本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 廣州慧智微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發行人”）實際控制人、控股股東李陽和郭耀輝及其一致行動人奕江濤持有的公司首次公開發行前股份（以下簡稱“首發前股份”）鎖定期延長6個月至2026年11月15日（在公司實現盈利前，自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，不得減持首發前股份）。

　　● 公司實際控制人的一致行動人王國樣持有的公司首發前股份鎖定期延長6個月至2026年11月15日。

　　● 公司實際控制人、控股股東李陽和郭耀輝控制的持股平臺廣州慧智慧芯企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“慧智慧芯”）、廣州慧智慧資企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“慧智慧資”）、Zhi Cheng Micro Hong Kong Limited（以下簡稱“Zhi Cheng”）、珠海橫琴智今企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“橫琴智今”）、珠海橫琴智往企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“橫琴智往”）、珠海橫琴智來企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“橫琴智來”）、珠海橫琴智古企業管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“橫琴智古”）持有的公司首發前股份鎖定期延長6個月至2026年11月15日（在公司實現盈利前，自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，不得減持首發前股份）。

　　一、公司首次公開發行股票情況

　　根據中國證券監督管理委員會《關于同意廣州慧智微電子股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2023]462號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股（A股）5,430.05萬股，每股發行價格20.92元，本次募集資金總額為人民幣113,596.65萬元，扣除各項發行費用人民幣10,763.76萬元（不含增值稅）后，實際募集資金凈額為人民幣102,832.89萬元。上述募集資金已全部到位，并由天健會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年5月10日對本次發行的資金到賬情況進行了審驗，出具了《驗資報告》（天健驗〔2023〕7-58號）。公司已于2023年5月16日在上海證券交易所科創板掛牌上市，本次發行后公司股本總額為452,506,348股。截至本公告披露日，公司未發生增發、送股、公積金轉增股本等事項，股份總額未發生變化。

　　二、相關股東關于股份鎖定期的承諾

　　（一）實際控制人李陽承諾

　　“一、自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起三十六個月內，本人不會轉讓或者委托他人管理本人在公司首次公開發行股票前所直接或間接持有的公司股份（以下簡稱“首發前股份”），也不要求公司回購該部分股份。

　　二、自發行人股票上市后六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于本次發行的發行價，或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于本次發行的發行價，本人持有的公司股票的鎖定期屆滿后自動延長至少六個月。如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價、收盤價須按照中國證券監督管理委員會、證券交易所的有關規定作相應調整。

　　三、發行人上市時未盈利的，在發行人實現盈利前，自發行人本次發行上市之日起三個完整會計年度內，本人不減持本人持有的首發前股份；自發行人本次發行上市之日起第四個會計年度和第五個會計年度內，本人每年減持的股份不得超過發行人股份總數的2%。公司實現盈利后，本人可以自當年年度報告披露后次日起減持首發前股份，但應當遵守本承諾函及法律法規的其他規定。

　　四、在上述鎖定期屆滿后，如本人擔任發行人董事、高級管理人員的，在本人任職期間，每年轉讓的股份數不超過本人直接和間接持有的公司股份總數的25%；自本人離職后六個月內，不轉讓本人直接或間接持有的公司股份。本人若在擔任公司董事、高級管理人員任期內離職的，在本人就任時確定的任期內及原任期屆滿后六個月內，仍將繼續遵守前述規定。

　　五、如本人所持股票在上述鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不會低于發行價。每年累計減持的股份比例按照屆時有效的法律法規確定。若發行人上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發行價為除權除息后的價格。

　　六、如本人擬減持發行人股份，本人將采用集中競價、大宗交易、協議轉讓等法律、法規允許的方式進行，并將嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他屆時有效的相關法律、法規、規范性文件的規定以及證券監管機構的要求。

　　七、本人在擔任核心技術人員任職期間內，自所持首發前股份鎖定期滿之日起四年內，每年轉讓的首發前股份不超過上市時所持公司首發前股份總數的25%，減持比例可以累積使用；本人出于任何原因離職，在離職后六個月內不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接方式持有的首發前股份，也不要求公司回購該部分股份。

　　八、因公司進行權益分派等導致本人直接或間接持有的公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。

　　九、若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本人將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。

　　十、本人將嚴格履行上述承諾，并保證不會因職務變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。如若違反上述承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。”

　　（二）實際控制人郭耀輝承諾

　　“一、自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起三十六個月內，本人不會轉讓或者委托他人管理本人在公司首次公開發行股票前所直接或間接持有的公司股份（以下簡稱“首發前股份”），也不要求公司回購該部分股份。

　　二、自發行人股票上市后六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于本次發行的發行價，或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于本次發行的發行價，本人持有的公司股票的鎖定期屆滿后自動延長至少六個月。如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價、收盤價須按照中國證券監督管理委員會、證券交易所的有關規定作相應調整。

　　三、發行人上市時未盈利的，在發行人實現盈利前，自發行人本次發行上市之日起三個完整會計年度內，本人不減持本人持有的首發前股份；自發行人本次發行上市之日起第四個會計年度和第五個會計年度內，本人每年減持的股份不得超過發行人股份總數的2%。公司實現盈利后，本人可以自當年年度報告披露后次日起減持首發前股份，但應當遵守本承諾函及法律法規的其他規定。

　　四、在上述鎖定期屆滿后，如本人擔任發行人董事、高級管理人員的，在本人任職期間，每年轉讓的股份數不超過本人直接和間接持有的公司股份總數的25%；自本人離職后六個月內，不轉讓本人直接或間接持有的公司股份。本人若在擔任公司董事、高級管理人員任期內離職的，在本人就任時確定的任期內及原任期屆滿后六個月內，仍將繼續遵守前述規定。

　　五、如本人所持股票在上述鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不會低于發行價。每年累計減持的股份比例按照屆時有效的法律法規確定。若發行人上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發行價為除權除息后的價格。

　　六、如本人擬減持發行人股份，本人將采用集中競價、大宗交易、協議轉讓等法律、法規允許的方式進行，并嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他屆時有效的相關法律、法規、規范性文件的規定以及證券監管機構的要求。

　　七、因公司進行權益分派等導致本人直接或間接持有的公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。

　　八、若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本人將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。

　　九、本人將嚴格履行上述承諾，并保證不會因職務變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。如若違反上述承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。”

　　（三）實際控制人的一致行動人奕江濤承諾

　　“一、自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起三十六個月內，本人不會轉讓或者委托他人管理本人在公司首次公開發行股票前所直接或間接持有的公司股份（以下簡稱“首發前股份”），也不要求公司回購該部分股份。

　　二、自發行人股票上市后六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于本次發行的發行價，或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于本次發行的發行價，本人持有的公司股票的鎖定期屆滿后自動延長至少六個月。如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價、收盤價須按照中國證券監督管理委員會、證券交易所的有關規定作相應調整。

　　三、發行人上市時未盈利的，在發行人實現盈利前，自發行人本次發行上市之日起三個完整會計年度內，本人不減持本人持有的首發前股份；本人在前述期間離職的，繼續遵守本條約定。公司實現盈利后，本人可以自當年年度報告披露后次日起減持首發前股份，但應當遵守本承諾函及法律法規的其他規定。

　　四、本人在擔任核心技術人員任職期間內，自所持首發前股份鎖定期滿之日起四年內，每年轉讓的首發前股份不超過上市時所持公司首發前股份總數的25%，減持比例可以累積使用；本人出于任何原因離職，在離職后六個月內不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接方式持有的首發前股份，也不要求公司回購該部分股份。

　　五、如本人擬減持發行人股份，本人將采用集中競價、大宗交易、協議轉讓等法律、法規允許的方式進行，并將嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他屆時有效的相關法律、法規、規范性文件的規定以及證券監管機構的要求。

　　六、因公司進行權益分派等導致本人直接或間接持有的公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。

　　七、若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本人將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。

　　八、本人將嚴格履行上述承諾，并保證不會因職務變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。如若違反上述承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。”

　　（四）實際控制人的一致行動人王國樣承諾

　　“一、自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起三十六個月內，本人不會轉讓或者委托他人管理本人在公司首次公開發行股票前所直接或間接持有的公司股份（以下簡稱“首發前股份”），也不要求公司回購該部分股份。

　　二、自發行人股票上市后六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于本次發行的發行價，或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于本次發行的發行價，本人持有的公司股票的鎖定期屆滿后自動延長至少六個月。如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價、收盤價須按照中國證券監督管理委員會、證券交易所的有關規定作相應調整。

　　三、如本人擬減持發行人股份，本人將采用集中競價、大宗交易、協議轉讓等法律、法規允許的方式進行，并將嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》及其他屆時有效的相關法律、法規、規范性文件的規定以及證券監管機構的要求。

　　四、因公司進行權益分派等導致本人直接或間接持有的公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。

　　五、若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本人將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。

　　六、本人將嚴格履行上述承諾，并保證不會因職務變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。如若違反上述承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。”

　　（五）實際控制人控制的持股平臺慧智慧芯、慧智慧資、Zhi Cheng、橫琴智今、橫琴智往、橫琴智來、橫琴智古承諾

　　“一、自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起三十六個月內，本單位不會轉讓或者委托他人管理本單位在公司首次公開發行股票前所持有的公司股份（以下簡稱“首發前股份”），也不要求公司回購該部分股份。

　　二、自發行人股票上市后六個月內，如公司股票連續二十個交易日的收盤價均低于本次發行的發行價，或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個交易日）收盤價低于本次發行的發行價，本單位持有的首發前股份的鎖定期屆滿后自動延長至少六個月。如果因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，上述發行價、收盤價須按照中國證券監督管理委員會、證券交易所的有關規定作相應調整。

　　三、發行人上市時未盈利的，在發行人實現盈利前，自發行人本次發行上市之日起三個完整會計年度內，本單位不減持本單位持有的首發前股份。在公司實現盈利前自發行人本次發行上市之日起第四個會計年度和第五個會計年度內，本單位每年減持的股份不得超過發行人股份總數的2%。公司實現盈利后，本單位可以自當年年度報告披露后次日起減持首發前股份，但應當遵守本承諾函及法律法規的其他規定。

　　四、如本單位擬減持發行人股份，本單位將采用集中競價、大宗交易、協議轉讓等法律、法規允許的方式進行，并將嚴格遵守屆時有效的相關法律、法規、規范性文件的規定以及證券監管機構的要求。

　　五、因公司進行權益分派等導致本單位持有的公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。

　　六、本單位將嚴格履行上述承諾，若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本單位將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。”

　　（六）高級管理人員徐斌承諾

　　“一、本人作為持股平臺的有限合伙人，同意持股平臺作出的《關于股份鎖定的承諾函》。

　　二、發行人上市時未盈利的，在發行人實現盈利前，自發行人本次發行上市之日起三個完整會計年度內，本人不減持本人持有的首發前股份；本人在前述期間離職的，繼續遵守本條約定。公司實現盈利后，本人可以自當年年度報告披露后次日起減持首發前股份，但應當遵守本承諾函及法律法規的其他規定。

　　三、在上述鎖定期屆滿后，如本人擔任發行人董事、監事、高級管理人員的，在本人任職期間，每年轉讓的股份數不超過本人直接和間接持有的公司股份總數的25%；自本人離職后六個月內，不轉讓本人直接或間接持有的公司股份。本人若在擔任公司董事、監事、高級管理人員任期內離職的，在本人就任時確定的任期內及原任期屆滿后六個月內，仍將繼續遵守前述規定。

　　四、在本人擔任公司董事、監事、高級管理人員期間，本人將根據法律、法規及規范性文件的規定以及證券監督管理機構的要求，及時向公司申報本人直接和間接持有公司的股份數量及相應變動情況。

　　五、因公司進行權益分派等導致本人直接或間接持有的公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。

　　六、若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本人將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。

　　七、本人將嚴格履行上述承諾，并保證不會因職務變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。如若違反上述承諾，本人愿意承擔相應的法律責任。”

　　三、相關股東延長股份鎖定期情況

　　截至2023年8月16日收盤，公司股價已連續20個交易日收盤價低于公司首次公開發行股票價格20.92元/股，觸發上述承諾的履行條件。依照股份鎖定期安排及相關承諾，上述承諾方持有的公司股份在原鎖定期基礎上自動延長6個月，具體情況如下：

　　注：

　　1.在公司實現盈利前，上述人員及股東（除股東王國樣之外）自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，不減持直接、間接持有的公司本次發行上市前的股份；

　　2.間接持股數按照上述自然人股東通過在各個持股平臺以間接持股方式穿透持有公司的股份權益數合計計算；

　　3.表格內數據均保留兩位小數。

　　四、保薦人核查意見

　　經核查，保薦人認為：公司上述相關股東延長首次公開發行前所持有的股份鎖定期的行為符合其關于股份鎖定的相關承諾，不存在損害上市公司和全體股東利益的情形，保薦人對本次相關股東延長股份鎖定期的事項無異議。

　　五、上網公告附件

　　華泰聯合證券有限責任公司出具的《華泰聯合證券有限責任公司關于廣州慧智微電子股份有限公司相關股東延長股份鎖定期的核查意見》。

　　特此公告。

　　廣州慧智微電子股份有限公司

　　董事會

　　2023年8月18日