由4,439,000份調整為4,366,000份，股票期權激勵對象人數由350人調整為345人。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會對相關事項發表了核查意見，律師出具了法律意見書。具體內容詳見2021年7月21日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第十二次會議決議公告》《第七屆監事會第九次會議決議公告》等相關披露文件。截至2021年7月27日，上述股票期權已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成注銷手續。
12.2021年10月28日，公司召開第七屆董事會第十四次會議、第七屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于調整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃所涉及的限制性股票回購價格的議案》《關于回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，因2020年度派息，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃授予的限制性股票的回購價格由34.537元/股調整為34.428元/股。同時，因公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃1名激勵對象離職，其已不符合激勵對象條件，由公司對其持有的、已獲授但尚未解除限售的30,000股限制性股票進行回購注銷，回購價格為34.428元/ 股，回購資金為公司自有資金。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會發表了核查意見，律師事務所出具了法律意見書。具體內容詳見2021年10月29日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于調整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃所涉及的限制性股票回購價格的公告》《關于回購注銷部分限制性股票的公告》等相關披露文件。
13.2021年11月15日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。具體內容詳見2021年11月16日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2021年第二次臨時股東大會決議公告》等相關披露文件。截至2022年1月25日，上述限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成回購注銷手續。
14. 2022年2月22日，公司第七屆董事會第十七次會議、第七屆監事會第十三次會議審議通過了《關于注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》及《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期行權條件及第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》和《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2020年第一次臨時股東大會授權，同意董事會因激勵對象離職、個人業績考核未達標等原因，取消激勵對象的行權資格，及決定并辦理激勵對象行權所必需的全部事宜。經調整后，2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權激勵對象由345名調整為342名，股票期權數量由4,366,000份調整為4,310,000份。同時結合公司2020年度行權業績考核情況和各激勵對象在2020年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期及第一個解除限售期解除限售條件已成就，同意為342名激勵對象辦理第一個行權期內以自主行權方式的行權手續，行權的股票期權數量為1,722,800份，為85名激勵對象辦理第一個解除限售期1,766,000股限制性股票的解除限售手續。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會對相關事項發表了核查意見，律師出具了法律意見書。具體內容詳見2022年2月23日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第十七次會議決議公告》《第七屆監事會第十三次會議決議公告》《關于注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的公告》《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期行權條件及第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》等相關披露文件。截至2022年3月2日，上述股票期權已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成注銷手續。
15.2022年3月3日，公司披露了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告》《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權第一個行權期實際可行權期限為2022年3月7日起至2023年2月20日止，符合行權條件的激勵對象人數為342人，可行權的股票期權數量為1,722,800份，行權價格為69.03元/股。2019年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票第一個解除限售期解除限售股份上市流通日為2022年3月7日，符合解除限售條件的激勵對象人數為85人，可解除限售股份數量為1,766,000股。
16. 2022年7月20日，公司召開第七屆董事會第二十二次會議、第七屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整公司股權激勵計劃股票期權行權價格的議案》《關于調整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票回購價格的議案》《關于回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，因2021年度派息，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃授予的股票期權行權價格由69.03元/股調整為68.83元/股；限制性股票的回購價格由34.428元/股調整為34.223元/股。同時，因公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃1名激勵對象離職，其已不符合激勵對象條件，由公司對其持有的、已獲授但尚未解除限售的6,000股限制性股票進行回購注銷，回購價格為34.223元/ 股，回購資金為公司自有資金。本次注銷完成后，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票激勵對象調整為84名，已獲授但尚未解除限售的股份數量由2,649,000股調整為2,643,000股。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會發表了核查意見，律師事務所出具了法律意見書。具體內容詳見2022年7月21日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第二十二次會議決議公告》《第七屆監事會第十七次會議決議公告》等相關披露文件。
17. 2022年8月5日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。具體內容詳見2022年8月6日披露與巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2022年第二次臨時股東大會決議公告》等相關披露文件。截至2022年9月15日，上述限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷手續。
18.2023年2月21日，公司召開第七屆董事會第二十七次會議、第七屆監事會第二十次會議，審議通過了《關于回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》及《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》和《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2020年第一次臨時股東大會授權，同意董事會因激勵對象離職、個人業績考核未達標等原因，全部或部分取消激勵對象的行權/限制性股票解除限售資格，及決定并辦理激勵對象行權/解除限售所必需的全部事宜。經調整后，2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權激勵對象由342名調整為341名，股票期權數量由2,587,200份調整為2,582,400份，2019年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票激勵對象由84名調整為83名，限制性股票數量由2,643,000股調整為2,613,000股。同時結合公司2021年度行權業績考核情況和各激勵對象在2021年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件已成就，同意為341名激勵對象辦理第二個行權期內以自主行權方式的行權手續，行權的股票期權數量為1,291,200份，為83名激勵對象辦理第二個解除限售期1,306,500股限制性股票的解除限售手續。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會對相關事項發表了核查意見，律師出具了法律意見書。具體內容詳見2023年2月22日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第二十七次會議決議公告》《第七屆監事會第二十次會議決議公告》《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權條件及第二個解除限售期解除限售條件成就的公告》等相關披露文件。
19.2023年3月1日，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期自主行權事項已獲深圳證券交易所審核通過，并在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成自主行權相關登記申報工作，第二個行權期實際可行權期限為2023年3月3日起至2024年2月20日止。同日，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售股份在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成解除限售手續，2023年3月3日解除限售股份上市流通。具體內容詳見2023年3月1日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。
20.2023年3月23日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，2019年股票期權與限制性股票激勵計劃授予的4,800份股票期權的注銷事宜已辦理完成。具體內容詳見2023年3月25日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權注銷完成的公告》。
21.2023年3月29日，公司召開2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于回購注銷2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，具體內容詳見2023年3月30日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2023年第一次臨時股東大會決議公告》等相關披露文件。2023年6月19日，上述限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成回購注銷手續。
22.2023年8月29日，公司召開第八屆董事會第五次會議、第八屆監事會第三次會議，審議通過了《關于調整公司股權激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》，因2022年度派息，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權的行權價格由68.83元/份調整為68.39元/份；限制性股票的回購價格由34.223元/股調整為33.778元/股。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會發表了核查意見，律師事務所出具了法律意見書。具體內容詳見2023年8月30日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第八屆董事會第五次會議決議公告》《第八屆監事會第三次會議決議公告》等相關披露文件。
?。ǘ?022年股票期權激勵計劃已履行的決策程序和批準情況
1.2022年6月12日，公司召開第七屆董事會第十九次會議、第七屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》，具體內容詳見2022年6月13日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第十九次會議決議公告》等相關披露文件。
2.2022年6月22日，公司收到實際控制人北京電控下發的《關于北方華創科技集團股份有限公司實施2022年股票期權激勵計劃的批復》（京電控績效字[2022]134號），同意公司實施2022年股票期權激勵計劃，具體內容詳見2022年6月23日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于2022年股票期權激勵計劃獲得批復的公告》。
3.2022年6月28日，公司公告了監事會出具的2022年股票期權激勵計劃激勵對象名單審核意見及公示情況說明，在從2022年6月15日至2022年6月27日的公示期限內，監事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的任何異議。具體內容詳見披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《北方華創科技集團股份有限公司監事會關于公司2022年股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
4.2022年7月4日，公司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，具體內容詳見2022年7月5日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《2022年第一次臨時股東大會決議公告》。
5.2022年7月5日，公司召開第七屆董事會第二十一次會議、第七屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于向2022年股權激勵計劃激勵對象首次授予股票期權的議案》，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，授予股票期權和限制性股票的條件已成就，確定的授予日符合相關規定。監事會對激勵對象名單、授予條件及授予日進行核實并發表了同意意見。律師出具了法律意見書，認為本次授予已獲得必要的批準和授權，符合法律法規的相關規定，授予條件已滿足，不存在不予授予的情形。獨立財務顧問發表了相關核查意見，認為本次股權激勵計劃已取得必要的批準與授權，授予條件已經成就，授予日、激勵對象和授予數量均符合法律法規和規范性文件的規定。具體內容詳見2022年7月7日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第二十一次會議決議公告》及相關披露文件。
6.2022年8月16日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司確認，公司完成了股票期權首次授予登記工作。自激勵計劃授予日至登記日，因兩名激勵對象離職，首次股票期權授予數量由1,050萬股調整為1,047.60萬股，授予對象由840名調整為838名。期權簡稱：北方JLC3，期權代碼：037278，行權價格160.22元/份。具體內容詳見2022年8月17日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于2022年股票期權激勵計劃首次授予登記完成公告》。
7.2023年3月12日，公司召開第七屆董事會第二十八次會議、第七屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于向2022年股權激勵計劃激勵對象授予預留股票期權的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，預留股票期權的授予條件已成就，確定的授予日符合相關規定。監事會對預留授予激勵對象名單、授予條件及授予日進行核實并發表了同意意見。獨立財務顧問發表了相關核查意見，認為本次股權激勵計劃已取得必要的批準與授權，預留授予條件已經成就，授予日、激勵對象和授予數量均符合法律法規和規范性文件的規定。律師出具了法律意見書，認為本次預留授予已獲得必要的批準和授權，符合法律法規的相關規定，授予條件已滿足，不存在不予授予的情形。具體內容詳見2023年3月13日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于向2022年股權激勵計劃激勵對象授予預留部分股票期權的公告》及相關披露文件。
同日，公司公告了監事會出具的關于2022年股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明，10天公示期內，監事會未收到任何人對本次激勵計劃激勵對象提出的任何異議。具體內容詳見披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《北方華創科技集團股份有限公司監事會關于2022年股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
8.2023年5月4日，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司確認，完成了2022年股票期權激勵計劃預留股票期權授予登記工作。預留授予數量260萬份，授予對象246名。期權簡稱：北方JLC4，期權代碼：037344，行權價格157.49元/份。具體內容詳見2023年5月5日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關于2022年股票期權激勵計劃預留授予登記完成公告》。
9. 2023年8月29日，公司召開第八屆董事會第五次會議、第八屆監事會第三次會議，審議通過了《關于調整公司股權激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》，因2022年度派息，公司2022年股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由160.22元/份調整為159.78元/份；預留部分授予股票期權的行權價格由157.49元/份調整為157.05元/份。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，公司監事會發表了核查意見，律師事務所出具了法律意見書。具體內容詳見2023年8月30日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第八屆董事會第五次會議決議公告》《第八屆監事會第三次會議決議公告》等相關披露文件。
二、 本次調整事由及調整方法
?。ㄒ唬┱{整原因
2023年5月19日，公司2022年度股東大會審議通過了《2022年度利潤分配及公積金轉增股本預案》，公司2022年利潤分配方案為：以公司總股本529,560,089 股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利4.45元（含稅），剩余未分配利潤結轉以后年度。本年度不送紅股，不以公積金轉增股本。若在公司2022年度利潤分配預案實施前，公司總股本由于可轉債轉股、股份回購、股權激勵行權、再融資新增股份上市等原因而發生變化的，分配方案將按照每股分配比例不變的原則相應調整，該權益分派方案已于2023年7月13日實施完畢。
?。ǘ┱{整依據
根據《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》《北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》規定，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的，公司應對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做相應的調整，公司派息時，對限制性股票回購價格調整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0為調整前的授予價格；V 為每股的派息額；P 為調整后的回購價格。經派息調整后，P 仍須大于 1。若激勵對象因獲授的限制性股票而取得的現金股利由公司代收的，應作為應付股利在限制性股票解除限售時向激勵對象支付，則尚未解除限售的限制性股票的回購價格不作調整。
根據上述調整方法，因2022年度派息，公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃授予的股票期權行權價格由68.83元/份調整為68.39元/份；限制性股票的回購價格由34.223元/股調整為33.778元/股。2022年股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由160.22元/份調整為159.78元/份；預留部分授予股票期權的行權價格由157.49元/份調整為157.05元/份。
根據公司2020年第一次臨時股東大會及2022年第一次臨時股東大會授權，本次調整屬于股東大會授權范圍內事項，經公司董事會通過即可，無需再次提交股東大會審議。
三、 本次調整對公司的影響
本次股票期權行權價格和限制性股票回購價格調整不會對公司的財務狀況和經營業績產生影響。
四、 獨立董事的獨立意見
公司本次對股權激勵計劃股票期權行權價格和限制性股票回購價格進行調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》《北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》等相關規定，且本次調整已取得公司股東大會的授權，履行了必要的程序。關聯董事已對該議案回避表決。因此，我們一致同意公司對2019年股票期權與限制性股票激勵計劃及2022年股票期權激勵計劃的股票期權行權價格和限制性股票回購價格進行調整。
五、 監事會的意見
監事會對公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃及2022年股權激勵計劃的調整事項進行認真核查后認為，本次對股票期權行權價格與限制性股票回購價格調整事項符合《北方華創科技集團股份有限公司2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》《北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）》以及《上市公司股權激勵管理辦法》的相關規定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司將2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權的行權價格由68.83元/份調整為68.39元/份；限制性股票的回購價格由34.223元/股調整為33.778元/股。同意公司2022年股票期權激勵計劃首次授予股票期權的行權價格由160.22元/份調整為159.78元/份；預留部分授予股票期權的行權價格由157.49元/份調整為157.05元/份。
六、 律師出具的意見
北京金誠同達律師事務所認為：北方華創已就本次調整履行了必要的審批程序，相關事項符合《管理辦法》《2019年激勵計劃》《2022年激勵計劃》的相關規定。
七、 備查文件
1.北方華創科技集團股份有限公司第八屆董事會第五次會議決議
2.北方華創科技集團股份有限公司第八屆監事會第三次會議決議
3.北方華創科技集團股份有限公司獨立董事關于相關事項的獨立意見
4.北京金誠同達律師事務所關于北方華創科技集團股份有限公司調整股票期權行權價格及限制性股票回購價格的法律意見書
特此公告。
北方華創科技集團股份有限公司
董事會
2023年8月30日
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