(上接B9版)

②退休之后不會再在企業(yè)再次就職或者以別的方式再為企業(yè)提供勞動服務(wù)的，激勵對象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計劃不可所屬，并廢止無效。激勵對象退休前必須向領(lǐng)導(dǎo)付款結(jié)束已所屬員工持股計劃所涉及到的個稅。

（5）激勵對象因喪失勞動力而辭職，需分下列這兩種情況解決：

①當(dāng)激勵對象因行使職權(quán)喪失勞動力而辭職時，其獲授的員工持股計劃可以按照喪失勞動力前本激勵計劃所規(guī)定的程序流程申請辦理所屬，且董事會能決定其個人考核標(biāo)準(zhǔn)不會再列入所屬標(biāo)準(zhǔn)，別的所屬標(biāo)準(zhǔn)依然合理。激勵對象辭職之前需要向領(lǐng)導(dǎo)付款結(jié)束已所屬員工持股計劃所涉及到的個稅。

②當(dāng)激勵對象非因行使職權(quán)喪失勞動力而辭職時，其已所屬個股未作解決，激勵對象已獲得授于但還沒有所屬的員工持股計劃不可所屬，并廢止無效。激勵對象辭職之前需要向領(lǐng)導(dǎo)付款結(jié)束已所屬員工持股計劃所涉及到的個稅。

（6）激勵對象死亡，需分下列這兩種情況解決：

①激勵對象如果因行使職權(quán)而死亡的，其獲授的員工持股計劃將對其指定財產(chǎn)繼承人或遺囑執(zhí)行人傳承，并依據(jù)激勵對象死亡前本方案所規(guī)定的程序流程申請辦理所屬；董事會能決定其個人考核標(biāo)準(zhǔn)不會再列入所屬標(biāo)準(zhǔn)，繼承者在傳承前應(yīng)向企業(yè)付款已所屬員工持股計劃所涉及到的個稅。

②激勵對象非因行使職權(quán)而死亡的，在現(xiàn)象發(fā)生之日，激勵對象已獲得授于但還沒有所屬的員工持股計劃不可所屬，并廢止無效。企業(yè)有權(quán)利要求激勵對象繼承者以激勵對象財產(chǎn)付款結(jié)束已所屬員工持股計劃所涉及到的個稅。

（7）本激勵計劃未所規(guī)定的其他情形由董事會評定，以確定其處理方法。

十三、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》；

（二）《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法》；

（三）《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》；

（四）《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會第十一次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

（五）《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）的核查意見》；

（六）《國浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃的法律意見書》；

（七）《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》。

特此公告。

股東會

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公示序號：2023-030

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第三屆股東會第十一次大會于2023年5月22日早上10:00在公司會議室以當(dāng)場與通信方式舉辦，會議報告于2023年5月18日以郵件方法送到整體執(zhí)行董事。此次會議應(yīng)參加執(zhí)行董事11人，真實(shí)參加執(zhí)行董事11人，會議由老總童梓權(quán)先生組織。大會的舉辦程序流程合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會合理合法、合理。

經(jīng)整體與會董事決議，此次會議以投票選舉方法審議通過了下列提案：

一、審議通過了《關(guān)于使用自有資金開展金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于開展以套期保值為目的的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的公告》（公示序號：2023-032）。

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

二、審議通過了《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目及永久補(bǔ)充流動資金的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目及永久補(bǔ)充流動資金的公告》（公示序號：2023-033）。

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案不用提交公司股東大會審議。

三、審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

提案具體內(nèi)容：為了進(jìn)一步創(chuàng)建、完善企業(yè)長效激勵機(jī)制，吸引和吸引杰出人才，不斷加強(qiáng)企業(yè)員工積極性，高效地將股東利益、企業(yè)利益和管理團(tuán)隊個人得失結(jié)合在一起，使雙方一直探討企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，在全面保障股東利益前提下，依照盈利與奉獻(xiàn)對等標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《公司章程》，允許企業(yè)制訂的企業(yè)《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》以及引言，擬將激勵對象執(zhí)行2023年限制性股票激勵計劃。詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》及《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》（公示序號：2023-034）。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：關(guān)聯(lián)董事童梓權(quán)、施國強(qiáng)回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議，并且經(jīng)過參加股東會合理投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上根據(jù)。

四、審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

提案具體內(nèi)容：為確保企業(yè)2023年限制性股票激勵計劃的順利開展，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)以及企業(yè)《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》與公司具體情況，允許企業(yè)制訂的企業(yè)《2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法》。詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法》。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：關(guān)聯(lián)董事童梓權(quán)、施國強(qiáng)回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議，并且經(jīng)過參加股東會合理投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上根據(jù)。

五、審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

提案具體內(nèi)容：為確保企業(yè)2023年限制性股票激勵計劃（下稱“限制性股票激勵計劃”）的順利推進(jìn)，董事會報請股東會受權(quán)股東會申請辦理下列企業(yè)限制性股票激勵計劃的相關(guān)事項(xiàng)，包含但是不限于：

1、報請企業(yè)股東會受權(quán)股東會承擔(dān)落實(shí)措施股權(quán)激勵方案的以下幾點(diǎn)：

（1）受權(quán)股東會明確限制性股票激勵計劃的授于日；

（2）受權(quán)股東會在企業(yè)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配資等事項(xiàng)時，依照限制性股票激勵計劃所規(guī)定的方式對員工持股計劃授于/所屬總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)；

（3）受權(quán)股東會在企業(yè)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配資、分紅派息等事項(xiàng)時，依照限制性股票激勵計劃所規(guī)定的方式對員工持股計劃授于/所屬價錢進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)；

（4）受權(quán)股東會在激勵對象滿足條件時往激勵對象授于員工持股計劃并登記授于員工持股計劃所必須的所有事項(xiàng)，包含與激勵對象簽定《限制性股票授予協(xié)議書》；

（5）受權(quán)股東會對激勵對象的所屬資質(zhì)、所屬總數(shù)、所屬要求等進(jìn)行核查確定，并同意股東會將此項(xiàng)支配權(quán)授于薪酬與考核委員會履行；

（6）受權(quán)董事會決定激勵對象獲授的員工持股計劃能否所屬；

（7）受權(quán)股東會申請辦理激勵對象員工持股計劃所屬時所必須的所有事項(xiàng)，包含但是不限于向證交所明確提出所屬申請辦理、向登記結(jié)算公司申辦相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)流程、改動《公司章程》、辦理公司注冊資本工商變更；

（8）受權(quán)股東會結(jié)合公司2023年限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定申請辦理限制性股票激勵計劃的變動與停止涉及相關(guān)的事宜，包含但是不限于撤銷激勵對象的所屬資質(zhì)，對激勵對象并未所屬的員工持股計劃撤銷解決，申請辦理已死亡（身亡）的激勵對象并未所屬的員工持股計劃賠償和傳承事項(xiàng)，停止企業(yè)限制性股票激勵計劃；

（9）受權(quán)股東會對企業(yè)員工持股計劃計劃執(zhí)行管理方法和優(yōu)化，在和此次激勵計劃相關(guān)條款一致前提下經(jīng)常性制訂和修改這個計劃管理和執(zhí)行要求。那如果法律法規(guī)、政策法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定該等改動需獲得股東會或/和有關(guān)監(jiān)管部門的準(zhǔn)許，則董事會的該等改動務(wù)必獲得相應(yīng)的準(zhǔn)許；

（10）受權(quán)股東會執(zhí)行限制性股票激勵計劃所需要的別的必需事項(xiàng)，但相關(guān)文件明文規(guī)定應(yīng)由股東會履行的權(quán)力以外。

2、報請企業(yè)股東會受權(quán)股東會，就此次股權(quán)激勵方案向當(dāng)?shù)卣块T、組織申請辦理審核、備案、辦理備案、審批、允許相關(guān)手續(xù)；簽定、實(shí)行、改動、進(jìn)行向當(dāng)?shù)卣块T、組織、機(jī)構(gòu)、本人遞交文件；改動《公司章程》、辦理公司注冊資本工商變更；及其作出其覺得與此次激勵計劃相關(guān)的務(wù)必、適當(dāng)或適宜的全部個人行為。

3、報請股東會為本次激勵計劃的實(shí)行，受權(quán)股東會委派稅務(wù)顧問、收款賬戶、會計、侓師、證劵公司等中介服務(wù)。

4、報請企業(yè)股東會允許，向股東會受權(quán)期限與此次股權(quán)激勵方案有效期限一致。

5、所述受權(quán)事宜中，除法律、行政規(guī)章、證監(jiān)會規(guī)章制度、行政規(guī)章、本激勵計劃或《公司章程》明確規(guī)定了應(yīng)由股東會表決通過的事項(xiàng)外的許多受權(quán)事宜，報請企業(yè)股東會受權(quán)股東會，然后由董事會進(jìn)一步受權(quán)董事長或者其授權(quán)適度人員履行。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：關(guān)聯(lián)董事童梓權(quán)、施國強(qiáng)回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議，并且經(jīng)過參加股東會合理投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上根據(jù)。

六、審議通過了《關(guān)于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》

提案具體內(nèi)容：依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)及其行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)股東會對企業(yè)的具體情況逐一自糾自查和論述，覺得企業(yè)各類標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)及行政規(guī)章中有關(guān)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)規(guī)定，具有向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的前提條件。詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》。

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案不用提交公司股東大會審議。

七、已通過《關(guān)于調(diào)整公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的公告》（公示序號：2023-036）。

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案不用提交公司股東大會審議。

八、審議通過了《關(guān)于公司〈向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）〉的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》。

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案不用提交公司股東大會審議。

九、審議通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾（修訂稿）的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾的公告（修訂稿）》（公示序號：2023-039）。

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案不用提交公司股東大會審議。

十、審議通過了《關(guān)于公司〈向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）〉的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》。

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案不用提交公司股東大會審議。

十一、審議通過了《關(guān)于公司〈向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告（修訂稿）〉的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告（修訂稿）》。

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案不用提交公司股東大會審議。

十二、審議通過了《關(guān)于召開2022年年度股東大會通知的議案》

提案具體內(nèi)容：詳細(xì)《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于召開2022年年度股東大會的通知》（公示序號：2023-040）。

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

回避表決狀況：本提案不屬于關(guān)聯(lián)方交易，不用回避表決。

遞交股東會決議狀況：本提案不用提交公司股東大會審議。

特此公告。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司股東會

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公示序號：2023-032

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

有關(guān)構(gòu)建以期現(xiàn)套利為主要目的金融業(yè)

衍生品買賣業(yè)務(wù)流程的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒

● 為全面避開外匯交易市場風(fēng)險性，預(yù)防費(fèi)率大幅波動對企業(yè)產(chǎn)生不利影響，同時也為提升外匯交易資金使用效益，有效減少銷售費(fèi)用，公司及分公司擬與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行外匯衍生品買賣業(yè)務(wù)流程（包含但是不限于遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)、外匯掉期業(yè)務(wù)等），交易額不得超過10,000萬元人民幣（或等量外匯），以上買賣信用額度自企業(yè)股東大會審議根據(jù)的時候起12個月合理，以上信用額度在審核時間內(nèi)循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應(yīng)用，時間內(nèi)任一時點(diǎn)投資余額不得超過10,000萬元人民幣或等量外匯，并且報請股東會受權(quán)公司管理人員落實(shí)措施相關(guān)的事宜。

● 已履行決議程序流程：公司在2023年5月22日舉辦第三屆股東會第十一次大會，審議通過了《關(guān)于使用自有資金開展金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的議案》，公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，企業(yè)承銷商南京市證券股份有限公司(下稱“承銷商”)對該事項(xiàng)出具了確立贊同的審查建議。該項(xiàng)業(yè)務(wù)流程不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方交易。本提案尚要遞交股東大會審議。

● 尤其風(fēng)險防范：企業(yè)進(jìn)行的衍生品業(yè)務(wù)流程遵照合理合法、謹(jǐn)慎、安全性、合理的基本原則，不因投機(jī)性和對沖套利為主要目的。但業(yè)務(wù)流程仍然存在匯率變動風(fēng)險性、履約風(fēng)險等，煩請投資人注意投資風(fēng)險。

一、 買賣狀況簡述

（一） 買賣目地

為預(yù)防費(fèi)率大幅波動對企業(yè)造成影響，提升外匯交易利用效率，有效減少銷售費(fèi)用，公司擬根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)開展情況，根據(jù)金融衍生品交易業(yè)務(wù)流程適當(dāng)進(jìn)行外匯套期保值。公司開展的金融衍生品交易與日常運(yùn)營要求密切相關(guān)，都是基于企業(yè)外匯財產(chǎn)、債務(wù)情況及其外匯收支業(yè)務(wù)開展情況開展，能夠提升企業(yè)從容應(yīng)對匯率風(fēng)險、年利率抗風(fēng)險能力，提高企業(yè)財務(wù)穩(wěn)健性。公司開展外匯衍生品買賣業(yè)務(wù)流程主要運(yùn)用于企業(yè)國外顧客的銷售回款購匯，并把科學(xué)安排資金分配，也不會影響公司主要業(yè)務(wù)的高速發(fā)展。

（二） 交易額及時限

公司及分公司擬運(yùn)用不得超過10,000萬元人民幣（或等量外匯）進(jìn)行金融衍生品交易業(yè)務(wù)流程，不用交保證金，在時間內(nèi)任一時點(diǎn)占用金融企業(yè)信用額度不得超過10,000萬元人民幣或等量外匯，以上買賣信用額度自企業(yè)股東大會審議根據(jù)的時候起12個月合理，以上信用額度在審核時間內(nèi)循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應(yīng)用，時間內(nèi)任一時點(diǎn)投資余額不得超過10,000萬元人民幣（或等量外匯），并且報請股東會受權(quán)公司管理人員落實(shí)措施相關(guān)的事宜。

（三） 自有資金

由來為公司發(fā)展自籌資金，不屬于應(yīng)用募資或銀行信貸資金。

（四） 交易規(guī)則

公司及分公司將根據(jù)衍生產(chǎn)品套期保值標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)率風(fēng)險中性管理方針，按照合同必須靈便挑選外匯遠(yuǎn)期、外匯期權(quán)、外匯掉期等部件較為簡單全透明、流動性大、風(fēng)險性可認(rèn)知能力、市場上有公布參考價、不得超過12個月金融衍生產(chǎn)品，不從業(yè)繁雜嵌入、與不確定因素相關(guān)聯(lián)的外匯交易金融衍生產(chǎn)品買賣。交易對象為具備金融衍生品交易業(yè)務(wù)運(yùn)營資質(zhì)、運(yùn)營穩(wěn)定且資信評估較好的中國和全球性金融企業(yè)。

二、 決議程序流程

公司在2023年5月22日舉辦第三屆股東會第十一次大會，審議通過了《關(guān)于使用自有資金開展金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的議案》。公司獨(dú)立董事對該事宜發(fā)布了很明確的同意意見，承銷商對該事宜出具了很明確的審查建議。本提案尚要遞交股東大會審議。

三、 資金風(fēng)險分析與風(fēng)險防范措施

（一）風(fēng)險評估

1、經(jīng)營風(fēng)險：金融衍生品交易合同費(fèi)率、年利率與到期還款日實(shí)際匯率、年利率的差別會帶來買賣損益表；在金融衍生產(chǎn)品的執(zhí)行期內(nèi)，以投資性房地產(chǎn)開展計量檢定，每一會計年度會帶來預(yù)轉(zhuǎn)固損益表，至到期還款日預(yù)轉(zhuǎn)固損益表的累計值相當(dāng)于買賣損益表。買賣合同投資性房地產(chǎn)的變化與其說相對應(yīng)的風(fēng)險資產(chǎn)其價值變化形成一定的對沖交易，但還是有虧本的概率。

2、利率風(fēng)險：不合理金融衍生產(chǎn)品的消費(fèi)分配可能會引起企業(yè)資金的利率風(fēng)險。金融衍生產(chǎn)品以企業(yè)外匯資產(chǎn)、債務(wù)為基礎(chǔ)，和實(shí)際外匯收支相符合，適度選擇適合自己的外匯衍生品，適度挑選凈收益交收外匯衍生品，可確保在交收時有著全額資產(chǎn)供結(jié)算，從而減少到期還款日現(xiàn)金流量要求。

3、履約風(fēng)險：不合適關(guān)聯(lián)方挑選可能會引起公司采購金融衍生產(chǎn)品的履約風(fēng)險。公司開展金融衍生產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)方均是征信良好并且與公司已經(jīng)建立了長期經(jīng)濟(jì)往來的金融企業(yè)，履約風(fēng)險低。

4、別的風(fēng)險性：因有關(guān)法律法規(guī)產(chǎn)生變化或交易對象違反合同約定條款可能導(dǎo)致合同不能正常實(shí)行而給他們帶來損害。

（二）風(fēng)險防范措施

1、公司開展的金融衍生品交易種類均是與核心業(yè)務(wù)息息相關(guān)的簡易金融衍生產(chǎn)品，且此類金融衍生產(chǎn)品與核心業(yè)務(wù)在種類、經(jīng)營規(guī)模、方位、時限等多個方面彼此配對，以遵照企業(yè)慎重、穩(wěn)定的風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)，不去做外匯投機(jī)買賣。

2、企業(yè)對金融衍生品交易的操作標(biāo)準(zhǔn)、審批權(quán)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)操作步驟、及風(fēng)險性處理過程、信息公開及信息內(nèi)容防疫措施等作了明確要求，操縱資金風(fēng)險。

3、企業(yè)將謹(jǐn)慎核查與合乎資質(zhì)的金融企業(yè)簽署的合同條文，嚴(yán)格遵守風(fēng)險管控機(jī)制，以防范法律風(fēng)險。

4、企業(yè)內(nèi)審部門承擔(dān)定期檢查衍生品交易問題進(jìn)行審核和評定。

四、 買賣對企業(yè)的危害以及相關(guān)賬務(wù)處理

公司及分公司進(jìn)行金融衍生品買賣業(yè)務(wù)是為了保證企業(yè)解決外匯交易起伏抗風(fēng)險能力，預(yù)防匯率變動對公司盈利和股東權(quán)利產(chǎn)生不利影響，提高企業(yè)財務(wù)穩(wěn)健性，不存在損害公司與整體股東利益的情形。

結(jié)合公司《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計量》《企業(yè)會計準(zhǔn)則第24號一一套期會計》《企業(yè)會計準(zhǔn)則第37號一一金融工具列報》有關(guān)規(guī)定以及手冊，對擬實(shí)施的外匯衍生品買賣業(yè)務(wù)流程進(jìn)行一定的計算與賬務(wù)處理，體現(xiàn)負(fù)債表及本年利潤相關(guān)業(yè)務(wù)。

五、 重點(diǎn)建議表明

（一）獨(dú)董建議

經(jīng)核實(shí)，對于我們來說：公司及分公司擬運(yùn)用不得超過10,000萬元人民幣（或等量外匯）進(jìn)行外匯衍生品買賣業(yè)務(wù)流程，都是基于企業(yè)平時生產(chǎn)運(yùn)營必須，能有效提升企業(yè)解決外匯交易起伏抗風(fēng)險能力，預(yù)防匯率變動對公司盈利和股東權(quán)利產(chǎn)生不利影響，提高企業(yè)財務(wù)穩(wěn)健性。該事項(xiàng)依法履行必須的決策制定，依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。因而，大家一致同意本提案。

（二）承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，公司本次實(shí)施的外匯衍生品買賣業(yè)務(wù)流程有利于企業(yè)避開外匯交易市場風(fēng)險，提升企業(yè)解決外匯交易起伏抗風(fēng)險能力，預(yù)防和減少匯率變動風(fēng)險性，提高企業(yè)財務(wù)穩(wěn)健性，減少匯率變動對公司盈利和股東權(quán)利帶來的影響，不存在損害公司與中小型股東利益的情形。公司開展外匯衍生品買賣業(yè)務(wù)流程的事宜早已董事會表決通過，獨(dú)董發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，該事項(xiàng)合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》等行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，且依法履行必須的審批流程。

綜上所述，承銷商對企業(yè)本次進(jìn)行外匯衍生品買賣業(yè)務(wù)流程事宜情況屬實(shí)。

特此公告。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司股東會

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公示序號：2023-033

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

有關(guān)首次公開發(fā)行股票一部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以新建工程及永久性補(bǔ)充流動資金的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、欺詐性闡述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次結(jié)項(xiàng)的募集資金投資項(xiàng)目名字：首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”。

● 結(jié)余募資額度及用處：以上募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后結(jié)余募資6,597.33萬余元（現(xiàn)實(shí)額度以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當(dāng)日專用賬戶賬戶余額為標(biāo)準(zhǔn)），江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）擬向在其中4,000.00萬元用于新創(chuàng)建 “氟維司群產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，其他部分用以永久性補(bǔ)充流動資金（現(xiàn)實(shí)額度以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當(dāng)日結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目專用賬戶賬戶余額扣減4,000.00萬余元后余額為標(biāo)準(zhǔn)）。

● 新建工程：氟維司群產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

● 新建工程投資額及自有資金：新建工程方案投資額7,529萬余元，在其中應(yīng)用結(jié)余募資4,000萬余元，空缺一部分會由企業(yè)已有或自籌經(jīng)費(fèi)處理。

● 新創(chuàng)建項(xiàng)目建設(shè)周期：新建工程總經(jīng)營期為2年，最后以具體推進(jìn)情況為標(biāo)準(zhǔn)。

● 此次新建工程不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方交易，亦不組成資產(chǎn)重組。

● 有關(guān)風(fēng)險防范：新項(xiàng)目涉及到長期資產(chǎn)投入，在項(xiàng)目建設(shè)期和建成投產(chǎn)前期，新增加折舊攤銷花費(fèi)可能導(dǎo)致企業(yè)業(yè)績下滑風(fēng)險，與此同時，項(xiàng)目開發(fā)過程中存在企業(yè)客戶開拓未達(dá)預(yù)估等眾多不可控因素，遭遇不能達(dá)到預(yù)期效益風(fēng)險，煩請投資人注意投資風(fēng)險。

公司在2023年5月22日舉辦第三屆股東會第十一次大會、第三屆職工監(jiān)事第八次大會，表決通過《關(guān)于首次公開發(fā)行股票部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目及永久補(bǔ)充流動資金的議案》，允許企業(yè)將首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)，并把一部分結(jié)余募資4,000萬元用于新創(chuàng)建“氟維司群產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，其他部分用以永久性補(bǔ)充流動資金。

公司獨(dú)立董事發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，承銷商南京市證券股份有限公司（下稱“承銷商”）對該事宜出具了無異議的審查建議。本事宜不用遞交股東大會審議。詳情如下：

一、募資的概述

（一）募資的相關(guān)情況

依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]1220號）許可的，企業(yè)批準(zhǔn)向公眾發(fā)售人民幣普通股5,329.595億港元，每股面值rmb1元，每一股發(fā)行價15.57元，募資總額為829,817,941.50元，扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益為725,162,993.16元。中天運(yùn)會計事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《驗(yàn)資報告》（中天運(yùn)[2021]驗(yàn)字第90038號），認(rèn)證募資已經(jīng)全部及時。

募資到帳后，已經(jīng)全部存放在經(jīng)董事會準(zhǔn)許開辦的募資重點(diǎn)賬戶中管理方法。公司和承銷商南京市證券股份有限公司、儲存募資的銀行業(yè)簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；企業(yè)、集團(tuán)公司分公司杭州市澳賽諾生物科技有限公司與承銷商南京市證券股份有限公司、儲存募資的銀行業(yè)簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。

（二）募資使用情況

結(jié)合公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中公布的募集資金用途，企業(yè)首次公開發(fā)行股票募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)后，擬用以以下項(xiàng)目的實(shí)施：

企業(yè)：萬余元

截止到2022年12月31日募集資金使用狀況詳細(xì)公司在2023年4月22日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報告》（公示序號：2023-021）。

二、此次結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目募集資金使用及結(jié)余狀況

公司本次結(jié)項(xiàng)的募集資金投資項(xiàng)目為“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”。截止到2023年3月31日，除一部分待付合同書余款或擔(dān)保金以外，此項(xiàng)目已經(jīng)完成基本建設(shè)并投入使用。

（一）結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目募集資金專戶存放狀況

截止到2023年3月31日，“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”募集資金專戶存放情況如下：

企業(yè)：萬余元

（二）結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目募資結(jié)余狀況

截止到2023年3月31日，“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”募集資金使用情況及結(jié)余情況如下：

企業(yè)：萬余元

注：

1、募資預(yù)估余額未包括并未接收到的銀行存款利息收益，最后轉(zhuǎn)到企業(yè)已有資金帳戶金額以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當(dāng)日專用賬戶賬戶余額為標(biāo)準(zhǔn)；

2、并未應(yīng)用募資額度含待支付新項(xiàng)目余款或擔(dān)保金，這部分開支后面將采取自籌資金進(jìn)行結(jié)算。

三、此次結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目募資結(jié)余的重要原因

（一）2021年8月，企業(yè)使用自籌資金根據(jù)競價獲得坐落于江蘇省連云港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)池月路2號房屋建筑物、建筑物（有房產(chǎn)證總建筑面積21,137.30平米）以及相應(yīng)的土地使用權(quán)證（土地使用權(quán)證總面積66,668.30平米），獲得價格是4,446.78萬人民幣。為加快項(xiàng)目進(jìn)度，結(jié)合公司于2021年12月28日舉行的第二屆股東會第二十三次會議決議，“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”實(shí)施方法由建造方法調(diào)整為對上述情況競價得到土地上的一座辦公室辦公樓進(jìn)行優(yōu)化（有房產(chǎn)證總建筑面積5,147.57平米）。詳細(xì)公司在2021年12月29日上海證券交易所網(wǎng)址公布的《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)和實(shí)施方式的公告》（公示序號：2021-023）。截止到2023年3月31日，企業(yè)總計應(yīng)用自籌資金924.74萬元用于該地塊獲得后基本建設(shè)更新改造、辦公室綜合性樓裝修等項(xiàng)目資金投入。

（二）企業(yè)得到江蘇“2020年度省部級戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢項(xiàng)目資金”補(bǔ)貼1,400萬余元，專項(xiàng)用于選購該項(xiàng)目有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)儀器設(shè)備和設(shè)備，企業(yè)已用此筆賬款用以機(jī)器設(shè)備購買開支。

（三）在募投項(xiàng)目建設(shè)中，企業(yè)從項(xiàng)目的具體情況考慮，秉著有效、節(jié)省、合理的基本原則，在確保項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，堅持不懈慎重、節(jié)省的基本原則，提升工程建設(shè)各個階段費(fèi)用操縱、監(jiān)管和管理方法，有效減少了新項(xiàng)目支出。

（四）募資在存放過程中發(fā)生了利息費(fèi)用。

四、結(jié)余募資的應(yīng)用方案

“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)后，結(jié)余募資約金額為6,597.33萬余元（現(xiàn)實(shí)額度以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當(dāng)日專用賬戶賬戶余額為標(biāo)準(zhǔn)）。為提升募集資金使用高效率并根據(jù)企業(yè)具體生產(chǎn)經(jīng)營情況，企業(yè)擬向在其中4,000.00萬元用于新創(chuàng)建 “氟維司群產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，其他部分用以永久性補(bǔ)充流動資金（現(xiàn)實(shí)額度以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當(dāng)日結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目專用賬戶賬戶余額扣減4,000.00萬余元后余額為標(biāo)準(zhǔn)）。

結(jié)余募資轉(zhuǎn)走后，企業(yè)將申請辦理注銷辦理手續(xù)，銷戶原募資帳戶，公司和承銷商、項(xiàng)目實(shí)施主體、開戶行簽訂的該募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議隨著停止。

為提升資金使用效益，切實(shí)保護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，公司將在股東會表決通過后，立即設(shè)立一個新的募集資金專戶并簽訂有關(guān)募資資金監(jiān)管協(xié)議，嚴(yán)格執(zhí)行募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，提升對于該募資的日常管理與應(yīng)用。

五、新建工程概述

（一）新建工程的相關(guān)情況

1、項(xiàng)目規(guī)劃：氟維司群產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

2、項(xiàng)目實(shí)施單位：江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

3、工程建設(shè)地址：連云港經(jīng)濟(jì)經(jīng)開區(qū)大浦工業(yè)園區(qū)臨浦路28號現(xiàn)企業(yè)用地內(nèi)（北工廠）

4、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及經(jīng)營規(guī)模:新建工程運(yùn)用企業(yè)連云港市生產(chǎn)地目前產(chǎn)品研發(fā)理論基礎(chǔ)資金投入生產(chǎn)制造，運(yùn)用北工廠預(yù)埋發(fā)展趨勢商業(yè)用地基本建設(shè)，新增加2#生產(chǎn)線5,120平米。新建工程新購買搪玻璃反應(yīng)釜、不銹鋼板釜、襯氟高位罐、不銹鋼板熱水罐等各類工藝制造設(shè)備和手機(jī)軟件多個，進(jìn)行生產(chǎn)為氟維司群原輔料，生產(chǎn)能力為3000kg/a。

5、項(xiàng)目建設(shè)周期：項(xiàng)目總經(jīng)營期為2年，最后以具體推進(jìn)情況為標(biāo)準(zhǔn)。

6、項(xiàng)目投資規(guī)模及由來：本項(xiàng)目實(shí)施計劃投資額7,529萬余元，在其中應(yīng)用結(jié)余募資4,000萬余元，空缺一部分會由企業(yè)已有或自籌經(jīng)費(fèi)處理。

（二）新創(chuàng)建項(xiàng)目必要性、可行性研究

1、新項(xiàng)目符合我國相關(guān)國家產(chǎn)業(yè)政策、整體規(guī)劃

該項(xiàng)目為國家和地方鼓勵發(fā)展的生物醫(yī)藥，合乎《十四五醫(yī)藥工業(yè)發(fā)展規(guī)劃》、《江蘇省“十四五”醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》等國家和地區(qū)有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展制度的規(guī)定，該項(xiàng)目具備政策可行性。

2、新項(xiàng)目具有較強(qiáng)的市場前景及經(jīng)濟(jì)效益

從國際來說，氟維司群原材料整體需求量很高，仍然是全世界急缺商品。伴隨著將來乳房癌癥藥物臨床醫(yī)學(xué)潛力逐步釋放出來，將來必然將推動有關(guān)原材料穩(wěn)步增長，未來發(fā)展前景優(yōu)良。做為國內(nèi)公司，本項(xiàng)目的實(shí)施有益于處理自主創(chuàng)新抗癌藥物的產(chǎn)品研發(fā)，擴(kuò)大自產(chǎn)自銷渠道水平。

2020年至2022年，企業(yè)氟維司群系列產(chǎn)品銷售收入分別是2,678.16萬余元、1,043.67萬元和2,068.81萬余元。

3、項(xiàng)目公司有較強(qiáng)的技術(shù)性產(chǎn)品研發(fā)能力

經(jīng)過多年的發(fā)展，公司已經(jīng)組建了一支全球化的高質(zhì)量研發(fā)部門與經(jīng)營營銷團(tuán)隊，每一年不斷進(jìn)行生產(chǎn)與生產(chǎn)工藝的改善、迭代更新。管理團(tuán)隊有著豐富的國際性、中國制藥業(yè)公司經(jīng)營和開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，有著很強(qiáng)的研發(fā)能力和濃厚的開發(fā)積淀，了解世界各國藥品監(jiān)督管理標(biāo)準(zhǔn)，具備寬闊的自主創(chuàng)新能力，依照國際性政策法規(guī)市場標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立了標(biāo)準(zhǔn)高效率的運(yùn)營管理體系和研發(fā)管理體系。除此之外，企業(yè)十分重視科研投入，近三年科研投入占主營業(yè)務(wù)收入比例都達(dá)到了10%之上，坐落于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先水平。

4、環(huán)境保護(hù)措施行得通

新項(xiàng)目采用優(yōu)秀技術(shù)和設(shè)備，綠色制造水平高，新項(xiàng)目經(jīng)營環(huán)節(jié)中充分展現(xiàn)了綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理念。環(huán)保治理對策可以滿足安全環(huán)保管理的需求，有機(jī)廢氣、污水、噪音、固體廢棄物均能夠?qū)崿F(xiàn)達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)與安全處理，對環(huán)境空氣、環(huán)境噪聲、地表水環(huán)境的影響小。從生態(tài)環(huán)境保護(hù)角度而言，施工單位在做好各項(xiàng)環(huán)保措施的前提下，本項(xiàng)目的實(shí)施是合理的。

總的來說，該項(xiàng)目符合我國的產(chǎn)業(yè)布局和建設(shè)規(guī)劃，商品行業(yè)前景不錯，具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)效益，本工程建設(shè)具有必要性、可行性分析。

（三）新創(chuàng)建項(xiàng)目風(fēng)險分析

此次企業(yè)使用一部分結(jié)余募資產(chǎn)投建最新項(xiàng)目都是基于現(xiàn)階段的行業(yè)現(xiàn)狀分析和發(fā)展趨勢并根據(jù)自己的實(shí)際情況作出決策，盡管公司已經(jīng)對項(xiàng)目的可行性展開了論述，但該項(xiàng)目涉及到長期資產(chǎn)投入，在項(xiàng)目建設(shè)期和建成投產(chǎn)前期，新增加折舊攤銷花費(fèi)可能導(dǎo)致企業(yè)業(yè)績下滑風(fēng)險，與此同時，項(xiàng)目開發(fā)過程中存在企業(yè)客戶開拓未達(dá)預(yù)估等眾多不可控因素，遭遇不能達(dá)到預(yù)期效益風(fēng)險，煩請投資人注意投資風(fēng)險。

六、重點(diǎn)建議

（一）獨(dú)董建議

獨(dú)董覺得：公司本次將“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以新建工程及永久性補(bǔ)充流動資金，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展整體規(guī)劃，有益于進(jìn)一步?jīng)_盈企業(yè)現(xiàn)金流量，提升資金使用效益，減少財務(wù)成本，符合公司及公司股東利益；該事項(xiàng)的具體內(nèi)容決策制定合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，找不到變向更改募資看向及危害公司與股東利益的情形。因而，獨(dú)董一致同意本提案。

（二）職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：企業(yè)募集資金投資項(xiàng)目“多肽類藥物及高檔制劑研發(fā)中心項(xiàng)目”已建設(shè)完成以達(dá)到預(yù)訂可使用狀態(tài)，且已經(jīng)完成工程結(jié)算，企業(yè)將這個募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以新建工程及永久性補(bǔ)充流動資金，有助于提高資產(chǎn)的使用率，符合公司運(yùn)營發(fā)展的需求，合乎公司股東利益；該事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)行了股東會允許，獨(dú)董發(fā)布了確立同意意見，依法履行必需的結(jié)構(gòu)決策制定，合乎上市企業(yè)募資的有關(guān)規(guī)定。因而，職工監(jiān)事允許本提案。

（三）承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷商覺得：

公司本次一部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以新建工程及永久性補(bǔ)充流動資金事宜早已董事會、職工監(jiān)事表決通過，獨(dú)董發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，依法履行必須的決議程序流程，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度規(guī)定。

綜上所述，承銷商對公司本次一部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以新建工程及永久性補(bǔ)充流動資金事宜情況屬實(shí)。

七、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會第十一次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

（二）《南京證券股份有限公司關(guān)于江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于新建項(xiàng)目及永久補(bǔ)充流動資金之核查意見》。

特此公告。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司股東會

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公示序號：2023-038

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

有關(guān)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換企業(yè)

債卷應(yīng)急預(yù)案有關(guān)文件修定說明的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2022年11月16日舉辦第三屆股東會第七次會議第三屆職工監(jiān)事第五次大會，并且于2022年12月2日舉辦2022年第四次股東大會決議，審議通過了有關(guān)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券的有關(guān)提案。

為促進(jìn)此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券工作中，并根據(jù)企業(yè)的具體情況，公司在2023年5月22日舉辦第三屆股東會第十一次會議第三屆職工監(jiān)事第八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》及其《關(guān)于公司〈向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）〉的議案》等有關(guān)提案，此次有關(guān)文件關(guān)鍵修定情況如下：

一、《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》修定狀況

二、《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）》修定狀況

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案進(jìn)行調(diào)整，企業(yè)根據(jù)目前的具體情況及變更后的發(fā)售計劃方案，對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報告的相關(guān)介紹展開了修定。

三、《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券論證分析報告（修訂稿）》修定狀況

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案進(jìn)行調(diào)整，企業(yè)根據(jù)目前的具體情況及變更后的發(fā)售計劃方案，對關(guān)于企業(yè)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券策略的論述數(shù)據(jù)分析報告的相關(guān)介紹展開了修定。

四、《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的公告》修定狀況

由于企業(yè)對此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案進(jìn)行調(diào)整，企業(yè)根據(jù)目前的具體情況及變更后的發(fā)售計劃方案，對本次發(fā)行攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響等內(nèi)容展開了修定。

特此公告。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司股東會

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公示序號：2023-037

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

有關(guān)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換企業(yè)

債卷應(yīng)急預(yù)案（修改草案）公布的提示性公告

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月22日舉辦第三屆股東會第十一次大會、第三屆職工監(jiān)事第八次大會，表決通過《關(guān)于調(diào)整公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》及其《關(guān)于公司〈向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）〉的議案》等有關(guān)提案?！督K諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》及有關(guān)文件于同一天上海證券交易所（www.sse.com.cn）公布，煩請廣大投資者留意查看。

《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》公布事宜并不代表審批、申請注冊單位針對本次發(fā)行相關(guān)事宜的實(shí)質(zhì)辨別、確定或準(zhǔn)許，《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》上述本次發(fā)行相關(guān)事宜的有效和進(jìn)行仍待上海交易所發(fā)行上市審批并上報中國證監(jiān)會申請注冊，煩請廣大投資者科學(xué)理財，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司股東會

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公示序號：2023-039

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

有關(guān)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券

攤薄即期回報與彌補(bǔ)對策及

有關(guān)行為主體服務(wù)承諾（修改草案）的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2022年11月16日舉辦第三屆股東會第七次大會，審議通過了關(guān)于企業(yè)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券（下稱“可轉(zhuǎn)換債券”）的有關(guān)提案。

為促進(jìn)此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券工作中，并根據(jù)企業(yè)的具體情況，公司在2023年5月22日舉辦第三屆股東會第十一次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》及其《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾（修訂稿）的議案》等有關(guān)提案。

依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號），《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）及中國證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）等有關(guān)文件的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)首次公開發(fā)行股票、上市企業(yè)并購重組或是并購攤薄即期回報的，理應(yīng)服務(wù)承諾并兌付彌補(bǔ)回報具體辦法。

為確保中小股東權(quán)益，公司也此次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響展開了仔細(xì)分析，并給出彌補(bǔ)回報具體辦法，有關(guān)行為主體對企業(yè)彌補(bǔ)收益擬采取措施能夠獲得認(rèn)真履行作出了服務(wù)承諾?，F(xiàn)就公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債攤薄即期回報及彌補(bǔ)對策有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券對企業(yè)主要財務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響

（一）假定前提條件

此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標(biāo)影響假定前提條件：

1、假定將來宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展前景及公司經(jīng)營狀況未出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變。不顧及本次發(fā)行募資到帳后，對企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營、經(jīng)營情況（包含銷售費(fèi)用、長期投資、貸款利息攤銷費(fèi)等）產(chǎn)生的影響。

2、依據(jù)本次發(fā)行計劃方案，公司擬發(fā)售總計不得超過43,400.00萬余元（含本數(shù)）可轉(zhuǎn)換公司債券，假定依照限制發(fā)售43,400.00萬余元，不顧及發(fā)行費(fèi)等因素。

假定公司在2023年7月末進(jìn)行此次可轉(zhuǎn)債發(fā)行。此次可轉(zhuǎn)債發(fā)行具體到帳的募資規(guī)模和時間將依據(jù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)審批及申請注冊狀況、發(fā)售申購情況及發(fā)行費(fèi)等狀況最終決定。

3、此次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債期為6年，股權(quán)轉(zhuǎn)讓時限自發(fā)售完畢的時候起滿6月后的第一個交易時間起止可轉(zhuǎn)換公司債券到期還款日止，則各自假定截止到2024年1月31日所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓和2024年1月31日所有未股權(quán)轉(zhuǎn)讓。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)束時間僅是可能，最后以可轉(zhuǎn)換債券持有者進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體為準(zhǔn)。

4、企業(yè)2022年度歸屬于母公司所有者純利潤和扣非后歸屬于母公司所有者純利潤分別是12,910.66萬元和8,309.27萬余元。假定企業(yè)2023年、2024年達(dá)到的歸屬于母公司所有者純利潤和扣非后歸屬于母公司所有者純利潤較之前提高-10%、0%和10%各自計算（以上年增長率并不代表企業(yè)對于未來盈利的財務(wù)預(yù)測，僅限于測算本次發(fā)行攤薄即期回報對關(guān)鍵指標(biāo)產(chǎn)生的影響，投資人不可由此開展決策，股民由此開展決策造成損害的，公司沒有承擔(dān)連帶責(zé)任）；

5、假定不顧及此次可轉(zhuǎn)換債券息票率產(chǎn)生的影響，僅是仿真模擬計算必須，不構(gòu)成對具體息票率的值預(yù)測分析。

6、假定此次可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格為31.05元/股（該價格是企業(yè)第三屆股東會第十一次會議召開日前二十個交易時間公司股票交易平均價和前一個交易日公司股票交易平均價較多者）。該轉(zhuǎn)股價格僅限于測算此次可轉(zhuǎn)債發(fā)行攤薄即期回報對主要財務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響，最后的轉(zhuǎn)股價格由董事會按照股東會受權(quán)，在發(fā)售前依據(jù)市場現(xiàn)狀明確，這可能會開展除權(quán)除息、除權(quán)除息調(diào)節(jié)或往下調(diào)整。

7、假定不顧及將來年底分紅條件的限制。

8、假定此次可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)售結(jié)束后所有以債務(wù)項(xiàng)目財務(wù)報告中列報。該假定僅是仿真模擬計算財務(wù)指標(biāo)分析應(yīng)用，詳細(xì)情況以發(fā)售結(jié)束后的具體賬務(wù)處理為標(biāo)準(zhǔn)。

9、在預(yù)測分析企業(yè)發(fā)行后歸屬于母公司股東其他綜合收益時，未考慮到除募資、純利潤和股東分紅以外的其他因子對公司凈資產(chǎn)的危害。

以上假定剖析并不是組成企業(yè)的財務(wù)預(yù)測或年底分紅服務(wù)承諾，投資人不可由此開展決策，股民由此開展決策造成損害的，公司沒有承擔(dān)連帶責(zé)任。

（二）對主要財務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響

根據(jù)以上假定，企業(yè)計算了本次發(fā)行攤薄即期回報對每股凈資產(chǎn)產(chǎn)生的影響，詳情如下：

注：以上假定僅是檢測本次發(fā)行攤薄即期回報對企業(yè)主要財務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響，并不代表企業(yè)對經(jīng)營情況的立場，亦不代表公司對生產(chǎn)經(jīng)營情況及行情的分辨。

二、有關(guān)此次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債攤薄即期回報的風(fēng)險防范

本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募資擬投資新項(xiàng)目將于可轉(zhuǎn)換公司債券持有期內(nèi)慢慢為公司發(fā)展產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益，且存有難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益風(fēng)險。

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)售結(jié)束后、股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，企業(yè)需依照事先合同約定的息票率對沒有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的可轉(zhuǎn)換公司債券付利息，因?yàn)榭赊D(zhuǎn)換公司債券息票率一般比較低，通常情況下企業(yè)對可轉(zhuǎn)換公司債券募資應(yīng)用所產(chǎn)生的贏利提高要超過可轉(zhuǎn)換公司債券需收取的債券利息，不容易攤低基本每股收益。如果企業(yè)對可轉(zhuǎn)換公司債券募資應(yīng)用所產(chǎn)生的贏利提高沒法遮蓋可轉(zhuǎn)換公司債券需收取的債券利息，則把使企業(yè)稅后凈利潤遭遇降低風(fēng)險性，將攤低企業(yè)優(yōu)先股公司股東掉期收益。

本次發(fā)行后，若投資人在轉(zhuǎn)股期內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，將可能在一定程度上攤低每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)回報率，因而企業(yè)在轉(zhuǎn)股期內(nèi)將將面臨每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)回報率被攤低風(fēng)險。此外，此次向不特定對象公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券配有轉(zhuǎn)股價格往下修正條款，在這個條文被激發(fā)時，企業(yè)很有可能申請辦理往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，造成因此次可轉(zhuǎn)換公司債券股權(quán)轉(zhuǎn)讓而新增加總股本提升，進(jìn)而擴(kuò)張此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券股權(quán)轉(zhuǎn)讓對企業(yè)原普通股票公司股東潛在攤低功效。

公司本次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券后存有掉期收益被攤低風(fēng)險，煩請廣大投資者關(guān)心。盡管公司已經(jīng)為了應(yīng)對掉期收益被攤低風(fēng)險建立了彌補(bǔ)對策，但所制訂的彌補(bǔ)收益對策并不等于對企業(yè)未來盈利作出確保，請股民留意企業(yè)掉期收益被攤低風(fēng)險。

三、此次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的重要性和合理化

此次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目均通過董事會慎重論述，符合我國有關(guān)的國家產(chǎn)業(yè)政策及其公司戰(zhàn)略規(guī)劃方位，具有較強(qiáng)的社會效益，有助于進(jìn)一步提升企業(yè)整體實(shí)力，提高企業(yè)銷售市場市場競爭力和抗風(fēng)險，符合公司和公司股東利益。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告》（修改草案）。

四、此次募集資金投資項(xiàng)目與公司具有業(yè)務(wù)流程之間的關(guān)系

公司是一家對焦多肽類藥物及小分子水化藥開展自主開發(fā)與訂制研發(fā)生產(chǎn)結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)。主營包含訂制產(chǎn)品業(yè)務(wù)自由選擇產(chǎn)品業(yè)務(wù)，在其中訂制產(chǎn)品業(yè)務(wù)流程包含CDMO業(yè)務(wù)流程、CMO業(yè)務(wù)CRO業(yè)務(wù)流程；自由選擇是指企業(yè)緊緊圍繞糖尿病患者、心腦血管疾病、腫瘤等疾病的治療方位，以多肽類藥物為主導(dǎo)、小分子水化藥輔助，實(shí)際包括化工中間體、原輔料及藥品商品。

此次募集資金投資項(xiàng)目會以目前主營和關(guān)鍵技術(shù)為載體，根據(jù)“原輔料商品預(yù)研項(xiàng)目”、“原輔料生產(chǎn)制造與低碳生產(chǎn)提升工程”、“寡核苷酸單個產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”及“補(bǔ)充流動資金新項(xiàng)目”的資金分配，提升關(guān)鍵技術(shù)實(shí)力和市場競爭力，擴(kuò)展原輔料產(chǎn)品和寡核苷酸關(guān)鍵生物技術(shù)行業(yè)銷售市場，推動核心業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢，為進(jìn)一步加強(qiáng)和強(qiáng)化企業(yè)市場競爭主導(dǎo)地位奠定基礎(chǔ)。

五、公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)性、銷售市場等方面貯備狀況

（一）人才資源

企業(yè)經(jīng)過多年培養(yǎng)和資金投入，已構(gòu)建起一支領(lǐng)域閱歷豐富、科學(xué)研究及創(chuàng)新意識強(qiáng)、交叉學(xué)科的研發(fā)部門。與此同時，為確保自主開發(fā)實(shí)力的不斷提高，企業(yè)通過人才引進(jìn)政策、內(nèi)部結(jié)構(gòu)塑造等形式重要保障經(jīng)營規(guī)模拓展里的勞動力供給。截止到2022年12月31日，公司具有169人研發(fā)部門，在其中醫(yī)生7人、研究生33人。

企業(yè)的管理團(tuán)隊有著豐富的國際性大中型跨國藥企的運(yùn)營管理和開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)董事長兼總經(jīng)理童梓權(quán)為全國重點(diǎn)人才工程A類權(quán)威專家，當(dāng)選“我國高檔外國人引入方案”，曾就職于葛蘭素藥業(yè)公司、輝瑞公司等海外藥企，在國外、馬來西亞、上海市出任亞太地區(qū)及全球職業(yè)經(jīng)理職位；企業(yè)副董金繁榮富強(qiáng)醫(yī)生擁有多年新藥研究、管理心得，曾先后在中科院上海分析化學(xué)研究室、美國杜邦公司研究所、百時美施貴寶等國內(nèi)外知名組織就職；董事長兼副總施國強(qiáng)醫(yī)生為中國科學(xué)院“百人計劃”執(zhí)行第一年第一批14位入選者之一，專業(yè)背景濃厚；副總姜建軍醫(yī)生有著25年活性多肽研發(fā)生產(chǎn)管理心得，曾經(jīng)在美國雅培企業(yè)、美肽企業(yè)、國外希施微生物、雙成藥業(yè)等多家企業(yè)就職。除此之外，企業(yè)組建了一支由中國科學(xué)院“百人計劃”權(quán)威專家等知名專家?guī)ьI(lǐng)的高水平、全球化、多學(xué)科交叉融合的高質(zhì)量研發(fā)部門。

（二）技術(shù)實(shí)力

公司具有很強(qiáng)的研發(fā)能力和完善的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，可以簡單高效順利完成各種形狀難度很大化學(xué)物質(zhì)生產(chǎn)工藝科學(xué)研究，特別是在手性藥物生成等世界新藥研究的新興領(lǐng)域創(chuàng)建極強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力；企業(yè)在小分子水化藥行業(yè)極強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力為公司發(fā)展贏得了廣大全球知名自主創(chuàng)新醫(yī)藥企業(yè)的肯定，還能給企業(yè)產(chǎn)品給予相對較高的利潤率。企業(yè)的專業(yè)技術(shù)資金投入持續(xù)轉(zhuǎn)化為成效，截止到2022年底，集團(tuán)公司共有著58項(xiàng)專利，在其中發(fā)明專利申請34項(xiàng)（主要包括化合物有機(jī)合成方式），實(shí)用型專利24項(xiàng)。

（三）銷售市場貯備

經(jīng)過多年發(fā)展，企業(yè)業(yè)務(wù)面向世界銷售市場，憑著很強(qiáng)的研發(fā)能力和優(yōu)化的商品質(zhì)量認(rèn)證體系，企業(yè)和眾多國內(nèi)外知名的藥業(yè)公司顧客建立了良好的與平穩(wěn)合作關(guān)系，客戶黏性強(qiáng)。

根據(jù)對于未來原輔料動物保健市場需求分析和預(yù)測，企業(yè)看中包含地克珠利、二嗪農(nóng)、提質(zhì)增效醚等在內(nèi)的國際性動物保健原料藥市場市場前景。當(dāng)前公司產(chǎn)品和技術(shù)具有了競爭力，經(jīng)過多年的發(fā)展，公司憑借前沿的研發(fā)能力、標(biāo)準(zhǔn)化的管理體系，獲得了一些全世界知名藥企的肯定，并建立了長期牢固合作關(guān)系。借助“藥業(yè)高端化工中間體一原輔料一中藥制劑”產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)量，充分發(fā)揮在新產(chǎn)品開發(fā)、品質(zhì)、費(fèi)用等層面優(yōu)點(diǎn)，企業(yè)涉足動物保健原輔料行業(yè)，擴(kuò)寬業(yè)務(wù)領(lǐng)域，在世界范圍內(nèi)具有較好的核心競爭力和行業(yè)前景。

六、企業(yè)解決本次發(fā)行攤薄即期回報采取措施

為了降低本次發(fā)行攤低投資人掉期回報危害，企業(yè)擬通過標(biāo)準(zhǔn)募集資金使用及管理、提升運(yùn)營管理、降低企業(yè)成本、提高營運(yùn)能力、加強(qiáng)項(xiàng)目投資回報機(jī)制等舉措，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，完成企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀，以彌補(bǔ)股東回報。

（一）積極推動募投項(xiàng)目執(zhí)行，盡快實(shí)現(xiàn)新項(xiàng)目預(yù)期效益

此次募資將主要用于“原輔料商品預(yù)研項(xiàng)目”、“原輔料生產(chǎn)制造與低碳生產(chǎn)提升工程”、“寡核苷酸單個產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”及“補(bǔ)充流動資金新項(xiàng)目”。此次發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)行，將提升企業(yè)核心技術(shù)實(shí)力和市場競爭力，健全企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈布局，擴(kuò)展原輔料產(chǎn)品和寡核苷酸關(guān)鍵生物技術(shù)行業(yè)銷售市場，夯實(shí)業(yè)務(wù)優(yōu)勢影響力以擴(kuò)大企業(yè)的市場份額，進(jìn)一步提升企業(yè)核心競爭力，提高綠色發(fā)展水平，有益于完成并維護(hù)保養(yǎng)股東整體利益。

企業(yè)將加速推進(jìn)募投項(xiàng)目基本建設(shè)，提升企業(yè)經(jīng)營效益和營運(yùn)能力，有利于彌補(bǔ)本次發(fā)行對公司股東掉期回報攤低。

（二）提升募資管理方法，保證募資標(biāo)準(zhǔn)高效地應(yīng)用

為加強(qiáng)募資的儲放、應(yīng)用及管理，最大程度地確保投資人的合法權(quán)利，公司已經(jīng)依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及要求，根據(jù)企業(yè)具體情況，制訂建立健全了企業(yè)募資資金管理辦法，明文規(guī)定企業(yè)對募資選用專用賬戶存放規(guī)章制度，這樣有利于募資管理和應(yīng)用及其并對應(yīng)用情況進(jìn)行監(jiān)管。董事會將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)以及公司募集資金使用管理方案的需求規(guī)范化管理募資，保證財產(chǎn)安全應(yīng)用。

（三）不斷提高企業(yè)治理能力，為企業(yè)發(fā)展提供制度保障

企業(yè)將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求，逐步完善公司治理，保證公司股東可以充分行使支配權(quán)；保證股東會可以按照法律法規(guī)、法規(guī)及企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定行使權(quán)力，做出科學(xué)合理、快速和保守的管理決策；保證獨(dú)董可以認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)保養(yǎng)企業(yè)共同利益，特別是中小投資者的合法權(quán)利；保證職工監(jiān)事能獨(dú)立高效地履行對執(zhí)行董事、主管和其它高管人員及企業(yè)財務(wù)的決定權(quán)和檢測權(quán)；為企業(yè)發(fā)展提供制度保障。

（四）健全利潤分配政策，提升投資人回報機(jī)制

依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號一上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)規(guī)定，為逐步完善公司持續(xù)、相對穩(wěn)定的利潤分配政策、年底分紅管理決策監(jiān)督制度，主動收益投資人，企業(yè)結(jié)合工作實(shí)際狀況，建立了《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司未來三年（2022年-2024年）股東回報規(guī)劃》。此次可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，企業(yè)將嚴(yán)格遵守分紅政策，切實(shí)保障投資人合法權(quán)利。

七、企業(yè)的大股東、控股股東及執(zhí)行董事、高管人員對企業(yè)彌補(bǔ)收益對策能夠獲得認(rèn)真履行所作出的服務(wù)承諾

（一）公司控股股東、控股股東服務(wù)承諾

依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）的有關(guān)規(guī)定，我們公司/自己做為江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）的大股東、控股股東及其一致行動人，為保證公司本次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報彌補(bǔ)對策能夠獲得認(rèn)真履行，維護(hù)保養(yǎng)公司及公司股東的合法權(quán)利，做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、我們公司/本人承諾不濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營主題活動，不侵吞企業(yè)利益；

2、我們公司/本人承諾認(rèn)真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補(bǔ)收益對策及其我們公司/自己對于此事做出的所有相關(guān)彌補(bǔ)收益對策承諾，若本企業(yè)/自己違背該等服務(wù)承諾并為公司或投資人造成損害的，我們公司/個人想要依規(guī)承擔(dān)相應(yīng)法律依據(jù)。

3、始行服務(wù)承諾出示日至公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債執(zhí)行結(jié)束前，若證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對策以及約定的別的新監(jiān)管要求的，且以上服務(wù)承諾無法滿足證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)該等相關(guān)規(guī)定時，我們公司/本人承諾屆時依照證劵監(jiān)管機(jī)構(gòu)的全新要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾。”

（二）董事、高管人員服務(wù)承諾

依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）的有關(guān)規(guī)定，自己做為江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）的執(zhí)行董事、高管人員，為保證公司本次向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報彌補(bǔ)對策能夠獲得認(rèn)真履行，維護(hù)保養(yǎng)公司及公司股東的合法權(quán)利，做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、本人承諾不免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個人運(yùn)輸權(quán)益，都不選用多種方式違反公司規(guī)定；

2、本人承諾對于他做為董事/高管人員與企業(yè)有關(guān)的職位消費(fèi)者行為開展管束；

3、本人承諾不使用公司財產(chǎn)從事做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動；

4、本人承諾在自己崗位職責(zé)和管理權(quán)限范圍之內(nèi)，將積極促進(jìn)由股東會或薪酬委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

5、若企業(yè)未來執(zhí)行一個新的股權(quán)激勵方案，本人承諾將于本身崗位職責(zé)和管理權(quán)限范圍之內(nèi)，促進(jìn)企業(yè)籌備的員工持股計劃的行權(quán)條件與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

6、本人承諾認(rèn)真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補(bǔ)收益對策及其自己對于此事做出的所有相關(guān)彌補(bǔ)的收益對策承諾，若個人違背該等服務(wù)承諾并為公司或投資人造成損害的，個人想要依規(guī)承擔(dān)相應(yīng)法律依據(jù)；

7、始行服務(wù)承諾出示日至公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債執(zhí)行結(jié)束前，若證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對策以及約定的別的一個新的監(jiān)管要求的，且以上服務(wù)承諾無法滿足證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)該等相關(guān)規(guī)定時，本人承諾屆時依照證劵監(jiān)管機(jī)構(gòu)的全新要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾?！?/p>

八、有關(guān)本次發(fā)行攤薄即期回報的彌補(bǔ)對策及承諾事項(xiàng)的決議程序流程

公司在2022年11月16日舉辦第三屆股東會第七次會議第三屆職工監(jiān)事第五次大會，并且于2022年12月2日舉辦2022年第四次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報與填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》，獨(dú)董已就該事項(xiàng)發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

公司在2023年5月22日舉辦第三屆股東會第十一次會議第三屆職工監(jiān)事第八次大會，審議通過了《關(guān)于修訂公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報與填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾的議案》。結(jié)合公司2022年第四次股東大會決議表決通過的《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議案》，此次調(diào)節(jié)向不特定對象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券計劃方案事宜不用提交公司股東大會審議。

特此公告。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司股東會

2023年5月23日

證券代碼：688076 證券簡稱：諾泰生物 公示序號：2023-040

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司

有關(guān)舉辦2022年年度股東大會工作的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股東會舉辦時間：2023年6月12日

● 此次股東會所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開工作會議的相關(guān)情況

（一） 股東會種類和屆次

2022年年度股東大會

（二） 股東會召集人：股東會

（三） 投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

（四） 現(xiàn)場會議舉辦日期、時間地點(diǎn)

舉辦日期：2023年6月12日13時30分

舉辦地址：浙江杭州市余杭區(qū)文一西路1378號杭州師范大學(xué)科技園區(qū)E座12樓會議廳

（五） 網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時長。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時間：自2023年6月12日

至2023年6月12日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當(dāng)天的買賣時間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

（六） 股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及到公開招募公司股東選舉權(quán)

公司獨(dú)立董事就此次股東大會審議的股權(quán)激勵方案有關(guān)提案（編號12-14）向公司股東征選選舉權(quán)，詳細(xì)企業(yè)同一天公布的《江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號：2023-035）。

二、 會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

1、 表明各提案已公布時間和公布新聞媒體

提案1-10早已企業(yè)第三屆股東會第十次大會及第三屆職工監(jiān)事第七次會議審議根據(jù)，并且于2023年4月22日上海證券交易所（www.sse.com.cn）公布。

提案11-14早已企業(yè)第三屆股東會第十一次大會及第三屆職工監(jiān)事第八次會議審議根據(jù)，并且于2023年5月23日上海證券交易所（www.sse.com.cn）公布。

2、 特別決議提案：提案12-14

3、 對中小股東獨(dú)立記票的議案：提案5、7、9、10、11、12、13、14

4、 涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：無

5、 涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：不適合

三、 股東會網(wǎng)絡(luò)投票常見問題

（一） 我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗(yàn)證。具體步驟請見互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

（二） 同一投票權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或多種方式反復(fù)開展決議的，以第一次公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

（三） 公司股東對每一個提案均決議結(jié)束才可以遞交。

四、 大會參加目標(biāo)

（一） 除權(quán)日在下午收盤的時候在中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊的股東有權(quán)利參加股東會（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

（二） 董事、監(jiān)事會和高管人員。

（三） 企業(yè)聘用律師。

（四） 有關(guān)人員

五、 大會備案方式

（一）備案時長

當(dāng)場方法：2023年6月12日在下午12:00-13:00；電子郵件、信件、發(fā)傳真等形式：2023年6月6日到6月8日早上9:00-11:00，在下午14:00-16:00

（二）當(dāng)場備案地址

杭州師范大學(xué)科技園區(qū)E座12樓會議廳（詳細(xì)地址：浙江杭州市余杭區(qū)文一西路1378號杭州師范大學(xué)科技園區(qū)E座12樓會議廳）

（三）登記

1、公司股東由法人代表參會的，憑營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、個股賬戶、法人代表身份證補(bǔ)辦備案；法人代表由他人參會的，憑營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、個股賬戶、法人授權(quán)書和出席人身份證補(bǔ)辦備案。

2、法人股東自己參會的，憑個股賬戶、個人身份證辦理相關(guān)手續(xù)；授權(quán)委托人參會的，憑委托代理人身份證件、法人授權(quán)書、受托人個股賬戶、受托人身份證掃描件辦理相關(guān)手續(xù)。

3、股票融資投資人列席會議的，應(yīng)持股票融資有關(guān)券商的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、股票賬戶證實(shí)以及給投資者開具的法人授權(quán)書；投資人為個人，還應(yīng)當(dāng)持身份證；投資人為機(jī)構(gòu)，還需持本公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、與會人員身份證件、企業(yè)法人代表開具的法人授權(quán)書。

4、擬出席本次股東會股東或委托代理人需要在備案期限內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場、電子郵件、信件、發(fā)傳真等方式備案，電子郵件備案以接到電子郵箱為準(zhǔn)，信件備案以接到郵戳為標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)傳真?zhèn)浒敢越拥桨l(fā)傳真為準(zhǔn)。如根據(jù)電子郵件、信件、發(fā)傳真等形式辦理相關(guān)手續(xù)，請?zhí)峁┮欢ǖ氖謾C(jī)聯(lián)系人及聯(lián)系電話，并和企業(yè)確定后才視作備案取得成功。備案完成后，公司股東或委托代理人請于參與現(xiàn)場會議時帶上備案資料正本，做出席會議資格復(fù)核。企業(yè)拒絕接受手機(jī)方法辦理相關(guān)手續(xù)。

六、 其他事宜

（一）參加現(xiàn)場會議股東或者其委托代理人需自行安置吃住及交通費(fèi)。

（二）出席會議公司股東需提前三十分鐘抵達(dá)大會現(xiàn)場辦理每日簽到及出席會議資格復(fù)核。

（三）大會聯(lián)系電話

詳細(xì)地址：浙江杭州市余杭區(qū)文一西路1378號杭州師范大學(xué)科技園區(qū)E座12樓（諾泰生物）

郵政編碼：311121

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特此公告。

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司股東會

2023年5月23日

配件1：法人授權(quán)書

配件1：法人授權(quán)書

法人授權(quán)書

江蘇省諾泰澳賽諾生物醫(yī)藥有限責(zé)任公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月12日舉行的貴司2022年年度股東大會，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號碼： 受委托人身份證號碼：

授權(quán)委托時間： 年 月 日

備注名稱：

受托人需在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權(quán)書中未做實(shí)際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。