證券代碼：600150證券簡稱：中船集團公示序號：2023-023

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

●此次會議是不是有無決議案：無

一、會議召開和到場狀況

(一)股東會舉行的時長：2023年5月25日

(二)股東會舉辦地點：上海浦東新區浦東大道1號中船集團商務大廈15A層會議廳

(三)列席會議的普通股票公司股東和修復表決權的優先股以及擁有股權狀況：

(四)表決方式是否滿足《公司法》及《公司章程》的相關規定，交流會組織情況等。

此次會議由董事會集結，經公司過半數執行董事一同舉薦，此次會議由執行董事、經理施衛東老先生組織，采用當場網絡投票和網上投票緊密結合方法舉辦并決議。大會的集結和舉辦合乎《公司法》、《上市公司股東大會規則》等有關法律法規和《公司章程》的相關規定。

(五)董事、公司監事和董事長助理的參加狀況

1、企業在位執行董事15人，參加11人，盛紀綱老總、趙宗波執行董事、王永良執行董事、柯張永執行董事因國家公務緣故無法出席本次大會；

2、企業在位公司監事7人，到場4人，林納新公司監事、崔明公司監事、韓東望公司監事因國家公務緣故無法出席本次大會；

3、公司副總經理兼董事長助理陶健老先生參加了此次會議，財務主管陳瓊女士出席了此次會議。

二、提案決議狀況

(一)非累積投票提案

1、提案名字：企業2022本年度董事會報告

決議結論：根據

決議狀況：

2、提案名字：企業2022本年度職工監事匯報

決議結論：根據

決議狀況：

3、提案名字：企業2022年度財務決算匯報

決議結論：根據

決議狀況：

4、提案名字：關于企業2022本年度股東分紅的議案

決議結論：根據

決議狀況：

5、提案名字：關于企業2023年度日常關聯交易有關情況的議案

決議結論：根據

決議狀況：

6、提案名字：有關受權公司及所屬企業2023年度擬公司擔保以及金額的架構提案

決議結論：根據

決議狀況：

7、提案名字：有關2023年進行期貨交易和衍生品交易的議案

決議結論：根據

決議狀況：

8、提案名字：關于企業與中船重工會計有限公司簽署《金融服務協議》暨關聯交易提案

決議結論：根據

決議狀況：

9、提案名字：有關公司全資子公司江南造船（集團公司）有限公司變動募集資金投資項目的議案

決議結論：根據

決議狀況：

10、提案名字：有關聘任企業2023年度財務報告審計組織的議案

決議結論：根據

決議狀況：

(二)涉及到重大事情，5%下列股東決議狀況

(三)有關提案決議的相關說明

此次會議中，提案7為“特別決議提案”，經列席會議并有權利履行決議股東（或者其委托代理人）持有表決權的三分之二以上根據即真實有效；其他均是“一般提案”，經列席會議并有權利履行決議股東（或者其委托代理人）持有表決權的半數以上根據即真實有效；提案5和議案8涉及事項形成關聯方交易，公司控股股東中國船舶工業投資有限公司及其一致行動人中船重工海洋與軍事武器裝備有限責任公司、中船重工投資發展有限公司為關系公司股東，已回避表決。

此次股東會認真聽取《公司獨立董事2022年年度述職報告》。

三、律師見證狀況

1、此次股東會印證的法律事務所：北京競天公誠法律事務所上海市分所

侓師：周圍侓師、秦陳琰侓師

2、律師見證結果建議：

集結和出席本次股東會工作人員資格真實有效；此次股東會的集結和舉辦程序合法合理；此次股東會的決議流程和決議結論真實有效；此次股東會的招集、舉行及決議程序流程合乎有關法律法規及《公司章程》的相關規定。

特此公告。

中國船舶工業有限責任公司股東會

2023年5月26日

●手機上網公示文檔

經公證的律師事務所主任簽名加蓋單位公章的法律意見書

●上報文檔

經與會董事和記錄人簽字加蓋股東會公章的股東會議決議

證券代碼：600150證券簡稱：中船集團序號：臨2023-024

中國船舶工業有限責任公司

關于變更募集資金投資項目后再次簽署

募集資金專戶存放四方監管協議的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

中國船舶工業有限責任公司（下稱“企業”）于2023年4月26日各自舉辦第八屆股東會第十二次大會、第八屆職工監事第八次大會，并且于5月25日舉辦企業2022年年度股東大會，審議通過了《關于公司全資子公司江南造船（集團）有限責任公司變更募集資金投資項目的議案》，允許公司全資子公司江南造船（集團公司）有限公司（下稱“江南造船”）將該募集資金投資項目“數據造船業自主創新示范性建筑項目”（下稱“原新項目”）調整為“大中型LNG船修建水平標準確保新項目”。具體內容詳細企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《關于公司全資子公司江南造船（集團）有限責任公司變更募集資金投資項目的公告》（臨2023-018）、《中國船舶2022年年度股東大會決議公告》（2023-023）。

為加強企業募資管理方法，維護投資人的利益，依據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關規定，企業再次簽署了《募集資金專戶存儲四方監管協議》（下稱“《四方監管協議》”），現就相關情況公告如下：

一、募資基本概況

經中國證監會以《關于核準中國船舶工業股份有限公司向中國船舶工業集團有限公司等發行股票購買資產并募集配套資金的批復》（證監批準〔2020〕225號）審批，企業通過向11名投資人公開增發人民幣普通股（A股）250,440,414股，股價為每一股15.44元。截止到2020年7月27日，企業共募資386,680.00萬余元，扣減承銷費用3,866.80萬余元后，募資具體到帳總金額382,813.20萬余元，在其中江南造船原新項目募資為39,760.50萬余元。

截止到本公告公布日，以上江南造船原新項目募資39,760.50萬余元一直存放企業募投項目專用賬戶。

二、此次《四方監管協議》的簽署情況及募集資金專戶的設立具體情況

由于江南造船募集資金投資項目已發生變化，為加強企業募資管理方法，維護投資人的利益，依據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關規定，企業、江南造船與獨立財務顧問（主承銷商）中信證券股份有限責任公司、興業銀行銀行股份有限公司上海人民廣場分行于2023年5月25日再次簽署了《四方監管協議》。

以上協議書相關知識與上海交易所指定《募集資金專戶存儲四方監管協議（范本）》不會有重要差別。

截止到本協議簽署日，《四方監管協議》中的募資重點帳戶情況如下：

三、此次《四方監管協議》主要內容

招標方：中國船舶工業有限責任公司（下稱“招標方一”）

江南造船（集團公司）有限公司（下稱“招標方二”，“招標方一”與“招標方二”合稱之為“招標方”）

承包方：興業銀行銀行股份有限公司上海人民廣場分行（下稱“承包方”）

丙方：中信證券股份有限責任公司（獨立財務顧問、主承銷商）（下稱“丙方”）

為加強招標方募資管理方法，維護投資人的利益，依據相關法律法規及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》，多方經商議，達到如下所示協議書：

1、招標方二已經在承包方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為216290100100219152，截止到2023年4月30日，專用賬戶賬戶余額為0元。該專用賬戶僅限于招標方二“大中型LNG船修建水平標準確保新項目”募資看向工程項目的募資的存儲應用，不可儲放非募資或是作為別的主要用途。儲放募資金額為39,760.50萬余元。

2、在募集資金專戶內，根據有關管控、自我約束要求執行內部的程序并得到丙方批準后，招標方可以從內部結構決定受權范圍之內將專用賬戶里的一部分錢以符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》所規定的現金管理業務投資理財產品方式儲放。招標方應先商品的實際額度、儲放方法、儲放時限等相關信息及時聯系丙方。招標方服務承諾以上商品提前兌取、期滿或者進行出讓后把資金立即轉到本協定所規定的募集資金專戶進行監管，并告知丙方。上述情況商品償還至募集資金專戶并公示后，甲方可可以從受權期限和信用額度內再度進行現金管理業務。以上商品不可質押貸款，商品專用型銀行結算賬戶（如可用）不可儲放非募資或是作為別的主要用途。

3、雙方理應一同遵循《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。

4、丙方做為招標方一的獨立財務顧問、主承銷商，應依據相關規定特定稅務顧問主辦者或其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監管。

丙方服務承諾依照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》及其招標方制定的募資資金管理辦法對招標方募資管理方法事宜做好本職工作，開展持續督導工作中。

丙方可以采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。甲方和乙方應相互配合丙方調查分析與查看。丙方每上半年度對招標方現場勘察時要與此同時查驗專用賬戶存放狀況。

5、招標方受權丙方指定稅務顧問主辦者郭丹、施夢菡、何洋隨時都可以到承包方查看、打印招標方二專用賬戶的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關專用賬戶的相關資料。

稅務顧問主辦者向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關工作人員向乙方查看招標方二專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。

6、承包方分月（每個月前5個工作日左右）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。

7、承包方依照招標方資產劃付申請辦理開展劃付時，應審批甲方支付申請（或付款憑證）的因素齊全有效，印章是不是和共管賬戶銀行預留印鑒相符合，募集資金用途是不是和承諾一致。

8、招標方二1次或12月之內總計從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發售募資總金額扣減發行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標方二及承包方必須在下單后2個工作日后立即以電子郵件和發傳真方法通告丙方指定稅務顧問主辦者并密送至project_shenlan@citics.com，并提供專用賬戶的開支明細。

9、丙方有權利根據相關要求拆換指定稅務顧問主辦者。丙方拆換稅務顧問主辦者的，理應將這些證明材料書面形式通知甲方和乙方，與此同時按相關協議書第17條規定書面形式通知拆換后稅務顧問主辦者的聯系電話。拆換稅務顧問主辦者不受影響本協定法律效力。

10、承包方三次未能及時向甲方和丙方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方查看與調研專用賬戶情況的，業主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協定并銷戶募集資金專戶。

11、丙方發覺招標方、承包方未按照約定執行本協定的，必須在知曉相關客觀事實后立即向上海交易所書面材料。

12、本協定自多方法人代表（責任人）或者其法定代理人簽定加蓋分別公司公章或合同章之日起起效，至專用賬戶資產所有開支結束且丙方督查期滿后無效。

13、假如本協定任何一方違背有關法律法規或本協定項下的一切要求而給方經濟損失，違約方需承擔所產生的一切義務，賠償經濟損失守約方因而而遭到中的所有損害和成本。

14、本協定項下所形成的或者與本協定相關的一切異議，首先應該在異議多方中間協商處理。假如協商處理不了，異議多方應當提交坐落在北京的北京仲裁委員會，并按照其遞交訴訟時高效的仲裁規則開展最終裁決。訴訟運用漢語開展。法院裁判為終局裁決，對多方都有約束。

15、招標方二原“數據造船業自主創新示范性建筑項目”調整為“大中型LNG船修建水平標準確保新項目”，“數據造船業自主創新示范性建筑項目”停止執行。招標方、承包方、丙方于2020年12月簽訂的有關“數據造船業自主創新示范性建筑項目”的《募集資金專戶存儲四方監管協議》停止。

四、備查簿文檔

經多方簽訂的《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

特此公告。

中國船舶工業有限責任公司股東會

2023年5月26日