本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別風險提示：

　　上市公司及控股子公司對外擔保總金額超過上市公司最近一期經審計凈資產100%，請投資者注意擔保風險。

　　一、擔保情況概述

　　（一）原披露的擔保情況

　　為滿足廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華鐵股份”）下屬全資子公司正常生產經營對流動資金的需求，公司就青島亞通達鐵路設備制造有限公司（以下簡稱“亞通達制造”）與濟南臨萊投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“臨萊投資”）簽署《最高額股權質押合同》，就亞通達制造在2023年7月11日（含）至2024年7月11日（含）期間與臨萊投資形成的所有債務提供最高額股權質押擔保，質押財產為公司持有的山東通匯資本投資集團有限公司（以下簡稱“通匯資本”）10%的股權（對應的注冊資本為13,000萬元）及其派生的權益，最高債權額度不超過人民幣16,000萬元，臨萊投資為此次股權質押擔保的質權人。具體內容詳見公司于2023年7月14日披露在《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網上的相關公告，公告編號2023-066。

　　（二）本次擔保變更情況

　　近日，經雙方協商一致，公司與臨萊投資簽署了《解除協議》，解除2023-066號公告所涉及的擔保，并重新簽署《最高額股權質押合同》，就亞通達制造在2023年8月8日（含）至2024年8月7日（含）期間與臨萊投資形成的所有債務提供最高額股權質押擔保，質押財產調整為公司持有的通匯資本3%的股權（對應的注冊資本為3,900萬元）及其派生的權益，最高債權額度不超過人民幣16,000萬元，臨萊投資為此次股權質押擔保的質權人。

　　（三）擔保審批及剩余額度情況

　　公司分別于2023年4月28日、2023年5月19日召開了第九屆董事會2023年第二次臨時會議和2022年度股東大會，審議通過《關于2023年度對外擔保計劃的議案》。具體詳見公司于2023年4月29日、2023年5月20日披露于巨潮資訊網上的《關于2023年度對外擔保計劃的公告》（公告編號：2023-018）和《2022年度股東大會決議公告》（公告編號：2023-035）。本次擔保的額度已在審議通過的2023年度對外擔保計劃額度內，無須提交公司董事會及股東大會審議。

　　本次擔保提供前，公司對資產負債率為70%以下的子公司的擔保余額為22.61億元，剩余可用擔保額度為5.675億元。本次擔保提供后，公司對資產負債率為70%以下的子公司擔保余額為22.61億元，剩余可用擔保額度為5.675億元。

　　二、被擔保人基本情況

　　1、被擔保人名稱：青島亞通達鐵路設備制造有限公司

　　成立日期：2010年6月29日

　　注冊地點：青島市高新區科薈路307號

　　法定代表人：宣瑞國

　　注冊資本：5,300萬元人民幣

　　經營范圍：生產加工鐵路機車車輛用機電產品，機車車輛配件及零部件以及相關服務、環保節能產品的研發，制造及銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

　　2、股權結構以及與上市公司存在的關聯關系：亞通達制造為華鐵股份的下屬全資子（孫）公司。

　　3、被擔保人最近一年一期主要財務數據：

　　截至2022年12月31日，亞通達制造資產總額123,584.67萬元，負債總額 77,956.47萬元（其中銀行貸款總額12,314.68萬元，流動負債總額68,755.11 萬元），凈資產45,628.20萬元，2022年度實現營業收入12,878.77萬元，利潤總額2,002.77萬元，凈利潤1,510.64萬元（上述財務數據已經審計）。

　　截至2023年3月31日，亞通達制造資產總額128,474.94萬元，負債總額83,095.26萬元（其中銀行貸款總額10,064.68萬元，流動負債總額73,381.90 萬元），凈資產45,379.68萬元，沒有影響被擔保人償債能力的重大或有事項。2023年第一季度實現營業收入875.33萬元，利潤總額-248.52萬元，凈利潤-248.52萬元（2023年第一季度財務數據未經審計）。

　　4、截至本公告披露日，沒有發生影響被擔保人償債能力的重大或有事項。

　　5、信用狀況：亞通達制造最新信用等級良好。

　　6、亞通達制造不是失信被執行人。

　　三、質押擔保協議的主要內容

　　1、質押財產：公司持有的通匯資本3%的股權（對應的注冊資本為3,900萬元）及其派生的權益，為亞通達制造的債務提供質押擔保。

　　2、債權人/質權人：濟南臨萊投資合伙企業（有限合伙）

　　3、出質人：廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司

　　4、擔保方式：最高額股權質押擔保

　　5、保證期間：自本次股權質押生效之日開始至債權人與債務人在主債權確定期間簽訂的最后一個主合同項下的債務清償完畢之日止

　　6、擔保范圍：債務人在編號為“TH2023-YJZD-60”及“THZB-2023-LLQY-02”協議項下的債務及其他主合同項下發生的債務構成本協議之主債務，包括但不限于應急轉貸本金/借款本金、應付未付服務費、逾期綜合服務費、借款利息、延遲利息、違約金、損失賠償金、實現債權和擔保權利的費用（包括但不限于訴訟/仲裁費、財產保全費、保全保險費、申請執行費、律師費、辦案費用、公證費、公告費、評估費、拍賣費、鑒定費、差旅費、電訊費等）、生效法律文書遲延履行期間的加倍利息和其他相關合理費用，以及因債務人違約而給本合同債權人造成的損失和其他所有應付費用。

　　7、擔保金額：最高金額不超過人民幣16,000萬元。

　　8、本次擔保為公司為下屬全資子公司提供擔保，不涉及反擔保，不存在損害公司利益的情形。

　　四、質押股權的基本情況：

　　1、公司名稱：山東通匯資本投資集團有限公司

　　成立日期：2016年9月30日

　　注冊地點：山東省濟南市歷下區龍奧西路1號銀豐財富廣場D座1303室

　　法定代表人：郭偉

　　注冊資本：130,000萬元人民幣

　　經營范圍：一般項目：以自有資金從事投資活動；企業管理咨詢；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；科技中介服務；計算機系統服務；物聯網設備銷售；物聯網技術研發；物聯網技術服務；軟件開發；信息技術咨詢服務；數據處理服務；供應鏈管理服務。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

　　2、質押股權所在公司最近一年一期主要財務數據：

　　截至2022年12月31日，通匯資本資產總額2,691,840.95萬元，負債總額652,510.27萬元，凈資產520,651.57萬元，沒有影響被擔保人償債能力的重大或有事項。2022年度實現營業收入126,911.41萬元，利潤總額151,510.84萬元，凈利潤60,969.28萬元。

　　截至2023年3月31日，通匯資本資產總額2,768,527.41萬元，負債總額694,143.79萬元，凈資產540,758.86萬元，沒有影響被擔保人償債能力的重大或有事項。2023年第一季度實現營業收入30,008.02萬元，利潤總額36,372.06萬元，凈利潤16,339.84萬元（2023年第一季度財務數據未經審計）。

　　3、賬面價值

　　截止2023年3月31日，通匯資本凈資產余額為540,758.86萬元,公司持有通匯資本股權比例為10%，長期股權投資賬面價值為17,750.13萬元。

　　4、其他說明

　　截至本公告披露之日，公司持有通匯資本3%的股權已質押給臨萊投資，持有通匯資本7%的股權已質押給山東高速集團有限公司，除此以外不存在其他抵押、質押或者其他第三人權利、不存在涉及有關資產的重大爭議、訴訟或仲裁事項、不存在查封、凍結等司法措施。

　　五、董事會意見

　　董事會表示2023年度對外擔保計劃充分考慮了合并報表范圍內公司2023年度資金安排和實際需求情況，有利于充分利用及靈活配置公司的擔保資源，解決下屬子公司的資金需求，提高公司決策效率，符合公司和股東利益。此次被擔保方亞通達制造為合并報表范圍內公司，被擔保方資產質量、經營情況、行業前景及信用狀況良好，具備償債能力，公司對其提供擔保的財務風險處于可控的范圍之內。

　　六、累計對外擔保及逾期擔保的數量

　　本次擔保發生后，公司及其控股子公司的擔保額度總金額為36.98億元，公司及控股子公司對外擔保總余額為25.30億元，占公司2022年度經審計歸屬于上市公司股東凈資產的81.97%，其中公司及其控股子公司對合并報表內單位提供的擔保余額為25.18億元，占公司2022年度經審計歸屬于上市公司股東凈資產的81.58%；公司及其控股子公司對合并報表外單位提供的擔保余額為0.12億元，占公司2022年度經審計歸屬于上市公司股東凈資產的0.39%。

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司無逾期擔保事項，不存在涉及訴訟的擔保及因被判決敗訴而應承擔擔保金額的情況。

　　七、備查文件

　　1、公司與臨萊投資簽訂的《最高額股權質押合同》；

　　2、公司與臨萊投資簽訂的《解除協議》。

　　特此公告。

　　廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司董事會

　　2023年8月11日

　　證券代碼：000976 證券簡稱：ST華鐵 公告編號：2023-074

　　廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司

　　關于公司以公開摘牌方式收購山東

　　通匯資本投資集團有限公司

　　10%股權的進展公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、交易概述

　　廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司（以下簡稱“華鐵股份”或“公司”）與誠泰融資租賃（上海）有限公司（以下簡稱“誠泰租賃”）組成聯合受讓體通過山東產權交易中心摘牌并且受讓山東高速集團有限公司（以下簡稱“山東高速”）持有的山東通匯資本投資集團有限公司（以下簡稱“通匯資本”）21.5%的國有股權，其中公司受讓通匯資本10%的國有股權，對應的總投資額最高為55,382.5050萬元，其中本次交易對應的掛牌底價為54,732.5050萬元，本次交易完成后，上市公司將會承擔該10%國有股權對應的尚未實繳的注冊資本的實繳義務為650萬元，公司將分期支付交易價款并按照約定辦理股權過戶及履行注冊資本實繳義務。

　　上述事項已經公司第九屆董事會2021年第七次臨時會議審議通過，同時董事會授權公司經營管理層在經審批的投資金額內對收購事項的具體內容進行調整，全權辦理后續公開摘牌、簽訂相關協議、股權變更等相關事宜。具體內容詳見公司于2021年12月2日披露在《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網上的相關公告（公告編號：2021-077）。

　　公司及誠泰租賃于2021年12月22日與山東高速簽訂《產權交易合同》并辦理完成本次股權轉讓工商變更登記手續。具體內容詳見公司于2022年2月16日披露在《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網上的相關公告（公告編號：2021-085、2022-003）。

　　截至2022年12月31日，公司已按照《產權交易合同》約定支付了本次交易首期產權轉讓款16,419.75萬元和延期付款期間利息，尚未支付的產權轉讓款合計38,312.75萬元。公司經與轉讓方山東高速友好協商，簽署了《產權交易合同補充協議》，將尚未支付的產權轉讓款付款期限延長1年至2023年12月22日，延期付款期間的利息仍按照《產權交易合同》約定執行。具體內容詳見公司于2023年6月3日披露在《證券時報》《證券日報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網上的相關公告（公告編號：2023-048）。

　　二、本次交易進展情況

　　（一）公司為自身提供質押擔保

　　公司與山東高速于2023年8月10日簽署《股權質押合同》，公司將其持有的通匯資本7%股權質押給山東高速，為擔保山東高速作為債權人與公司作為債務人簽訂的《產權交易合同》及《產權交易合同補充協議》（包括其任何修改和補充，以下合稱“主合同”）的履行，提供股權質押擔保。截至本公告披露日，相關出質登記手續已辦理完畢。

　　（二）質押標的公司的基本情況

　　（三）股權質押合同的主要內容

　　第一條 擔保主債權

　　1、為擔保債權人與債務人簽訂的《產權交易合同》及《產權交易合同補充協議》（包括其任何修改和補充，以下合稱“主合同”）的履行，出質人愿作為擔保人向債權人提供股權質押擔保。

　　2、主債權金額：383,127,535.00元及主合同約定的全部利息和違約金（如有）等，主債權實際發生額高于該數額的，以實際發生額為準。

　　第二條 質押財產

　　1、質押標的物為出質人持有的山東通匯資本投資集團有限公司7%的股權（對應的注冊資本為0.91億元）及其派生的權益。

　　2、在本協議存續期間，質押股權如有派生權益，指出質股權應得紅利及其他收益，必須存入債權人指定賬戶內，作為本合同項下所擔保債權的履約保證金。

　　第三條 擔保范圍

　　1、主合同項下發生的債務構成本協議之主債務，包括但不限于產權轉讓價款、利息、違約金、賠償金、實現債權的費用（包括但不限于訴訟費、仲裁費、財產保全費、保全保險費、申請執行費、律師代理費、辦案費用、公告費、評估費、拍賣費、鑒定費、差旅費、電訊費等）以及因債務人違約而給本合同債權人造成的損失和其他所有應付費用。

　　2、除非本合同另有約定，對于出質人為履行擔保責任而向債權人支付的任何款項按下列順序清償：1.實現債權之費用；2.損害賠償金；3.違約金；4.利息；6.產權轉讓價款。

　　第四條 債務人履行主債務的期限及出質人擔保期限

　　1、債務人償還債務的期限以主合同的約定為準，被擔保的主債權履行期限為自2021年12月22日起至主合同項下全部產權轉讓價款支付之日（不含）止。

　　2、如債權人與債務人就主合同債務履行期限達成展期協議的，出質人同意繼續承擔擔保責任，擔保期間自展期協議約定的債務履行期限屆滿之日起三年。

　　3、債務人完全、適當履行了主債務的，出質人的擔保責任終止。

　　（四）本次質押擔保對上市公司的影響

　　延期支付產權轉讓款對于緩解公司資金壓力、保障公司經營現金流穩定起到了積極的作用，公司以持有的通匯資本7%股權質押為延期支付產權轉讓款提供保證，是經雙方共同協商一致后作出的決定，本次質押不會對公司日常生產經營造成重大不利影響。

　　鑒于公司目前存在控股股東及其他關聯方非經營性資金占用、公司及實際控制人被中國證券監督管理委員會立案調查等情形，支付剩余產權轉讓款尚存在不確定性。如果出現違約情形，質權人可能要求公司依約承擔擔保責任，請廣大投資者注意風險。

　　三、其他說明

　　本次交易實施完成尚需一定時間，本次交易能否達成尚存在不確定性。公司將根據本次交易事項的后續情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

　　四、備查文件

　　（一）公司與山東高速集團有限公司簽署的《股權質押合同》。

　　特此公告。

　　廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司董事會

　　2023年8月11日