本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　因公司本次回購注銷股份占公司總股本比例較小，經計算，本次限制性股票回購注銷完成后，“杭氧轉債”轉股價格不變，仍為27.88元/股。

　　一、關于“杭氧轉債”轉股價格調整的相關規定

　　杭氧集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年5月19日公開發行可轉換公司債券（以下簡稱“杭氧轉債”、“可轉債”）113,700萬元。（債券簡稱：杭氧轉債；債券代碼：127064）。

　　根據《深圳證券交易所可轉換公司債券業務實施細則》（以下簡稱“《業務實施細則》”）、《杭氧集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》及中國證券監督管理委員會關于可轉換公司債券發行的有關規定，在本次發行之后，當公司發生送紅股、轉增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本）、配股以及派發現金股利等情況時，公司將按上述條件出現的先后順序，依次對轉股價格進行累積調整，具體調整辦法如下：

　　派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1＋n）；

　　增發新股或配股：P1=（P0＋A×k）/（1＋k）；

　　上述兩項同時進行：P1=（P0＋A×k）/（1＋n＋k）；

　　派發現金股利：P1=P0－D；

　　上述三項同時進行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1＋n＋k）。

　　其中：P0為調整前有效的轉股價，n為該次送股率或轉增股本率，k為該次增發新股率或配股率，A為該次增發新股價或配股價，D為該次每股派送現金股利，P1為調整后有效的轉股價。

　　公司出現上述股份和/或股東權益變化時，將依次進行轉股價格調整，并公告轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）。當轉股價格調整日為本次發行可轉債持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按調整后的轉股價格執行。

　　公司出現上述股份和/或股東權益變化時，將依次進行轉股價格調整，并公告轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）。當轉股價格調整日為本次發行可轉債持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按調整后的轉股價格執行。

　　當公司可能發生股份回購、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。

　　二、本次轉股價格調整原因及結果

　　公司于近期辦理完成了14名股權激勵對象限制性股票的回購注銷事宜，公司總股本由984,542,600股變更為984,304,500股，共計238,100股限制性股票回購注銷完成。其中，首次授予的回購注銷股票共218,100股，占注銷前總股本的0.022%，本次回購價格由公司按11.75元/股加上同期銀行存款利息進行回購處理，預留第一次授予的回購注銷股票共20,000股，占注銷前總股本的0.002%，回購價格為13.93元/股，本次用于回購的資金總額為2,888,561.62元。具體內容詳見公司在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的《關于調整限制性股票回購價格以及回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的公告》（公告編號：2023-042）。

　　根據上述可轉債轉股價格調整的相關規定，結合公司相關股權激勵計劃回購情況，“杭氧轉債”的轉股價格不變。計算過程如下：

　　P0=27.88元/股，A1=11.75元/股（未含銀行同期存款利息），A2=13.93元/股，k1=-218,100/ 984,545,807=-0.022%，k2=-20,000/984,545,807=-0.002%，P1=（P0+A1×k1+A2×k2）/（1+k1+k2）=27.88元/股（按四舍五入原則保留小數點后兩位）。因公司目前處于可轉債轉股期，股份總數以2023年7月31日中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的實際總股數984,545,807股計算。

　　特此公告。

　　杭氧集團股份有限公司董事會

　　2023年8月14日

　　股票代碼：002430 股票簡稱：杭氧股份 公告編號：2023-065

　　轉債代碼：127064 轉債簡稱：杭氧轉債

　　杭氧集團股份有限公司關于

　　部分限制性股票回購注銷完成的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、公司本次回購注銷的限制性股票數量為238,100股，占回購注銷前公司總股本的0.0242%，其中，首次授予的限制性股票共218,100股，占注銷前總股本的0.0222%，本次回購價格按11.75元/股加上同期銀行存款利息進行回購處理；預留部分第一次授予的限制性股票共20,000股，占注銷前總股本的0.0020%，回購價格為13.93元/股。本次回購注銷限制性股票涉及14名激勵對象。本次回購注銷完成后，公司股份總數為984,304,500股。

　　2、此次股份變動對公司可轉債轉股價格影響較小，將不調整可轉債轉股價格。

　　3、截至2023年8月14日，上述限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成注銷手續。

　　一、2021年限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和審批情況

　　1、2021年11月30日，公司第七屆董事會第十七次會議審議通過了《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要、《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》等相關議案，關聯董事對相關議案進行了回避表決，獨立董事對公司本次激勵計劃相關事項發表了同意的獨立意見。同日，公司第七屆監事會第十七次會議審議通過相關議案。公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

　　2021年12月4日，公司披露了《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》（更新稿）及其摘要、《浙商證券股份有限公司關于杭州制氧機集團股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）之獨立財務顧問報告》（更新稿）。

　　2、2021年12月9日，公司第七屆董事會第十八次會議審議通過了《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要、《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》、《關于取消2021年第三次臨時股東大會部分提案并增加臨時提案的議案》等相關議案，關聯董事對相關議案進行了回避表決，獨立董事對公司本次激勵計劃相關事項發表了同意的獨立意見。同日，公司第七屆監事會第十八次會議審議通過相關議案。公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

　　3、2021年12月16日，公司披露了《關于股權激勵計劃獲得杭州市國資委批復的公告》，杭州市國資委原則同意杭氧集團股份有限公司實施限制性股票激勵計劃。

　　4、2021年12月1日至2021年12月10日，公司在公司網站及OA系統公示了《2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》，將本次激勵計劃首次授予部分激勵對象的姓名和職務予以公示。經公示，公司收到相關信息反饋并經公司監事會核實后，對不符合激勵對象條件的人員在原激勵對象名單基礎上進行了調減，調減人數為21人。2021年12月17日，公司披露了《監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》及《2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單（調整后）》。

　　5、2021年12月21日，公司召開2021年第三次臨時股東大會，審議通過了《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及其摘要、《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》等相關提案。

　　6、2022年1月21日，公司召開第七屆董事會第二十一次會議、第七屆監事會第二十二次會議，審議通過了公司《關于調整2021年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對前述事項發表了獨立意見，監事會對前述事項進行核實并發表了核查意見。2022年2月16日首次授予完成登記上市。

　　7、2022年1月28日，公司召開第七屆董事會第二十二次會議、第七屆監事會第二十三次會議，審議通過了公司《關于向激勵對象授予第一批預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對前述事項發表了獨立意見，監事會對前述事項進行核實并發表了核查意見。2022年1月29日至2022年2月10日，公司在OA系統公示了《2021年限制性股票激勵計劃授予第一批預留部分激勵對象名單》。2022年2月12日，公司披露了《監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃第一批預留部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。2022年4月12日第一批預留部分完成登記上市。

　　8、2022年8月23日，公司第七屆董事會第三十五次會議和第七屆監事會第三十六次會議審議通過了《關于調整限制性股票回購價格的議案》、《關于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關于減少公司注冊資本的議案》和《關于修訂〈公司章程〉的議案》，關聯董事已回避表決，獨立董事發表了同意的獨立意見，2022年9月16日，公司2022年第三次臨時股東大會審議通過了《關于減少公司注冊資本的議案》和《關于修訂〈公司章程〉的議案》。2022年11月11日，公司本次回購注銷的限制性股票數量20,000股已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成注銷手續。

　　9、2022年9月5日，公司召開第七屆董事會第三十六次會議、第七屆監事會第三十七次會議，審議通過了公司《關于向激勵對象授予第二批預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對前述事項發表了獨立意見，監事會對前述事項進行核實并發表了核查意見。

　　2022年9月6日至2022年9月15日，公司在公司OA系統公示了《2021年限制性股票激勵計劃授予第二批預留部分激勵對象名單》。經公示，對不符合公司設定的激勵對象條件的人員在原激勵對象名單基礎上進行了調減，本次調減人數為3人。2022年9月17日，公司披露了《監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃第二批預留部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。2022年12月2日，第二批預留部分完成登記上市。

　　10、2023年5月11日，公司第七屆董事會第四十五次會議和第七屆監事會第四十七次會議審議通過了《關于調整限制性股票回購價格的議案》、《關于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關于減少公司注冊資本的議案》和《關于修訂〈公司章程〉的議案》，關聯董事已回避表決，獨立董事發表了同意的獨立意見，2023年6月5日，公司2023年第一次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關于減少公司注冊資本的議案》和《關于修訂〈公司章程〉的議案》。

　　二、本次回購注銷限制性股票的原因、數量及價格

　　1、限制性股票回購注銷的原因及數量

　　公司《激勵計劃》規定：激勵對象因達到法定退休年齡正常退休而離職的，或因死亡、喪失民事行為能力等客觀原因與公司解除或者終止勞動關系時，且其服務期間符合個人績效考核要求的，允許激勵對象按其在業績考核年度內的實際服務時間的比例折算調整可解除限售權益，待達到可行使時間限制和業績考核條件時行使權益，退休、死亡、喪失民事行為能力等客觀情況發生后其個人績效考核結果不再納入解除限售條件。剩余已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價格加上同期銀行存款利息進行回購處理。

　　激勵對象因主動辭職與公司解除勞動關系而離職的，其根據本計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價格與市場價格孰低值進行回購（市場價格為董事會審議回購事項前1交易日公司股票交易均價）。

　　鑒于本次激勵計劃中12名首次授予的激勵對象因達到法定年齡正常退休、1名首次授予的激勵對象死亡、1名預留授予的激勵對象因個人原因離職，公司第七屆董事會第四十五次會議審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司以自有資金回購注銷上述離職人員已獲授但尚未解除限售的限制性股票238,100股，前述議案已提交公司2023年第一次臨時股東大會審議通過。

　　2、本次限制性股票的回購價格調整說明

　　公司于2022年2月和4月、11月完成2021年限制性股票激勵計劃的首次授予、第一批預留部分的授予和第二批預留部分的授予，授予價格分別為13.15元/股、15.33元/股和19.10元/股。

　　經公司2021年度股東大會審議通過，公司2021年度權益分派方案為：以權益分派實施時確定的股權登記日的總股本983,491,777股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣6.00元（含稅），不送紅股，不以公積金轉增股本，剩余未分配利潤結轉至下年度。2021年度權益分派方案已于2022年4月29日實施完畢。首次授予的限制性股票回購價格由13.15元/股調整為12.55元/股（13.15-0.6=12.55元/股）；第一批預留部分限制性股票回購價格由15.33元/股調整為14.73元/股（15.33-0.6=14.73元/股）。

　　經公司2022年度股東大會審議通過，公司以2022年度權益分派實施時確定的股權登記日的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣8元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉增股本。自分配方案披露至實施期間，公司總股本由于可轉債轉股而發生變化時，公司將按照分配比例不變的原則對分配總額進行相應調整。2022年度權益分派方案已于2023年5月8日實施完畢。首次授予的限制性股票回購價格由12.55元/股調整為11.75元/股（12.55-0.8=11.75元/股）；第一批預留部分限制性股票回購價格由14.73元/股調整為13.93元/股（14.73-0.8=13.93元/股）；第二批預留部分限制性股票回購價格由19.10元/股調整為18.3元/股（19.10-0.8=18.3元/股）。

　　3、回購資金總額及來源

　　對于12名首次授予的因達到法定年齡正常退休的激勵對象及1名首次授予的死亡激勵對象，本次回購價格由公司按11.75元/股加上同期銀行存款利息進行回購處理。

　　對于1名因個人原因離職的第一批預留部分授予的激勵對象，本次董事會審議回購事項前一交易日公司股票均價為36.47元/股，大于調整后第一批預留授予的回購價格13.93元/股，故本次回購價格為13.93元/股。

　　本次所需回購資金總額為2,888,561.62元，資金來源為公司自有資金。

　　4、驗資情況

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）對公司截至2023年7月24日止減少注冊資本及實收資本（股本）的情況進行了審驗，并出具天健驗〔2023〕413 號驗資報告，審驗結果為：截至2023年7月24日止，變更后的注冊資本為人民幣984,304,500.00元，實收資本（股本）為人民幣984,304,500.00元。

　　5、回購注銷完成情況

　　經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司本次限制性股票回購注銷事宜已于2023年8月14日辦理完成。

　　三、本次回購注銷完成后的公司股本結構情況

　　本次限制性股票回購注銷完成后，公司股本結構變動情況如下：

　　注：因公司目前處于可轉債轉股期，以上股本結構的變動情況以回購注銷完成后中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的股本結構表為準。

　　四、本次回購注銷部分限制性股票事項對公司的影響

　　本次回購注銷部分限制性股票不會對公司的財務狀況和經營成果產生較大影響，也不會影響公司管理團隊的積極性和穩定性。公司管理團隊將繼續勤勉盡職，認真履行工作職責，為股東創造價值。

　　五、備查文件

　　1、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司注銷股份明細表。

　　2、天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《驗資報告》（天健驗〔2023〕413號）。

　　特此公告。

　　杭氧集團股份有限公司董事會

　　2023年8月14日