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北京市東方中科集成化科技發展有限公司有關一部分公開增發限售股份發售流通提示性公告
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我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提醒：
1、此次解除限售股權的上市商品流通日：2023年5月24日；
2、此次可解除限售的股權數量達到36,959,846股，占公司截止到2023年5月18日總市值305,892,502股的12.08%。
一、此次限售股份發售及后續企業股本變動狀況
（一）發行股份購買資產并募集配套資金狀況
經中國證監會《關于核準北京東方中科集成科技股份有限公司向萬里錦程創業投資有限公司等發行股份購買資產并募集配套資金的批復》（證監批準〔2021〕3033號）審批，公司為千萬里錦程創投有限公司等20名關聯方發售130,922,004股股權選購其持有的北京市萬里紅科技公司（下稱“萬里紅”）78.33%股份。并向公司控股股東中國東方科學儀器控股有限公司（下稱“中國東方科學儀器控投”）公開增發27,624,309股股權募集配套資金。
以上新增加股權已經在2021年11月24日在深圳交易所發售。本次發行后，公司股本由159,633,456股增加到了318,179,769股。
本次發行股權募集配套資金的申購方中國東方科學儀器控投并對所獲得的上市公司股份做出鎖定安排如下所示（如果沒有特別提示，本公告里的通稱或專有名詞的解釋與《北京東方中科集成科技股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書》里的通稱或專有名詞的釋意擁有相同含意）：
我們公司在此次募集配套資金中獲取的上市公司股份自此次重新組合融資配套資金公開增發股份發行完畢之日起18個月沒有進行出讓，亦不根據贈送或其它變向轉讓方法處理仍然處于限售期的股權。
另，中國東方科學儀器控投在本次交易中服務承諾：“我們公司于本次交易之前就已經所持有的上市公司股份，自本次交易進行之日起18個月不得轉讓”，故通過公司為特定對象發行股份及支付現金購買資產（公司采購中國東方科學儀器控投所持有的中國東方國際招標有限公司65%的股份）所取得的9,335,537股新增加股權（包括企業資本公積轉增股本提升的股權）在原有合同約定的鎖住期滿再次給予鎖住，目前還沒有開啟，此次一并給予開啟。以上股份發行事項，主要內容詳細公司在2019年1月14日公布的《發行股份及支付現金購買資產實施情況暨新增股份上市公告書》及2019年6月4日披露的《2018年度分紅派息實施公告》。
（二）后面企業股本變動狀況
1、回購注銷企業資產重組看漲期權沒完成業績承諾相匹配股權
因萬里紅無法進行2021本年度業績承諾，公司在2022年3月28日舉辦第五屆股東會第八次大會，于2022年4月19日舉辦2021年年度股東大會，審議通過了《關于萬里紅2021年度業績補償方案的議案》，業績承諾方已按照合同約定執行賠償責任，企業以1.00人民幣復購并銷戶業績承諾中應賠償股權數12,831,427股。
企業已經在2022年6月10日在我國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理進行以上股權回購注銷事項，企業總市值由318,179,769股變動至305,348,342股。
2、2020年個股期權與限制性股票激勵計劃初次授予個股期權第一個行權期獨立行權
公司在2022年7月15日舉辦第五屆股東會第十一次會議審議根據《關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權/解除限售期的行權/解除限售條件成就的議案》，股東會覺得初次授予個股期權第一個行權期行權條件已達到。公司已經為本次合乎行權條件的38名激勵對象申請辦理獨立行權辦理手續，此次可行權的股指期貨數量達到58.1460萬分，具體可行權期為2022年8月25日（含）至2023年7月28日（含）。
截止2023年5月18日，激勵對象已行權544,160股，企業總市值由305,348,342股增加到了305,892,502股。
二、此次申請辦理解除限售股東服務承諾執行狀況
截止到本公告公布日，有關服務承諾方均正常的執行或已經執行結束有關服務承諾，沒有出現違背有關約定的情況，公司將繼續催促多方執行有關服務承諾。
以上公司股東不會有對企業的非營利性資金占用費狀況，亦不會有企業并對給予違規擔保等違反公司規定違法行為的狀況。
三、此次解除限售股權發售商品流通分配
1、此次解除限售的股權發售商品流通日：2023年5月24日；
2、此次申請辦理解除限售股東總共1名，可解除限售的股權數量達到36,959,846股，占公司截止到2023年5月18日總市值305,892,502股的12.08%；
3、此次股權解除限售并發售商品流通詳情如下：
注：此次解除限售股權包括中國東方科學儀器控投于本次交易之前就已經擁有上市公司限售股份9,335,537股。
四、此次解除限售前后左右企業公司股權結構變動表
以2023年5月18日的公司股權結構本表參考，此次36,959,846股股權公開商品流通后，企業公司股權結構表變化如下所示：
注：以上占比按四舍五入保留兩位小數解決，可能造成一部分合計數和各分項目總和存有末尾數不一致的狀況。
五、獨立財務顧問審查建議
經核實，獨立財務顧問覺得：
公司本次限售股份解除限售的總數、發售流通時間均達到《公司法》《證券法》《上市公司重大資產重組管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則（2023年修訂）》等有關法律法規和行政規章的相關規定。截止到本審查建議出示之日，此次消除股權限購股東不會有違背它在本次交易中所做有關約定的狀況，企業對此次一部分限售股份發售商品流通相關信息公布真正、精確、詳細。
綜上所述，獨立財務顧問對企業發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易之一部分限售股份解除限售事宜情況屬實。
六、備查簿文檔
1、上市企業限售股份解除限售申請表格；
2、公司股權結構表及限售股份清單數據分析表；
3、獨立財務顧問的審查建議。
特此公告。
北京市東方中科集成化科技發展有限公司
股東會
二〇二三年五月二十二日
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