我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提醒：公司本次對員工全資孫公司上海市辛然建材有限公司、靖西縣天桂鋁業有限公司所提供的貸款擔保，歸屬于對負債率超出70%的對象公司擔保。煩請投資人充足關心擔保風險。

一、貸款擔保狀況簡述

（一）貸款擔保狀況

結合公司業務發展和生產運營的需求，天山鋁業集團股份有限公司（下稱“天山鋁業”、“企業”或“我們公司”）為中國民生銀行股份有限責任公司烏魯木齊市支行（下稱“平安銀行烏魯木齊市支行”）對該公司全資子公司新疆建設兵團第八師天山鋁業有限責任公司（下稱“天鋁比較有限”）擁有的12億人民幣主債權給予保證擔保；企業為興業銀行銀行股份有限公司上海浦東新區分行（下稱“興業上海浦東分行”）對我們公司全資孫公司上海市辛然建材有限公司（下稱“上海市辛然”）擁有的2億人民幣老百姓主債權給予保證擔保；企業為浙商銀行股份有限公司南寧市支行（下稱“浙商銀行南寧市支行”）對我們公司全資孫公司靖西縣天桂鋁業有限公司（下稱“靖西縣天桂”）擁有的3.95億人民幣主債權給予保證擔保；企業為建設銀行股份有限公司百色市支行（下稱“建行百色市支行”）對我們公司全資孫公司靖西縣天桂擁有的5億人民幣主債權給予保證擔保。

（二）貸款擔保決議狀況

企業分別在2022年12月7日、2022年12月23日舉辦第五屆股東會第二十六次會議2022年第一次股東大會決議，審議通過了《關于2023年度對外擔保額度預計的議案》。依據上述決定，不久的將來持續12個月，公司與控股子公司、全資孫公司擬為合并報表范圍內控股子公司、全資孫公司的股權融資和日常運營（包含但是不限于業務關系、日常采購市場銷售）需要事宜，給予連帶責任擔保（包含企業為控股子公司、全資孫公司公司擔保和控股子公司、全資孫公司相互間的公司擔保），貸款擔保總金額度不得超過266.5億人民幣，合同類型包含但是不限于融資擔保、資產抵押、質押貸款等，時限自2023年1月1日起止2023年12月31日止。具體貸款擔保金額及擔保額度有效期限在整體擔保額度內，以各貸款擔保行為主體具體簽訂的貸款擔保文檔記錄的擔保額度及擔保額度有效期限為標準，公司與控股子公司、全資孫公司能夠對負債率超出70%全資子公司、全資孫公司公司擔保。最近一年或一期負債率不得超過70%的企業和控股子公司、全資孫公司中間應分別按實際狀況調濟應用擔保額度（含授權期限內新開設或列入合并范圍全資子公司、全資孫公司），最近一年或一期負債率超出70%和不得超過70%的企業中間不可調濟應用擔保額度（含授權期限內新開設或列入合并范圍全資子公司、全資孫公司）。與此同時，股東會受權董事長或經營管理層結合實際情況在相關擔保額度內，申請辦理貸款擔保相關的事宜并簽訂有關各類法律條文。主要內容詳細企業2022年12月8日、2022年12月24日于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）公布的《第五屆董事會第二十六次會議決議公告》、《2022年第一次臨時股東大會決議公告》。

二、擔保額度應用情況

企業：萬余元

三、被擔保人基本概況

（一）公司名字：新疆建設兵團第八師天山鋁業有限責任公司

統一社會信用代碼：916590015605236510

種類：有限公司（自然人投資或控股法人獨資企業）

法人代表：曾超林

注冊資金：陸拾叁億零捌佰肆拾貳萬貳仟零伍拾壹元整

成立日期：2010年9月14日

居所：新疆石河子經濟開發區北工業區緯五路1號

業務范圍：稀有金屬壓延加工；有色金屬鑄造；常見金屬制品業；金屬材料銷售；金屬復合材料生產制造；金屬礦石市場銷售；選礦廠；礦物資源（非煤礦山）采掘；礦物質清洗生產加工；高純石墨及碳素制品生產制造；高純石墨及碳素制品市場銷售；磚瓦窯生產制造；磚瓦窯市場銷售；普貨倉儲租賃（沒有危化品等需批準批準的新項目）；中國貨運代理；國內貿易；技術進出口；技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；貨物搬運；煤碳及制品市場銷售；進出口代理（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

企業擁有天鋁比較有限100%的股份。

被擔保人天鋁比較有限最近一年又一期的主要財務指標

企業：萬余元

被擔保人天鋁比較有限并不是失信執行人。

（二）公司名字：上海市辛然建材有限公司

統一社會信用代碼：91310115MA1K3N2D5H

種類：有限公司（自然人投資或控股法人獨資企業）

法人代表：曾超懿

注冊資金：rmb20000.0000萬余元整

成立日期：2017年3月13日

居所：我國（上海市）自貿區浦東南路360號2702C室

業務范圍：金屬制造、礦產、裝飾建材、石油制品、化工原材料和產品（除危化品、監控化學品、商用發生爆炸物件、易制毒化學品）、機電工程產品銷售，從業貨品和技術的外貿業務，已有機械租賃，企業管理服務，會務，展覽展示服務，供應鏈，倉儲物流（除危化品），第三方物流服務，各種廣告設計方案、制做、代理商、公布。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

企業通過天鋁比較有限間接性擁有上海市辛然100%的股份。

被擔保人上海市辛然最近一年又一期的主要財務指標

企業：萬余元

被擔保人上海市辛然并不是失信執行人。

（三）公司名字：靖西縣天桂鋁業有限公司

統一社會信用代碼：91451025MA5KYFWF7J

種類：有限公司（非自然人投資或控股法人獨資企業）

法人代表：曾超林

注冊資金：壹拾捌億人民幣整

成立日期：2017年2月13日

居所：靖西市武平鎮馬亮村（馬亮屯往北500米）

業務范圍：許可經營項目：礦物資源（非煤礦山）采掘；國內貿易；道路貨物運輸（沒有危險貨物）；礦產資源勘查；建筑工程設計；特種設備安裝更新改造維修；特種設備安全檢驗檢測服務；各種建設工程施工主題活動（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，主要經營范圍以相關部門批準文件和許可證書件為標準）一般項目：選礦廠；常見金屬制品業；化工產品銷售（沒有批準類化工原材料）；金屬礦石市場銷售；石灰粉和熟石膏市場銷售；煤碳及制品市場銷售；復合材料市場銷售；專業設備維修；儀表設備維修；網絡與信息安全程序開發；網絡技術開發；汽車租賃服務；輸送設備租賃；電器設備維修；金屬制造維修；固體廢物治理；機械設備租賃；非定居房產租賃；建筑材料銷售；五金產品零售；保溫隔熱材料市場銷售；技術咨詢、科研開發、技術服務、行業交流、專利技術轉讓、推廣應用；化工原材料生產制造（沒有批準類化工原材料）；化工新材料產品研發；土壤層環境污染防治服務項目（除依法須經批準的項目外，憑企業營業執照依規獨立許可項目）

企業通過天鋁比較有限間接性擁有靖西縣天桂100%的股份。

被擔保人靖西縣天桂最近一年又一期的主要財務指標

企業：萬余元

被擔保人靖西縣天桂并不是失信執行人。

四、擔保協議主要內容

（一）結合公司與平安銀行烏魯木齊市支行簽署的《最高額保證合同》，其具體內容：

1、保證方式：連帶責任擔保。

2、最高債權額：rmb壹拾貳億人民幣整（￥1,200,000,000.00）。

3、擔保期限：就一切一筆實際業務（“一切一筆負債”的術語均指本含意）來講，擔保人擔負保證責任的擔保期限為此筆實際業務項下的債務履行期限期滿之日起三年，開始計算日按如下所示方法明確：（1）主合同項下一切一筆債務執行屆滿日先于或非以被擔保債權的明確靜爻，擔保人對該擔保債權的明確此前所發生的此筆債權債務保證責任的擔保期限開始計算日是被擔保債權的明確日；（2）主合同項下一切一筆債務執行屆滿號夜間于被擔保債權的明確靜爻，擔保人對所擔保債權的明確此前所發生的此筆債權債務保證責任的擔保期限開始計算日是此筆債務執行屆滿日；（3）上述情況“債務執行屆滿日”包含分期清償負債的情形下，最后一期債務履行期限期滿之時；還包含依合同約定或實際業務合同規定，債務人公布負債提早期滿之時。

（二）結合公司與興業上海浦東分行簽署的《最高額保證合同》，其具體內容：

1、保證方式：連帶責任擔保。

2、最大本錢額度：rmb貳億人民幣整（￥200,000,000.00）。

3、擔保期限：（1）擔保期限依據主合同項下債務人對借款人所提供每一筆股權融資各自測算，就每一筆股權融資來講，擔保期限為此筆股權融資項下債務履行期限期滿的時候起三年；（2）如每筆合同約定確立的股權融資分次到期，每次債務擔保期限為每次股權融資執行屆滿生效日三年；（3）如主債權為分期支付的，每一期債務擔保期限也分期付款測算，擔保期限為每一期債權到期的時候起三年；（4）如債務人與債權人就主合同項下一切一筆股權融資達到貸款展期合同的，擔保人在這里銹與骨地說道認同和允許該貸款展期，擔保人仍對合同約定中的各筆股權融資按相關合同規定擔負連帶保證責任。就每一筆貸款展期的股權融資來講，擔保期限為貸款展期協議書再次合同約定的債務履行期限期滿的時候起三年；（5）若債務人根據相關法律法規要求或主合同約定公布負債提早到期，則擔保期限為債務人向借款人通知債務履行期限期滿的時候起三年；（6）金融機構承兌匯票承兌、信用證和票據項下的擔保期限為債務人墊款賬款的時候起三年，分批墊付的，擔保期限從每一筆墊付的時候起各自測算；（7）商業服務承兌匯票貼現的擔保期限為貼現票據期滿的時候起三年；（8）債務人為借款人所提供的別的表里外各類信貸業務，自此筆信貸業務項下債務履行期限期滿的時候起三年。

（三）結合公司與浙商銀行南寧市支行簽署的《最高額保證合同》，其具體內容：

1、保證方式：連帶責任擔保。

2、最大賬戶余額：rmb叁億玖仟伍佰萬元整（￥395,000,000.00）。

3、擔保期限：（1）擔保人擔保期限為主導合同約定的借款人履行義務屆滿生效日三年；（2）銀行匯票、進口的開證、票據項下的擔保人擔保期限為債務人墊款賬款的時候起三年；（3）商業服務承兌匯票貼現的擔保人擔保期限為貼現票據期滿的時候起三年；（4）應收賬款保兌業務流程項下的擔保人擔保期限為債務人因執行保兌責任墊付產生對債務人貸款期滿的時候起三年；（5）抵押權人與債權人就合同約定債務履行期限達到貸款展期合同的，擔保人擔保期限自貸款展期協議書再次合同約定的債務履行期限期滿的時候起三年；（6）如果發生法律法規、相關法規或主合同約定的事宜，造成主合同債務被債務人公布提早到期，擔保人擔保期限獨立合同債務提早期滿的時候起三年。

（四）結合公司與建行百色市支行簽署的《本金最高額保證合同》，其具體內容：

1、保證方式：連帶責任擔保。

2、最大賬戶余額：rmb伍億人民幣整（￥500,000,000.00）。

3、擔保期限：（1）本合同項下的擔保期限按債務人為借款人進行辦理每筆信貸業務各自測算，即自每筆信貸業務主合同簽署之日起止借款人在這個主合同項下的債務履行期限期滿日后三年止；（2）抵押權人與債權人就主合同項下債務履行期限達到貸款展期合同的,擔保期限至貸款展期協議書再次合同約定的債務履行期限期滿之日后三年止。貸款展期不用經擔保人允許，擔保人仍要承擔連帶保證責任；（3）如果發生有關法律法規或主合同約定的事宜，債務人公布負債提早到期，擔保期限至負債提早期滿之日后三年止。

五、股東會建議

這次貸款擔保事宜早已企業第五屆股東會第二十六次會議2022年第一次股東大會決議表決通過。這次貸款擔保事宜在相關股東會和股東大會批準的擔保額度范圍之內。

企業為天鋁比較有限、上海市辛然、靖西縣天桂給予連帶責任擔保，有益于天鋁比較有限、上海市辛然、靖西縣天桂融資擔保業務的順利開展，天鋁比較有限、上海市辛然、靖西縣天桂財產優質，具有比較充沛的償債水平，企業并對在運營管理、會計、項目投資、股權融資等方面都能有效管理，財務危機處在企業有效控制范圍內。

天鋁比較有限、上海市辛然、靖西縣天桂未對以上貸款擔保給予質押擔保，也不會影響企業持續盈利，并且不存有與《上市公司監管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》（中國證監會公示〔2022〕26號）和《公司章程》相悖的現象。

六、總計對外擔保數量和貸款逾期擔保總數

截至本公告日，我們公司及子公司對外開放擔保余額（沒有合并報表范圍內分公司間的貸款擔保）為234.50億人民幣，占公司最近一期經審計表格公司凈資產的102.67%，在其中，企業為國有獨資或子公司給予擔保余額為234.50億人民幣，占公司最近一期經審計表格公司凈資產的102.67%；公司及企業國有獨資或子公司對合并報表范圍外公司提供擔保余額為0元。企業合并報表范圍內控股子公司、全資孫公司間的擔保余額為60.22億人民幣，占公司最近一期經審計表格公司凈資產的26.36%。

企業不會有貸款逾期貸款擔保，無涉及到訴訟貸款擔保，已因貸款擔保被裁定輸了官司而擔負損害。

七、備查簿文檔

1、第五屆股東會第二十六次會議決議；

2、2022年第一次股東大會決議決定；

3、公司和平安銀行烏魯木齊市支行簽署的《最高額保證合同》；

4、公司和興業上海浦東分行簽署的《最高額保證合同》；

5、公司和浙商銀行南寧市支行簽署的《最高額保證合同》；

6、公司和建行百色市支行簽署的《本金最高額保證合同》。

特此公告。

天山鋁業集團股份有限公司

股東會

2023年5月20日