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重要提醒
1、富強恒生港股通高股息低起伏買賣型敞開式指數值證券基金發起式聯接基金(下稱“本基金”)已經在2023年8月15日得到證監會準許登記注冊的審批(證監批準【2023】1783號)。證監會對該基金募集的申請注冊,并不是說明其對于本基金投資價值與行業前景等進行實質分辨或是確保,都不說明投向本基金并沒有風險性。
2、本基金的基金形式是ETF聯接基金,基金運作方式是契約型開放式,基金存續期為經常性。
3、本基金的銷售機構包含銷售機構及代銷平臺(若有)。在其中銷售組織就是指富強基金管理有限公司(下稱“我們公司”),包含銷售中心及電子交易系統。基金托管人可以根據相關法律法規的需求,挑選其他滿足條件的組織經銷代理本基金,并且在基金托管人網站公示。
4、本基金將在2023年9月1日至2023年9月8日根據各銷售機構公開發售,基金托管人可以根據募資狀況適當調整本基金的募資時限并立即公示。
5、本基金開售對象是合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構、進行資產提供者及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資人。
6、投資人欲申購本基金,需設立我們公司基金開戶。除法律法規另有約定,一個股民只有設立和使用一個基金開戶;不可違法運用別人帳戶或資金用于申購,也不能違反規定股權融資或幫助別人違反規定開展申購。早已擁有我們公司基金開戶的投資人到非原開戶機構申請辦理申購的,無需要再度設立基金開戶,可持富國基金賬戶到非原開戶機構申請辦理帳戶備案,然后申購本基金。
7、基金托管人要求,本基金的申購額度起始點金額為10元(含認購費)。
投資人根據銷售機構申購本基金時,除需要滿足基金托管人最少申購額度限定外,當銷售機構設置的最少額度高過以上額度限定時,投資人還要遵循有關銷售機構的項目要求。
基金托管人直銷網點接納初次申購辦理的最少總金額每筆rmb50,000元(含認購費),增加申購最低總金額每筆rmb20,000元(含認購費)。已經在直銷網點有申購殺流基金托管人管理的其他基金記載的投資人不會受到初次申購最少金額的限定,本基金直銷網點每筆最少申購額度可以由基金托管人酌情考慮調節;根據基金托管人電子交易系統申請辦理基金申購業務流程卻不受直銷網點每筆申購最少金額的限定,初次每筆最少申購總金額rmb10元(含認購費),增加申購的每筆最少申購總金額rmb10元(含認購費)。
投資人在募資期限內能夠數次申購基金認購,A類基金份額的申購花費按每一筆A類基金份額的申購申請辦理獨立測算,但已受理的申購申請辦理不可以撤消。
8、募資規模和經營規模控制策略
本基金在募資期限內最后確定的合理申購總額擬不得超過50億人民幣(不包含募集期貸款利息)。基金托管人依據申購的現象可適當調整募資時長,并立即公示,但一般不超過法律規定募資時限。基金募集環節中募資規模超過50億的,本基金完畢募資。
在募資期限內一切一天(含第一天)當天募資截止日期后申購申請辦理金額超過50億人民幣,基金托管人將采用末日比例確認的方式進行體量的有效管理。當出現末日比例確認時,基金托管人將及時公示占比確定情況和結論。未確認部分申購賬款將于募資期滿后退給投資人,所產生的損害由投資者自己承擔。
當出現一部分確定時,投資人認購費率依照申購申請辦理確定額度對應的費率計算,申購申請辦理確定額度不會受到申購注冊資本最低限制。最后申購申請辦理確定結論以本基金登記機構計算并確定得到的結果為標準。
基金托管人能夠對募資經營規模上限作出調整,實際限定請參閱有關公示。
9、銷售機構(指代銷平臺和/或銷售結構)對申購辦理的審理并不是表明對于該辦理的取得成功確定,而僅供參考銷售機構的確接受到申購申請辦理。申購申請辦理確認要以股票基金合同生效后,登記機構(本基金的登記機構由我們公司出任)確認備案為標準。客戶可以在股票合同生效后到原申購營業網點打印出申購交易量確定憑據。
10、本公告只對富強恒生港股通高股息低起伏買賣型敞開式指數值證券基金發起式聯接基金上線的相關事項和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況,請完整閱讀文章與此同時發布到證監會股票基金電子器件公布網址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)與本企業官網(www.fullgoal.com.cn)的基金合同全篇和募集說明書全篇,投資人也可以根據我們公司網站基金業務申請表和認識本基金募集相關的事宜。
11、代銷平臺(若有)的分銷營業網點及其銀行開戶申購等事宜的具體情況請聯系各代銷平臺資詢。
12、投資人撥打公司的客戶服務熱線95105686、400-888-0688資詢選購事項。
13、基金托管人可綜合性一些情況對募資分配做適當調整。
14、本基金為ETF聯接基金,預估風險和預期收益率高過混合基金、債券基金與貨幣型基金。本基金為指數型基金,應具有標的指數、及其標的指數所代表股市相近的風險收益特征。本私募投資港股通標的個股的,需承擔港股通機制下因經濟環境、投資方向、市場運行機制及其交易方式等差別所帶來的特有風險。
15、風險防范
本投資基金于金融市場,凈值會因證劵市場變化等多種因素造成起伏,本私募投資里的風險性詳細募集說明書“風險揭示”章節目錄,包含:金融市場總體環境所引發的系統風險,某些證劵獨有的非系統風險,很多贖出或狂跌所導致的利率風險,私募投資中產生的風險管控,因交割毀約和投資證券所引發的信貸風險,指數投資風險,投向總體目標ETF股票基金帶來的損失,及其私募投資目標與投資建議導致的特有風險等。基金托管人提示投資人投資基金的“買者自負”標準,在投資人做出決策后,基金運營情況與基金凈值轉變導致的市場風險,由投資人自行負責。
投資人在取得股票基金長期投資的前提下,亦擔負私募投資中存在的各種風險性,將包括:經營風險、信貸風險、利率風險、風險管控、管控風險、合規性風險、本基金法律條文風險收益特征描述與銷售機構基金的風險點評很有可能不一致的風險性及本基金的特有風險等。本基金將面臨的特有風險包含:投向總體目標ETF股票基金帶來的損失、指數投資風險、項目投資港股通標的股票風險、股指、期貨合約的經營風險、個股期權的經營風險、資產支持票據的經營風險、融資特殊風險、股票基金參加轉融通外借業務風險性、停止優惠價風險性、存托經營風險、項目投資科創板新股的風險等。
完整的風險揭示具體內容請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節目錄。
16、股票基金的過去銷售業績并不是預兆其未來主要表現,基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成對該基金業績主要表現的保障。基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金資產,但是由于證劵、期貨交易具有一定的風險性,因而即不確保項目投資本基金一定贏利,都不確保基金份額持有人最低盈利。
一、此次募資基本概況
1、基金名稱
富強恒生港股通高股息低起伏買賣型敞開式指數值證券基金發起式聯接基金
2、股票基金通稱和編碼
股票基金通稱:富強恒生港股通高股息低起伏ETF發起式連接
A類市場份額基金代碼:019260
C類市場份額基金代碼:019261
3、基金種類
ETF聯接基金
4、基金運作模式
契約型開放式
5、股票基金存續期限
經常性
6、基金認購顏值
基金認購開售顏值金額為1.00元
7、開售目標
合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構、進行資產提供者及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資人。
本基金在募資期限內最后確定的合理申購總額擬不得超過50億人民幣(不包含募集期貸款利息)。基金托管人依據申購的現象可適當調整募資時長,并立即公示,但一般不超過法律規定募資時限。基金募集環節中募資規模超過50億的,本基金完畢募資。
9、銷售機構與銷售網點
(1)銷售組織:
公司的直銷網點:銷售核心
銷售核心詳細地址:上海浦東新區世紀大道1196號世紀匯寫字樓二座27層
顧客服務統一熱線電話:95105686、4008880688(全國統一,免長途電話費)
發傳真:021-20513177
手機聯系人:孫迪
我們公司電子交易系統:本企業官網(www.fullgoal.com.cn)
(2)別的銷售機構:
本基金的代銷平臺:我國銀行股份有限公司。
基金托管人可根據實際情況,變更或調整基金代銷機構,或者選擇別的滿足條件的組織經銷代理本基金,并且在基金托管人網站公示。
10、募資日程安排與股票基金合同生效
依據相關法律法規、法規的規定,本基金的募集期為自基金認購開售的時候起不得超過3月。本基金于2023年9月1日至2023年9月8日公開發售。基金托管人依據申購的現象可適當調整募資時長,并立即公示,但一般不超過法律規定募資時限。
募資到期,若本基金合乎基金合同所規定的基金備案標準,基金托管人可以辦理股票基金登記手續,基金備案相關手續結束并獲得證監會書面確認的時候起股票基金合同生效。
若3個月募資到期,本基金并未做到合同條款的基金備案標準,基金托管人會以其固有財產擔負因募資個人行為而引起的負債和成本,在基金募集屆滿后30日內退還投資人已繳納的賬款,并加計金融機構同時期活期利息。
11、股票基金最低募資額度
本基金為發起式基金,進行資產提供者申購股票基金金額不得少于1000萬人民幣,且擁有認購份額期限自基金合同生效之日起不得少于3年,過程中市場份額不可以贖出。法律法規及監管部門另有約定的除外。
二、募資方法及有關規定
1、在募資期限內,本基金面對合乎有關法律法規可投向證券基金的投資者、投資者、達標境外機構、進行資產提供者及其法律法規或證監會容許選購證券基金的許多投資人與此同時開售。
2、本基金申購選用額度申購方法。
3、投資人申購基金認購選用全額的交款的申購方法。投資人申購前,必須按銷售機構要求的形式備齊申購金額。
4、投資人在募資期限內能夠數次申購基金認購,A類基金份額的申購花費按每一筆A類基金份額的申購申請辦理獨立測算,但已受理的申購申請辦理不可以撤消。
5、申購的額度
基金托管人要求,本基金的申購額度起始點金額為10元(含認購費)。
本基金可以設置募資經營規模限制,超出募資經營規模限制時基金托管人可以采取占比確定或多種方式進行核對,實際募資限制及經營規模操縱的解決方案詳細基金認購開售公示或其它公示。若本基金設定初次募資經營規模限制,股票基金合同生效后不會受到此募資經營規模限制。
6、募集期貸款利息的處理方式
基金托管人應先基金募集期間募資資金存進專業帳戶,在基金募集個人行為結束之前,所有人不可使用。合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部,在其中貸款利息轉金額的實際金額以登記機構記錄為標準。
7、基金份額的申購花費
募資期限內客戶可以數次申購本基金,A類基金份額的申購花費按每一筆申購申請辦理獨立測算,C類基金認購免收申購花費。
本基金對通過銷售核心申購本基金A類基金份額的養老保險金客戶和此外的許多投資人執行差別的認購費率。
養老保險金顧客指基本上養老保險基金與依規設立的養老規劃籌資資金和項目投資運營收益所形成的補充養老投資等,主要包括:
a、全國社會保障基金;
b、能夠股權投資基金的區域社保基金;
c、年金單一方案及其集合計劃;
d、年金聯合會委托特殊客戶資產管理方案;
e、年金養老金產品;
f、本人稅收遞延型養老保險產品等商品;
g、養老目標基金;
h、職業類型年金計劃。
如未來發生經養老保險基金監督機構承認的一個新的養老保險基金種類,我們公司將公布臨時性公示將其作為養老保險金顧客范疇。非養老保險金顧客指除養老保險金顧客以外的其他投資人。
A類基金份額的認購費率
A類基金份額的申購花費不納入基金資產,主要運用于基金品牌推廣、市場銷售、備案等募資期內所發生的相關費用。
8、股票基金認購份額計算
(1)本基金基金認購開售顏值金額為1.00元。申購本基金A類基金認購時繳納申購花費,申購本基金C類基金認購免收申購花費。
(2)申購本基金基金份額的計算方法
基金申購選用額度申購的形式。基金申購額度包含申購費用及凈申購額度。
1)申購本基金A類基金認購時繳納申購花費,認購份額計算方式如下所示:
當申購花費可用占比利率時,認購份額的計算公式:
凈申購額度=申購額度/(1+認購費率)
申購花費=申購額度-凈申購額度
認購份額=(凈申購額度+申購貸款利息)/基金認購開售顏值
當申購費用為固定不動額度時,認購份額計算方法如下所示:
申購花費=固定不動額度
凈申購額度=申購額度-申購花費
認購份額=(凈申購額度+申購貸款利息)/基金認購開售顏值
2)申購本基金C類基金認購的時候不扣除申購花費,認購份額的計算方法如下所示:
認購份額=(申購額度+申購期貸款利息)/基金認購開售顏值
3)以上數值需按四舍五入方式,保存到小數點后2位,所產生的盈利或虧損由基金資產擔負。
例一:某投資人(非養老保險金顧客)項目投資10,000元申購本基金A類基金分紅,則相對應的認購費率為1.00%,假設募集期造成利息為3.00元,則可獲得的認購份額為:
凈申購額度=10,000/(1+1.00%)=9,900.99元
申購花費=10,000-9,900.99=99.01元
認購份額=(9,900.99+3.00)/1.00=9,903.99份
即:該投資人(非養老保險金顧客)項目投資10,000元申購本基金A類基金分紅,假設募集期造成利息為3.00元,可獲得9,903.99份A類基金分紅。
例二:某投資人(養老保險金顧客)項目投資2,000,000元根據銷售核心申購本基金A類基金分紅,則相對應的認購費率為0.06%,假設募集期造成利息為30.00元,則可獲得的認購份額為:
凈申購額度=2,000,000/(1+0.06%)=1,998,800.72元
申購花費=2,000,000-1,998,800.72=1,199.28元
認購份額=(1,998,800.72+30.00)/1.00=1,998,830.72份
即:該投資人(養老保險金顧客)項目投資2,000,000元根據銷售核心申購本基金A類基金分紅,假設募集期造成利息為30.00元,可獲得1,998,830.72份A類基金分紅。
例三:某投資人項目投資10,000元申購本基金C類基金分紅,假設募集期造成利息為3.00元,則可獲得的認購份額為:
認購份額=(10,000+3.00)/1.00=10,003.00份
即:該投資人項目投資10,000元本錢申購C類基金分紅,假設募集期造成利息為3.00元,可獲得10,003.00份C類基金分紅。
9、申購確認
當日(T日)在規定的時間內遞交申請,投資人一般可以從T+2日到服務網點買賣狀況,在募資截至日后4個工作日日內可以去營業網點打印出買賣確認單。
三、投資者的銀行開戶與申購程序流程
(一)直銷網點
1、投資者申購金額為50,000元(含50,000元)之上,可以考慮到我們公司銷售核心申請辦理。
2、未能銷售核心設立基金開戶的投資者,先要開戶后,才能辦理申購。投資者在銷售核心開戶和申購業務表格,可登陸富國基金官網(www.fullgoal.com.cn)→顧客服務→下載專區→個人用戶。
3、業務查詢時長:股票基金開售日的9:00-15:00(周六、周日、節假日日不予受理)。
4、投資者開戶申報時,應趕赴直銷網點,同時提供以下材料:
(1)投資人有效身份證(身份證件、中國護照等)原件和復印件;
(2)特定銀行帳戶的相關證明原件和復印件;
(3)填妥的《個人投資者風險承受能力評估問卷》和《富國基金賬戶業務申請表(個人版)》。
注:“特定銀行帳戶”就是指:在直銷網點申購基金投資者需特定一銀行帳戶做為投資人贖出、年底分紅等資金清算匯到帳戶。此帳戶可以為投資人在任一銀行的銀行存款賬戶,賬戶名一定要和投資人名字嚴苛一致。帳戶證明指存折、儲蓄卡等。
5、申購股票基金匯錢賬號信息:
6、投資者申請辦理申購申報時,需提供以下材料:
(1)有效身份證件;
(2)填妥的《個人投資者產品風險確認單》和《富國基金交易業務申請表》。
(二)我們公司電子交易系統
投資者可登錄本企業官網(www.fullgoal.com.cn),在和我們公司達到網絡交易的協議、接納我們公司相關服務條款、掌握相關股票基金網絡交易的實際交易規則后,根據我們公司電子交易系統開戶申購等服務。
我們公司電子交易系統在2023年9月1日至2023年9月8日15:00前審理投資人對本基金的申購提交申請。
(三)別的銷售機構
投資者在別的銷售機構的銀行開戶及申購辦理手續以各銷售機構的相關規定為標準。
四、投資者的銀行開戶與申購程序流程
1、假如投資者申購金額為50,000元(含50,000元)之上,可以考慮到我們公司銷售核心申請辦理。
2、未能銷售核心設立基金開戶的投資者,先要開戶,開戶步驟詳細富國基金官網www.fullgoal.com.cn→顧客服務→下載專區→機構客戶→富國基金組織業務查詢手冊。
3、已經在銷售核心設立基金開戶的投資者,可直接申請申購。
4、投資者申請辦理申購的項目表格,可登陸富國基金官網www.fullgoal.com.cn→顧客服務→下載專區→機構客戶→機構業務表格免費下載。
5、業務查詢時長:股票基金開售日的9:00-15:00(周六、周日、節假日日不予受理)。
6、申購股票基金匯錢賬號信息,同投資者,請見“三、投資者的銀行開戶與申購程序流程/5、申購股票基金匯錢賬號信息”。
7、投資者申請辦理申購申報時,需提供以下材料:
填妥的《富國基金交易業務申請表》,加蓋銀行預留印鑒章。
(二)別的銷售機構
五、結算與交收
1、股票基金合同生效前,所有申購資產將凍結在公司的本基金的募資專用賬戶中,合理申購賬款在募集資金期內造成利息將換算為基金認購歸基金份額持有人全部,在其中貸款利息轉金額的實際金額以登記機構記錄為標準。貸款利息疊成股票基金認購份額免收認購費、不會受到最少認購份額限定。
2、本基金利益備案由登記機構(富強基金管理有限公司)在募資期滿后進行。
六、退錢
1、個人和投資者申購不成功(指投資人的申購申請辦理沒有得到登記機構確認)時,其申購資產將在股票基金合同生效之日起5個工作日日內向型投資人特定銀行帳戶劃到。
2、假如募資屆滿,未達到基金備案標準,基金托管人會以其固有財產擔負因募資個人行為而引起的負債和成本,并且在基金募集屆滿后30日內退還投資人已繳納的賬款,并加計金融機構同時期活期利息。
七、基金驗資報告與股票基金合同的生效
本基金募集期滿,做到基金合同特定條件,基金合同即可起效。
1、募集期截至后,通過銀行出示基金募集專用賬戶資金證明,由基金托管人授權委托具備資質的會計事務所對申購資金用于驗資報告;
2、銷售機構依據登記機構確定數據信息將股票基金的高效申購資金投入申購資金申購期所生利息扣減申購費后一并劃歸股票基金銀行存款賬戶。由股票基金銀行存款賬戶開戶銀行出示股票基金資金證明后,基金托管人授權委托具備資質的會計事務所對基金資金進行驗資報告并出具報告,登記機構出示申購總戶數證實;
3、基金托管人公布股票基金合同生效公示。
八、股票基金合同生效前花費解決
股票基金合同生效時與股票基金有關的會計費、律師代理費、信息公開費從認購費中稅前列支,沒有在基金財產中稅前列支。
九、此次募資被告方或中介服務
(一)基金托管人
名字:富強基金管理有限公司
居所:我國(上海市)自貿區世紀大道1196號世紀匯寫字樓二座27-30層
辦公地點:我國(上海市)自貿區世紀大道1196號世紀匯寫字樓二座27-30層
法人代表:裴湘江
創立日期:1999年4月13日
手機:(021)20361818
發傳真:(021)20361616
手機聯系人:趙瑛
(二)基金管理人
名字:我國銀行股份有限公司(通稱“中行”)
居所及辦公地點:北京西城復興門內大街1號
初次工商登記注冊日期:1983年10月31日
注冊資金:rmb貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬貳仟貳佰肆拾壹元整
法人代表:葛海蛟
基金托管業務準字號:證監會證監基字【1998】24 號
代管單位信息公開手機聯系人:許俊
發傳真:(010)66594942
我國銀行電話:95566
(三)銷售機構
1、銷售組織
辦公地點:上海浦東新區世紀大道1196號世紀匯寫字樓二座27-30層
直銷網點:銷售核心
銷售核心詳細地址:我國(上海市)自貿區世紀大道1196號世紀匯寫字樓二座27層
2、別的銷售機構
我國銀行股份有限公司
公司注冊地址:北京西城復興門內大街1號
辦公地點:北京西城復興門內大街1號中國銀行總行辦公樓
公司法人:劉連舸
聯絡工作人員:陳洪源
客服熱線:95566
企業官網:www.boc.cn
(四)登記機構
手機聯系人:徐慧
(五)法律事務所和經辦人員侓師
名字:上海通力電梯法律事務所
居所:上海銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地點:上海銀城中路68號時代金融中心19樓
責任人:韓炯
手機:(021)31358666
發傳真:(021)31358600
手機聯系人:陳穎華
經辦人員侓師:黎明曙光、陳穎華
(六)會計事務所和經辦人員注冊會計
1、名字(財務審計基金資產):安永華明會計事務所(特殊普通合伙)
居所:北京東城區東長安街1號東方廣場安永大廈17層
辦公地點:北京東城區東長安街1號東方廣場安永大廈17層
執行事務合伙人:毛鞍寧
聯系方式:010-58153000
發傳真:010-85188298
手機聯系人:王珊珊
經辦人員注冊會計:王珊珊、費澤旭
2、名字(募資驗資報告):德勤華永會計事務所(特殊普通合伙)
公司注冊地址:上海黃埔區延安東路222號30樓
辦公地點:上海黃埔區延安東路222號30樓
執行事務合伙人:付建超
聯系方式:+86 21 61418888
發傳真:+86 21 63350003
手機聯系人:汪芳、馮適
經辦人員注冊會計:汪芳、馮適
富強基金管理有限公司
2023年8月24日
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投訴舉報郵箱:Jubao_404@163.com
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