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重要提醒
1、華泰柏瑞中證2000買賣型敞開式指數值證券基金(下稱“本基金”)的募資已依據2023年8月25日證監會《關于準予華泰柏瑞中證2000交易型開放式指數證券投資基金注冊的批復》(證監批準[2023]1940號)申請注冊。
2、本基金是買賣型敞開式、股票型基金指數值證券基金。
證券簡稱:中證2000
擴位證券簡稱:中證2000ETF
基金申購編碼:563303;股票基金證券代碼:563300。
3、本基金的基金管理方法人為因素華泰柏瑞基金管理有限公司(下稱“我們公司”),基金管理人為招商銀行股份有限責任公司,本基金的基金登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。
4、本基金開售對象是合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資者。
5、本基金自2023年9月1日至2023年9月5日舉行開售。在其中,線下現錢上線的日期是2023年9月1日至2023年9月5日,在網上現錢上線的日期是2023年9月1日至2023年9月5日,本基金暫時不開啟線下股票認購。
6、投資人可以選擇在網上現錢申購、線下現錢申購認購2種方法,申購貨幣金額為。本基金的在網上現錢開售根據具備基金代銷業務資質及上海交易所會員資格的證劵公司申請辦理。本基金的線下現錢開售根據基金托管人或指定開售代理公司開展。詳細本公告“七、此次開售被告方或中介服務”一些內容。
7、募資經營規模限制
本基金托管人確定本基金初次募資經營規模最高為20億人民幣(不包含募集期違約金和利息申購花費,相同)。
在募集期末世募資截止日期后,申購總計合理申請辦理市場份額總金額高于20億份(折算為額度20億人民幣),基金托管人將采用全過程占比確定的方式進行體量的有效管理。當出現占比確定時,基金托管人將及時公示占比確定情況和結論。未確認部分申購賬款將于募資期滿后退給投資人。
申購申請辦理確定占比計算方法如下所示:
全過程現錢申購申請辦理確定占比=20億份/全過程現錢申購合理申購申請辦理市場份額總金額
投資人現錢申購申請辦理計算收益=投資人遞交的合理現錢申購申請辦理市場份額×全過程現錢申購申請辦理確定占比
“全過程現錢申購合理申購申請辦理市場份額總金額”不包含募集期違約金和利息申購花費
現錢申購申請辦理確定比例是百分數,精準至小數點后3位,投資人現錢申購申請辦理計算收益往下個位數求整確定。
當出現一部分確定時,現錢申購申請辦理計算收益不會受到申購注冊資本最低限制。最后現錢申購申請辦理確定結論以本基金注冊登記機構計算并確定得到的結果為標準。
8、投資者申購本基金時需具備上海交易所A股帳戶或基金開戶。
9、本基金的申購花費或申購提成不得超過認購份額的0.50%。
10、線上現錢申購以基金認購申請辦理。單一帳戶每一筆認購份額需是1,000份或者其整數,最大不能超過99,999,000份。投資人以上海股票賬戶根據開售代理公司申請辦理線下現錢申購的,每一筆認購份額須提供1,000份或者其整數,投資人根據基金托管人申請辦理線下現錢申購的,每一筆認購份額需在5萬分之上(含5萬分)。客戶可以數次申購,總計認購份額不設置限制,但相關法律法規、監管政策及其本基金開售經營規模控制策略另有約定的除外。
11、線上現錢申購申請辦理提交后,客戶可以在當日交易期限內撤消指定申購申請辦理。線下現錢申購申請辦理提交后不可撤消。
12、銷售機構對申購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功,而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購確認以登記機構或基金托管人確認結論為標準。針對申購申請辦理及認購份額確認狀況,投資者需及時查看并妥當履行合法權益。
13、本公告只對本基金上線的相關事項和要求給予表明。投資者欲了解“華泰柏瑞中證2000買賣型敞開式指數值證券基金”的具體情況,請完整閱讀文章2023年8月29日公布在基金托管人網址(www.huatai-pb.com)、證監會股票基金電子器件公布平臺上的《華泰柏瑞中證2000交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》。
14、各開售代理公司申請辦理申購業務流程辦理營業網點、申請辦理日期和時間等事宜參考各開售代理公司的明確的規定。
15、在開售期內,基金托管人可以根據相關法律法規,挑選別的滿足條件的組織代理商開售本基金,并立即在基金托管人網站公示。
16、我們公司可以根據私募投資狀況適當增加或減少股票基金開售時長,并立即公示。
17、投資人如有什么問題,請致電公司的客戶服務熱線(400-888-0001[免遠途花費]或021-38784638)或各代銷平臺熱線電話資詢申購事項。
18、基金托管人可綜合性一些情況對開售分配做適當調整。
19、基金募集期完成后,基金托管人明確本基金的一級交易商名冊,報上海交易所,經相關部門認同后,由上海交易所公示。基金上市后,指定交易未能一級交易商的投資者只能通過本基金的二級市場交易,如投資者應進行本基金的申贖買賣,須指定交易或轉指定交易到一級交易商。
20、風險防范
證券基金(下稱“股票基金”)是一種長線投資專用工具,其基本功能是多元化投資,減少項目投資單一證劵所產生的某些風險性。股票基金有別于銀行儲蓄和國債等可以提供固收預想的金融衍生工具,投資人買基金,既很有可能按照其持股數共享私募投資所形成的盈利,也有可能擔負私募投資所造成的損失。
股票基金在交易運行環節中將面臨各種各樣風險性,包括了經營風險,也包含股票基金自已的管控風險、研發風險和合規風險等。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣型基金等不同種類,投資人項目投資不同種類的股票基金可獲得不一樣的盈利預估,都將擔負一定程度的風險性。一般來說,基金收益預估越大,投資人承擔風險也就越大。
本投資基金于證劵、期貨交易市場,凈值會因證劵、期貨交易市場起伏等多種因素造成起伏,投資人在交易本基金前,應充分了解本基金的產品特征,綜合考慮自已的風險承受度,客觀判定銷售市場,并要擔負私募投資中存在的各種風險性,包含:因政冶、經濟發展、當今社會等環境要素對股票價錢造成影響所形成的系統風險、某些證劵獨有的非系統風險、因為基金投資者持續很多賣出股票所產生的利率風險、基金托管人在股權投資基金執行中產生的股票基金管控風險、本基金的特定風險等。
本基金是追蹤中證2000指數買賣型開放型基金,項目投資本基金可能會遇到風險包含:標的指數收益與股市均值收益偏移風險、標的指數變動的風險性、基金投資組合收益與標的指數回報偏移風險、跟蹤誤差操縱沒有達到承諾總體目標風險、成分股股票停牌風險、標的指數更改的風險性、指數編制組織停服風險、基金認購二級市場交易價錢折溢價風險、參照IOPV管理決策IOPV計算誤差風險、退市風險警示、投資人認購不成功的風險性、投資人贖出不成功的風險性、退補現錢取代方法風險、股票基金份額贖回對價的轉現風險性、第三方機構提供服務的風險性、管控風險與風險管控、研發風險、利率風險、資產支持票據的經營風險、股指的經營風險、存托的經營風險、股權融資及轉融通業務風險、基金合同全自動停止風險、本基金法律條文風險收益特征描述與銷售機構基金的風險點評很有可能不一致的風險性、不可抗拒等。
本基金投資主要包括存托。存托是證劵種類,本私募投資存托在擔負地區掛牌交易股市投資的一致風險性外,也將擔負與存托、自主創新企業發行債券、海外外國投資者及其交易方式有關的特有風險。
本基金可項目投資資產支持票據。資產支持票據具有一定的價格波動風險、利率風險、信貸風險、提前償付風險等風險性。
本基金可投向股指。股指期貨是一種掛勾股票大盤指數的金融衍生產品,帶有一定的項目投資金融杠桿,可變大指數損益表;與此同時,股指可以進行反方向賣空交易。因而,其經營風險高過傳統式證劵。本基金會以期現套利為主要目的,嚴格執行有關法律法規及基金合同約定的投資比例,操縱股指的經營風險。
本基金可參加股權融資及轉融通證券出借業務流程。股權融資及轉融通證券出借業務風險性包含但是不限于利率風險、信貸風險、經營風險等,潛在的風險可能會對凈值帶來一定的不良影響的損失。
本基金為股票基金,其長時間均值風險與期望收益率本質上高過混合基金、債券基金和貨幣型基金。
本基金歸屬于股票基金里的指數基金,追蹤中證2000指數值,應具有標的指數及其標的指數所代表股市相近的風險收益特征。
股票基金合同生效后,持續50個工作日左右發生基金份額持有人總數不滿意200人或基金份額凈值小于5000萬余元情況的,本基金將依據股票基金合同約定開展股票基金財產清算并停止,而不需要舉辦基金份額持有人大會。因而,基金份額持有人將將面臨基金合同全自動停止風險。
投資人申購(或認購)本基金時要仔細閱讀本基金的募集說明書、基金合同及基金產品信息概述。基金托管人建議投資者根據自身風險與收益喜好,找到適合自己的資管產品,而且中遠期擁有。
本基金由基金托管人按照《基金法》、《基金合同》和其它相關法律法規要求募資,并且經過證監會申請注冊。證監會對該基金募集的申請注冊,并不是說明其對于本基金其價值和利潤作出實質分辨或確保,都不說明投向本基金并沒有風險性。
本基金托管人服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產,但是不確保本基金一定贏利,也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績以及基金凈值多少并不是預兆其未來經營業績狀況。
本基金托管人提示投資人投資基金的“買者自負”標準,在進行決策后,基金運營情況與基金凈值轉變導致的市場風險,由投資人自己壓力。
一、此次開售基本概況
(一)基金名稱
華泰柏瑞中證2000買賣型敞開式指數值證券基金
基金申購編碼:563303
股票基金證券代碼:563300
(二)基金類別:股票型基金指數值證券基金。
(三)存續期限:經常性。
(四)市場份額原始顏值:本基金基金認購原始顏值金額為1.00元。
(五)開售目標
合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資者。
(六)基金認購開售組織
1、開售總負責人
主總負責人:華泰證券股份有限責任公司
公司注冊地址:南京江東中路228號
辦公地點:南京市建鄴區江東中路228號國金證券城市廣場、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈18樓
法人代表:劉明
手機聯系人:龐曉云
手機: 025-883389093
發傳真:0755-82492962(深圳市)
客服熱線:95597
公司主頁:www.htsc.com.cn
2、線下現錢開售銷售組織:
華泰柏瑞基金管理有限公司
公司注冊地址:我國(上海市)自貿區民生路1199弄上海證大五道口城市廣場1號17層
辦公地點:上海浦東新區芳甸路1155號嘉里城36層、40層(4003B、4003C、4004及4005模塊)
法人代表:賈波
手機:400-888-0001;021-38601777;
公司主頁:www.huatai-pb.com
3、線下現錢開售代理公司
具體的名冊詳細本公告“七、此次開售被告方或中介服務(三)基金認購開售組織3、線下現錢開售代理公司”。
4、線上現錢申購的開售代理公司
本基金募集期結束之前得到股票基金產品銷售資質的上海交易所VIP可以通過上海交易所網上系統申請辦理本基金的在網上現錢申購業務流程。實際名冊可以從上海交易所官網查詢。
5、基金托管人可以根據相關法律法規,挑選別的滿足條件的組織代理商開售本基金,并立即在基金托管人網站公示。
(七)開售日程安排與股票基金合同生效
本基金的募資時限不得超過3個月,自基金認購逐漸開售之日起測算。本基金自2023年9月1日至2023年9月5日開展開售。開售期期屆滿后若做到基金備案標準(即基金募集市場份額總金額不得少于2億份,基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人,相同),自證監會書面確認之日起,基金備案相關手續結束,股票基金合同生效;若沒有達到基金備案標準,則本基金將于3個月的募資期限內再次開售。
若3個月的募資到期,本基金并未做到基金備案標準,基金托管人需承擔所有募資花費,將剛募資加計同時期金融機構活期利息在募資期滿后30日內退給申購人。
(八)申購花費
1、申購費由投資者擔負,認購費率見下表所顯示:
基金托管人申請辦理線下現錢申購認購時依照以上所顯示利率扣除申購花費。開售代理公司申請辦理在網上現錢申購、線下現錢申購時可以參照以上費率結構,依照不超過0.50%的要求收取一定的提成。
認購費將用于購買募資期內會計費、律師代理費、登記結算費、銷售費及營銷推廣等開支,不納入基金財產。
2、申購花費計算方法和繳納形式
1)根據開售代理公司進行線上現錢申購的投資人,申購以基金認購申請辦理,申購提成、申購金額的計算公式:
申購提成=認購份額×傭金比率
申購額度=認購份額×(1+傭金比率)
申購提成由開售代理公司在投資人申購確定時扣除,投資人需支付現金方法繳納申購提成。
例一:某投資者到某開售代理公司營業網點申購1,000份本基金,假定該開售代理公司確定的傭金比率為0.50%,則需要提前準備資金額度測算如下所示:
申購提成=1,000×0.50%=5元
申購額度=1,000×(1+0.50%)=1,005元
即投資者需籌備1,005元資產,即可申購到1,000份本基金基金認購。
2)根據基金托管人開展線下現錢申購的投資人,申購以基金認購申請辦理,申購花費、申購金額的計算公式:
申購花費=認購份額×認購費率
申購額度=認購份額×(1+認購費率)
凈認購份額=認購份額+申購額度造成利息/基金認購顏值
在其中:
申購費由基金托管人在投資人申購確定時扣除,投資人需支付現金方法繳納申購花費。
3)根據開售代理公司開展線下現錢申購的認購金額的測算:同根據開售代理公司進行線上現錢申購的認購金額的測算。
例二:某投資者到我們公司直銷網點申購100,000份基金認購,假設申購額度造成利息為10.00元,則需要提前準備資金額度測算如下所示:
申購花費=100,000×0.50%=500元
申購額度=100,000×(1+0.50%)=100,500元
總認購份額=100,000+10.00/1.00=100,010份
即投資者需提前準備100,500元資產,即可申購到100,000份本基金基金認購。倘若此筆申購額度造成貸款利息10.00元,則投資人可獲得100,010份本基金基金認購。
二、開售方法及有關規定
(一)本基金在開售期限內面對個人或機構投資人與此同時開售。
(二)我們公司直銷網點接納每筆認購份額在5萬分之上(含5萬分)的投資者的線下現錢申購本基金申請。
(三)開售代理公司的分銷營業網點接納投資者(不區分組織及個人)每筆認購份額為1,000份或者其整數的在網上現錢申購、線下現錢申購本基金申請。各開售代理公司對最少申購額度及買賣極差有別的所規定的,以各開售代理公司的相關規定為標準。
(四)開售期限內投資者能夠反復申購本基金,總計申購不設置限制。
三、投資者銀行開戶
(一)本基金投資人銀行開戶
投資人申購本基金時需具備股票賬戶,股票賬戶就是指上海交易所A股帳戶或基金開戶。
(1)如投資人需新開立證券賬戶,則需要注意:
①基金開戶只能通過股票基金的資金申購和二級市場交易;如股民必須參加基金認購、贖出,則須設立A股帳戶。
②銀行開戶當日不能辦理指定交易,建議投資者在開展申購前最少2個工作日日申請辦理開戶手續。
(2)如投資人已開立證券賬戶,則需要注意:
①如投資人未辦指定交易或指定交易在沒有申請辦理本基金開售業務證劵公司,必須指定交易或轉指定交易在可以辦理本基金開售業務證劵公司。
②當日申請辦理指定交易或轉指定交易的投資人當日不能進行申購,建議投資者在開展申購的1個工作日日前申請辦理指定交易或轉指定交易辦理手續。
四、申購程序流程
(一)線上現錢申購程序
1、業務查詢時長:2023年9月1日至2023年9月5日 9:30一11:30和13:00一15:00(周六、周日不予受理)
2、申購辦理手續:
1)設立上海交易所A股帳戶或基金開戶,申請辦理指定交易在開售代理公司。運用上海交易所網上系統支付現金所進行的申購。
2)在申購前向資金帳戶中存進充足的申購資產。
3)投資者可以通過填好申購委托書、電話委托、磁條卡授權委托、網上委托等形式申請申購授權委托,可數次申請,申請一經確定,申購資產即凍結。
(二)線下現錢申購程序
1、銷售銀行柜臺
1)我們公司接納認購份額在5萬分(含5萬分)之上本人的、機構投資人的申購。
2)業務查詢時長:2023年9月1日至2023年9月5日的9:30一16:00(周六、周日不營業)。
3)到直銷網點給予以下材料申請辦理基金申購辦理手續:
(1)本人投資者給予身份證證件原件和復印件;機構投資人給予組織營業執照副本復印件、業務經辦人有效身份證件原件和復印件、基金業務法人授權書;
(2)上海交易所A股賬戶或股票基金賬戶;
(3)蓋金融機構審理章電匯憑證對賬單影印件。
(4)我們公司銷售組織需要提供的許多相關材料。
4)在申購期限內,將全額申購資產匯到我們公司指定任一銷售資產專用賬戶:
a) 我國銀行帳戶:
賬戶名稱:華泰柏瑞基金管理有限公司
賬戶:442959213750
開戶行名字:中國銀行上海中銀大廈分行
大額支付系統系統軟件號: 104290003791
b) 工行帳戶:
賬戶:1001164829013352678
開戶行名字:工行上海分行工銀商務大廈分行
大額支付系統系統軟件號: 102290016484
c)建行帳戶:
賬戶:31001520313050005668
開戶行名字:建設銀行上海浦東新區支行
大額支付系統系統軟件號: 105290061008
d)招行
賬戶:216089281810001
開戶行名字:招行上海分行營業部
大額支付系統系統軟件號: 308290003020
e) 興業帳戶:
賬戶:216200100101340769
開戶行名字:興業上海市分行
大額支付系統系統軟件號: 309290000107
f) 交行
賬戶:320006669018010261412
開戶行名字:交行江蘇分行營業部
大額支付系統系統軟件號: 301301000693
5)常見問題:
(1)若投資者的申購資金申購申請辦理當日17:00以前沒到我們公司指定銷售資產專用賬戶,則當日遞交申請延期審理。申請辦理審理日期(即合理申請辦理日)以資產到帳日為標準。在新基金發行截至日的17:00以前,若投資人的申購資產未抵達我們公司指定賬戶,則投資人遞交的申購申請辦理將可被認定失效申購;
(2)投資者匯錢時,可提醒銀行柜面工作人員盡量精確全面地傳送匯款信息,包含打款方和主要用途欄具體內容;
(3)為了保證顧客資產及時有效的進賬,提議投資者將蓋上金融機構業務辦理章存款單據發傳真至本企業銷售核心。傳真號碼:021-50103016。
2、開售代理公司
1)業務查詢時長:2023年9月1日至2023年9月5日,準確時間以各開售代理公司的相關規定為標準。
2)申購辦理手續:
(1)設立上海交易所A股帳戶或基金開戶,申請辦理指定交易或轉指定交易。
(2)在申購前向資金帳戶中存進充足的申購資產。
(3)投資者填好申購委托書,與此同時填好授權委托該開售代理公司委托申請辦理在網上現錢申購委托申請報告。申請一經確定,申購資產即凍結。
五、結算與交收
(一)基金募集期間募資資金存進專業帳戶,在基金募集個人行為結束之前,所有人不可使用。
(二)根據基金托管人開展線下現錢申購的高效申購資金募資期內造成利息,將換算為基金認購歸投資人全部,在其中貸款利息轉市場份額以基金托管人記錄為標準;線上現錢申購和根據開售代理公司開展線下現錢申購的高效申購資金登記機構清算交割后到劃歸基金托管專用賬戶前造成利息,記入基金資產,不換算給投資者股票基金份額。
六、基金驗資報告與股票基金合同生效
本基金自基金認購開售之日起3個月內,在基金募集市場份額總金額不得少于2億份,基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購總數不得少于200人的條件下,基金募集期期滿或基金托管人根據法律法規和募集說明書能決定終止股票基金開售,并且在10日內聘用法律規定驗資機構驗資報告,在收到匯算清繳報告之日起10日內,向證監會申請辦理股票基金登記手續。
基金募集做到基金備案要求的,自基金托管人申請辦理結束股票基金登記手續并獲得證監會書面確認之日起,股票基金合同生效;不然基金合同不生效。基金托管人在接到證監會確定文件信息次日對股票基金合同生效事項予以公告。基金托管人應先基金募集期間募資資金存進專業帳戶,在基金募集個人行為結束之前,所有人不可使用。
基金募集期間的信息披露費、會計費、律師代理費及其其它雜費,不可從基金資產中稅前列支。
假如募資屆滿,未達到基金備案標準,基金托管人應承擔以下義務:
1、因其固有財產擔負因募資個人行為而引起的負債和成本;
2、在基金募集屆滿后30日內退還投資人已交納的賬款,并加計金融機構同時期存款利率;
3、如基金募集不成功,基金托管人、基金管理人及銷售機構不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機構為基金募集付款之一切花費應當由多方分別擔負。
七、此次開售被告方或中介服務
(一)基金托管人
名字:華泰柏瑞基金管理有限公司
居所:我國(上海市)自貿區民生路1199弄上海證大五道口城市廣場1號17層
手機聯系人:汪瑩白
聯系方式:400-888-0001,(021)38601777
(二)基金管理人
名字:招商銀行股份有限責任公司
開設日期:1987年4月8日
公司注冊地址:深圳深南大道7088號招行商務大廈
辦公地點:深圳深南大道7088號招行商務大廈
注冊資金:252.20億人民幣
法人代表:繆建民
銀行行長:王良
資產托管業務準字號:證監股票基金字[2002]83號
手機:0755-83199084
發傳真:0755-83195201
資產托管部信息公開責任人:劉芳
(三)基金認購開售組織
名字:華泰證券股份有限責任公司
手機:(021)38784638
發傳真:(021)50103016
客服熱線:400-888-0001,(021)38784638
華泰證券股份有限責任公司
4、在網上現錢開售代理公司
(四)登記機構
名字:中國證券登記結算有限責任公司
居所、辦公地點:北京西城太平橋街道17號
法人代表:于文強
手機: (010)50938782
發傳真: (010)50938991
手機聯系人:趙亦清
(五)法律事務所和經辦人員侓師
名字:上海市源泰法律事務所
居所:上海浦東新區浦東南路256號光大銀行商務大廈1405室
責任人:廖海
手機:(021)51150298
發傳真:(021)51150398
經辦人員侓師:李奕、吳衛英
(六)會計事務所和經辦人員注冊會計
名字:普華永道中天會計事務所(特殊普通合伙)
公司注冊地址:我國(上海市)自貿區上海陸家嘴環城路1318 號星展銀行商務大廈507 模塊01 室
辦公地點:上海湖濱路202號普華永道核心11樓
執行事務合伙人:陳艷
經辦人員注冊會計:朱宏宇、朱寅婷
手機聯系人:胡蓮蓮
聯系方式:(021)23238888
發傳真:(021)23238800
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