下發(fā)售;

2、2023年5月31日(T日)在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下,若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率不得超過50倍,將不會(huì)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制;若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍但小于100倍(含)的,需從線下向在網(wǎng)上回拔,回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量5%;在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出100倍,回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%;回拔后無限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量80%。本款所稱的公開發(fā)行股票總數(shù)應(yīng)當(dāng)按照超額配售前、扣減戰(zhàn)略配售股票數(shù)后線下、網(wǎng)上發(fā)行總產(chǎn)量;

3、在網(wǎng)上發(fā)行(含超額配售選擇權(quán)一部分)沒獲全額認(rèn)購(gòu)的情形下,網(wǎng)上搖號(hào)不夠一部分能夠回拔款網(wǎng)下投資者,向線下回拔后,合理價(jià)格投資人仍無法全額認(rèn)購(gòu)的情形下,則中斷發(fā)售;

4、在網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下,不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔,中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下,外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷商將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,并且于2023年6月1日(T+1日)在《網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)及方法

外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷商在2023年5月31日(T日)進(jìn)行進(jìn)一步雙向回?fù)軝C(jī)制后,將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)網(wǎng)下投資者開展配股:

(一)外國(guó)投資者及聯(lián)席主承銷商將會(huì)對(duì)提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足外國(guó)投資者及聯(lián)席主承銷商確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí),不符配股投資人要求的,要被去除,不可以參加網(wǎng)下配售;

(二)聯(lián)席主承銷商將提供可靠?jī)r(jià)格積極參加網(wǎng)下申購(gòu)的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類:

1、證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為A類投資人,其配股比例是R_[A];

2、其他任何并不屬于A類網(wǎng)下投資者為B類投資人,B類投資人的配股比例是R_[B]。

(三)配股制度和配股比例明確正常情況下依照各種配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系R_[A]≥R_[B]。調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn):

1、優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人開展配股。假如A類投資人的合理申購(gòu)量不夠分配數(shù)量,則該合理認(rèn)購(gòu)可獲得全額的配股,剩余的部分可以向B類投資人開展配股;

2、向A類投資人開展配股后,聯(lián)席主承銷商將為B類投資人配股,以確保A類投資人的配股不得低于B類,即R_[A]≥R_[B];

(四)配股數(shù)量測(cè)算:

某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量×此類配股占比

聯(lián)席主承銷商將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中,每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)向下取整具體到1股,所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象;若配售對(duì)象里沒有A類投資人,則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下,所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)(以業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn))最早配售對(duì)象。若因?yàn)楂@配零股造成該配售對(duì)象的配股股票數(shù)超出其合理股票數(shù)量時(shí),則超過一部分次序配股給下一配售對(duì)象,直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量,外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷商將根據(jù)配售對(duì)象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù),將中斷發(fā)售。

(五)線下占比限購(gòu)

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法,網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%(向上取整測(cè)算)限售期限為自外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起6月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里,90%的股權(quán)無限售期,自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣的時(shí)候起就可以商品流通;10%的股權(quán)限售期為6月。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),不用向其管理的配售對(duì)象填好限售期分配,一旦價(jià)格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。

外國(guó)投資者與聯(lián)席主承銷商將在2023年6月2日(T+2日)發(fā)表的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中透露此次網(wǎng)下配售目標(biāo)獲配股票數(shù)限購(gòu)狀況。以上公示一經(jīng)發(fā)刊,即視作已經(jīng)向網(wǎng)下配售目標(biāo)送到相對(duì)應(yīng)分配通告。

八、投資人交款

(一)參加戰(zhàn)略配售的投資人交款

2023年5月26日(T-3日)參加戰(zhàn)略配售的投資人將為保薦代表人(聯(lián)席主承銷商)全額交納申購(gòu)資產(chǎn)。畢馬威華振會(huì)計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)將在2023年6月6日(T+4日)時(shí)對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人交納申購(gòu)資產(chǎn)到賬問題進(jìn)行檢審,并提交匯算清繳報(bào)告。

(二)網(wǎng)下投資者交款

線下獲配投資人應(yīng)依據(jù)2023年6月2日(T+2日)公布的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》,按時(shí)全額交納新股申購(gòu)資產(chǎn),資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)2023年6月2日(T+2日)16:00前至賬。

網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市,請(qǐng)盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象,如只匯一筆合計(jì)額度,合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功,所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

聯(lián)席主承銷商將于2023年6月6日(T+4日)發(fā)表的《阿特斯陽(yáng)光電力集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》(下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”)中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其聯(lián)席主承銷商的承銷占比,目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購(gòu)或者沒有全額認(rèn)購(gòu)及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交款的,將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,聯(lián)席主承銷商將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

(三)在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年6月2日(T+2日)日終有足量的新股申購(gòu)資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu),所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示,線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

九、投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分股權(quán)解決

參加戰(zhàn)略配售的投資人申購(gòu)不夠的,最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值將最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷商將中斷此次新股上市,并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由聯(lián)席主承銷商承銷。聯(lián)席主承銷商很有可能擔(dān)負(fù)的主要承銷義務(wù)為扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行總數(shù)(超額配售選擇權(quán)履行前)的30%。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其聯(lián)席主承銷商的承銷占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見2023年6月6日(T+4日)發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí),外國(guó)投資者及聯(lián)席主承銷商將采用中斷公開發(fā)行的對(duì)策:

(1)初步詢價(jià)完成后,報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足20家里的;

(2)初步詢價(jià)完成后,合理價(jià)格投資人嚴(yán)重不足20家里的;

(3)初步詢價(jià)完成后,擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的,或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的;

(4)發(fā)行價(jià)沒有達(dá)到外國(guó)投資者預(yù)估或外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷商就明確發(fā)行價(jià)無法達(dá)成一致意見;

(5)預(yù)估發(fā)行后總的市值不符合選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的;(預(yù)估發(fā)行后總的市值就是指初步詢價(jià)完成后,依照確立的發(fā)行價(jià)乘于發(fā)行后總市值(沒有選用超額配售選擇權(quán)公開發(fā)行的股票數(shù))計(jì)算出來的總的市值);

(6)保薦代表人有關(guān)分公司沒有按照做出承諾執(zhí)行投股的;

(7)網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的;

(8)若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后,網(wǎng)下投資者無法全額申購(gòu)的;

(9)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;

(10)投資者在發(fā)售過程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的;

(11)依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《首發(fā)承銷細(xì)則》第七十一條,證監(jiān)會(huì)和上海交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的,可勒令外國(guó)投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售,對(duì)相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況,外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷商將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)決定的期限內(nèi),且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向上海交易所審核同意后,外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷商將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十一、超額配售選擇權(quán)

外國(guó)投資者授于中金證券超額配售選擇權(quán),中金證券可按照本次發(fā)行價(jià)錢給投資者超額配售不得超過原始發(fā)行規(guī)模15.00%(不得超過81,158,500股)的個(gè)股,即給投資者配股累計(jì)不得超過原始發(fā)行規(guī)模115.00%(不得超過622,217,324股)的個(gè)股,并且在《招股意向書》和《發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》中公布選用超額配售選擇權(quán)發(fā)行新股的總數(shù)限制和超額配售選擇權(quán)實(shí)施意見,在《發(fā)行公告》中公布全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股的實(shí)際總數(shù)。

全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股的實(shí)際總數(shù)由聯(lián)席主承銷商在2023年5月30日(T-1日)《發(fā)行公告》中公布,最后超額配售狀況將于2023年6月1日(T+1日)《網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》中發(fā)布。超額配售個(gè)股將可向本次發(fā)行參與其中戰(zhàn)略配售的投資人推遲交付方法得到,并所有向在網(wǎng)上投資人配股。中金證券出任本次發(fā)行落實(shí)措施綠鞋操控的獲受權(quán)主承銷商。相關(guān)超額配售選擇權(quán)時(shí)間表如下所示:

自外國(guó)投資者個(gè)股在上交所科創(chuàng)板發(fā)售的時(shí)候起30個(gè)工作日內(nèi),外國(guó)投資者個(gè)股的銷售市場(chǎng)成交價(jià)小于或等于發(fā)行價(jià)的,獲受權(quán)主承銷商有權(quán)利應(yīng)用超額配售個(gè)股所取得的資產(chǎn),以《上海證券交易所交易規(guī)則(2023年修訂)》(上證指數(shù)發(fā)〔2023〕32號(hào))所規(guī)定的竟價(jià)方法選購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者個(gè)股,申請(qǐng)買入價(jià)格不高于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià);獲受權(quán)主承銷商以竟價(jià)方法申請(qǐng)買進(jìn)還必須符合下列規(guī)定:

(1)在開盤集合競(jìng)價(jià)環(huán)節(jié)申報(bào),申請(qǐng)買入價(jià)格不能超過本次發(fā)行的股價(jià),且不能超過及時(shí)市場(chǎng)行情標(biāo)注的前收盤價(jià);

(2)外國(guó)投資者個(gè)股的銷售市場(chǎng)成交價(jià)小于或相當(dāng)于發(fā)行價(jià)的,還可以在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申請(qǐng),申請(qǐng)買入價(jià)格不能超過本次發(fā)行的股價(jià);

(3)在收盤集合競(jìng)價(jià)環(huán)節(jié)申報(bào),申請(qǐng)買入價(jià)格不能超過本次發(fā)行的股價(jià),且不能超過近期賣價(jià)。

獲受權(quán)主承銷商未選購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者個(gè)股或購(gòu)買外國(guó)投資者股票數(shù)沒有達(dá)到全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行數(shù)量的,有權(quán)要求外國(guó)投資者依照發(fā)行價(jià)錢增發(fā)股票。此外,獲受權(quán)主承銷商以竟價(jià)方法買進(jìn)的個(gè)股不可售出。獲受權(quán)主承銷商按上述情況要求,以竟價(jià)方法選購(gòu)的外國(guó)投資者個(gè)股和要求外國(guó)投資者公開增發(fā)的個(gè)股總和,不能超過《發(fā)行公告》中公布的全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股總數(shù)。

因履行綠鞋超量公開發(fā)行的股票數(shù)=發(fā)售時(shí)超額配售股票數(shù)-應(yīng)用超額配售個(gè)股所募資資金從二級(jí)市場(chǎng)資金凈流入的股票數(shù)。實(shí)際履行綠鞋包含以下三種狀況。

1、綠鞋未履行。(1)沒有進(jìn)行超額配售;(2)獲受權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售個(gè)股募資資金從二級(jí)市場(chǎng)選購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者個(gè)股,總計(jì)購(gòu)買的股票數(shù)做到全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股總數(shù)。

2、綠鞋全額的履行。超額配售股票數(shù)為本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%,且獲受權(quán)主承銷商沒有使用超額配售個(gè)股募資資金從二級(jí)市場(chǎng)選購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者個(gè)股。獲受權(quán)主承銷商將規(guī)定外國(guó)投資者超量發(fā)售本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模15%的個(gè)股。

3、綠鞋一部分履行。(1)超額配售股票數(shù)為本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%,獲受權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售個(gè)股募資資金從二級(jí)市場(chǎng)選購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者個(gè)股,且總計(jì)購(gòu)買的股票數(shù)沒有達(dá)到全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股總數(shù)。獲受權(quán)主承銷商將規(guī)定外國(guó)投資者依照發(fā)行價(jià)公開增發(fā)證劵。以竟價(jià)方法選購(gòu)的外國(guó)投資者個(gè)股和要求外國(guó)投資者公開增發(fā)的個(gè)股總和,不能超過《發(fā)行公告》中公布的全額的履行超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行新股總數(shù),因而規(guī)定外國(guó)投資者超量公開發(fā)行的股票數(shù)低于本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%;(2)超額配售股票數(shù)低于本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%,沒有使用超額配售個(gè)股募資資金從二級(jí)市場(chǎng)選購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者個(gè)股或獲受權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售個(gè)股募資資金從二級(jí)市場(chǎng)選購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者個(gè)股,且總計(jì)購(gòu)買的股票數(shù)沒有達(dá)到超額配售股票數(shù),因而獲受權(quán)主承銷商將規(guī)定外國(guó)投資者超量公開發(fā)行的股票數(shù)低于本次發(fā)行原始發(fā)行規(guī)模的15%的個(gè)股。

在超額配售選擇權(quán)履行期屆滿或是總計(jì)購(gòu)買證劵數(shù)量超過選用超額配售選擇權(quán)發(fā)售證劵總數(shù)額度的2個(gè)工作日日內(nèi),外國(guó)投資者與獲受權(quán)主承銷商將公布以下狀況:

(1)超額配售選擇權(quán)履行期屆滿或是總計(jì)購(gòu)買證劵數(shù)量超過選用超額配售選擇權(quán)發(fā)售證劵總數(shù)額度的日期;

(2)超額配售選擇權(quán)執(zhí)行情況是否有效、合規(guī)管理,是否滿足所公布的相關(guān)超額配售選擇權(quán)的實(shí)施意見需求,是不是完成預(yù)估達(dá)到的效果;

(3)因履行超額配售選擇權(quán)而公開發(fā)行的證劵總數(shù);若未履行或者部分履行,理應(yīng)表明買進(jìn)外國(guó)投資者證券數(shù)量和所收取的總額、均價(jià)、最高的與最少價(jià)錢;

(4)外國(guó)投資者此次籌集資金總額;

(5)上海交易所規(guī)定公布的更多信息。

獲授權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售證劵募資資金從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入股票的,在超額配售選擇權(quán)履行期屆滿或是總計(jì)購(gòu)買股票數(shù)做到選用超額配售選擇權(quán)發(fā)行新股總數(shù)額度的5個(gè)工作日日內(nèi),將超額配售選擇權(quán)專業(yè)賬戶里的股權(quán)及要求外國(guó)投資者公開增發(fā)的股權(quán)向允許推遲交貨個(gè)股的投資人交貨。

獲受權(quán)主承銷商在滿足有關(guān)法律法規(guī)特定條件下,可以從外國(guó)投資者股票發(fā)行后30個(gè)自然日內(nèi)以超額配售個(gè)股所獲得的資產(chǎn)從二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)本次發(fā)行的個(gè)股以推動(dòng)股票價(jià)格,但是該對(duì)策也不能保證避免股票下跌。獲受權(quán)主承銷商在本次發(fā)行的股票發(fā)行后30個(gè)自然日以后或履行綠鞋后,將不會(huì)采用以上對(duì)策適用股票價(jià)格。

如獲受權(quán)主承銷商應(yīng)用超額配售募資資金從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入股票的,在超額配售選擇權(quán)履行期屆滿或是總計(jì)購(gòu)買股票數(shù)做到選用超額配售選擇權(quán)發(fā)行新股總數(shù)額度的5個(gè)工作日日內(nèi),將除購(gòu)買個(gè)股應(yīng)用資金及劃撥給外國(guó)投資者增發(fā)股票一部分資金(若有)以外剩下資產(chǎn),向中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司交貨,列入證劵投資者保護(hù)基金。

十二、外國(guó)投資者和聯(lián)席主承銷商

1、外國(guó)投資者:阿特斯陽(yáng)光電力集團(tuán)股份有限公司

法人代表:Xiaohua Qu(瞿曉鏵)

通訊地址:蘇州新區(qū)鹿坡路199號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人:許曉明

手機(jī):0512-68966968

發(fā)傳真:0512-68966550

2、保薦代表人(聯(lián)席主承銷商):中國(guó)國(guó)際金融有限責(zé)任公司

法人代表:沈如軍

詳細(xì)地址:北京朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層

手機(jī)聯(lián)系人:資本市場(chǎng)部

申報(bào)審查材料與熱線電話:010-89620580

3、聯(lián)席主承銷商:華泰聯(lián)合證券有限公司

法人代表:江禹

詳細(xì)地址:北京西城豐厚巷子22號(hào)豐銘商務(wù)樓A座6層

手機(jī)聯(lián)系人:個(gè)股資本市場(chǎng)部

熱線電話:010-56839542

4、聯(lián)席主承銷商:吳國(guó)證券股份有限公司

法人代表:范力

詳細(xì)地址:蘇州園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人:資本市場(chǎng)部

熱線電話:0512-62936311

外國(guó)投資者:阿特斯陽(yáng)光電力集團(tuán)股份有限公司

保薦代表人(聯(lián)席主承銷商):中國(guó)國(guó)際金融有限責(zé)任公司

聯(lián)席主承銷商:華泰聯(lián)合證券有限公司

聯(lián)席主承銷商:吳國(guó)證券股份有限公司

2023年5月23日

附件一:金投阿特斯1號(hào)參與者名字、職位與資產(chǎn)管理計(jì)劃金額的擁有占比

注1:金投阿特斯1號(hào)是權(quán)益類資產(chǎn)管理計(jì)劃,其募投的100%(即528,890,779.59元)用以參加此次戰(zhàn)略配售;

注2:合計(jì)數(shù)與各處成績(jī)立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致;

注3:最后申購(gòu)股票數(shù)待2023年5月29日(T-2日)明確發(fā)行價(jià)后確定。

配件二:金投阿特斯2號(hào)參與者名字、職位與資產(chǎn)管理計(jì)劃金額的擁有占比

注1:金投阿特斯2號(hào)是混和類資產(chǎn)管理計(jì)劃,其募投的80%(即44,216,000.00元)用以參加此次戰(zhàn)略配售;

注2:合計(jì)數(shù)與各處成績(jī)立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致;

注3:最后申購(gòu)股票數(shù)待2023年5月29日(T-2日)明確發(fā)行價(jià)后確定。

配件三:金投阿特斯3號(hào)參與者名字、職位與資產(chǎn)管理計(jì)劃金額的擁有占比

注1:金投阿特斯3號(hào)是混和類資產(chǎn)管理計(jì)劃,其募投的80%(即20,639,808.00元)用以參加此次戰(zhàn)略配售;

注2:合計(jì)數(shù)與各處成績(jī)立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致;

注3:最后申購(gòu)股票數(shù)待2023年5月29日(T-2日)明確發(fā)行價(jià)后確定。