證券代碼：301105 證券簡稱：鴻銘股份 公告編號：2023-042

廣東鴻明智能有限公司

監(jiān)事會關(guān)于公司2023年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單

驗(yàn)證意見和公示說明

公司及監(jiān)事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年5月15日，廣東宏明智能有限公司（以下簡稱“公司”）召開了第三屆董事會第三次會議和第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于》〈2023年廣東鴻明智能有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案等相關(guān)議案。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《上市規(guī)則》)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第一號》(以下簡稱《自律監(jiān)管指南》)及《廣東宏明智能有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關(guān)規(guī)定，公司在公司內(nèi)公布了首次授予激勵(lì)對象的名單，公司監(jiān)事會根據(jù)公示情況對首次授予激勵(lì)對象進(jìn)行了核實(shí)。相關(guān)公示及驗(yàn)證方法如下:

1、公司對激勵(lì)對象的宣傳和驗(yàn)證方法

1、公司對激勵(lì)對象的宣傳

2023年5月15日，公司在巨潮信息網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)上公告了《2023 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要 年限性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單，擬首次授予激勵(lì)對象名單通過公司公告欄公布。

(1)宣傳內(nèi)容:2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單。

(2)宣傳時(shí)間:2023年5月16日至2023年5月25日。

(3)公示方式:公司內(nèi)部張貼欄公示。

（4）反饋方式：在宣傳期間，對激勵(lì)對象名單有異議的，應(yīng)以書面形式提交公司監(jiān)事會，并記錄相關(guān)反饋。

(5)公示結(jié)果:公司監(jiān)事會在公示期限內(nèi)未收到任何異議。

2、監(jiān)事會對擬激勵(lì)對象的核查方法

公司監(jiān)事會核實(shí)了擬激勵(lì)對象的名單、身份證明、擬激勵(lì)對象與公司（包括子公司、下同）簽訂的勞動合同或雇傭合同、擬激勵(lì)對象在公司的職位和工作文件。

二、監(jiān)事會核實(shí)意見

根據(jù)《管理辦法》、《自律監(jiān)管指南》、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司公布的第一個(gè)激勵(lì)對象名單和監(jiān)事會的驗(yàn)證結(jié)果，監(jiān)事會發(fā)表以下驗(yàn)證意見：

1、列入2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)的首次授予激勵(lì)對象名單的，符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對象條件。

2、激勵(lì)對象的基本情況是真實(shí)的，沒有虛假、故意隱瞞或重大誤解。

3、激勵(lì)對象為董事、高級管理人員、中層管理人員和公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)的核心骨干員工。本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的激勵(lì)對象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，他們單獨(dú)或共持有上市公司5%以上的股份。

4、《管理辦法》第八條規(guī)定的激勵(lì)對象不得成為激勵(lì)對象：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

綜上所述，公司監(jiān)事會認(rèn)為：

本激勵(lì)計(jì)劃中首次授予的激勵(lì)對象均符合《公司法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對象條件，作為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象合法有效。

特此公告。

廣東宏明智能有限公司監(jiān)事會

2023年5月26日

證券代碼：301105 證券簡稱：鴻銘股份 公告編號：2023-043

廣東鴻明智能有限公司

2023年公司限制性股票

內(nèi)幕信息知情人員激勵(lì)計(jì)劃

買賣公司股票的自查報(bào)告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年5月15日，廣東宏明智能有限公司（以下簡稱“公司”）召開了第三屆董事會第三次會議和第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于》〈2023年廣東鴻明智能有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案等相關(guān)議案。2023年5月16日，巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露相關(guān)公告。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、通過向中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司查詢《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《上市規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定，公司在公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)公開披露前6個(gè)月內(nèi)(公司在創(chuàng)業(yè)板上市不滿6個(gè)月，自查期為自公司上市之日起至激勵(lì)計(jì)劃草案公告日，即2022年12月30日至2023年5月15日。以下簡稱“自查期間”)買賣公司股票進(jìn)行自查，具體情況如下:

一、驗(yàn)證范圍及程序

(一)本次驗(yàn)證對象為本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人(以下簡稱“驗(yàn)證對象”)。

(二)本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人均填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

（3）公司向中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司查詢核查對象在自查期間買賣股票的情況，中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具書面查詢結(jié)果。

二、檢查對象在自查期間買賣公司股票的說明

根據(jù)中國結(jié)算出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，核查對象在自查期間不買賣公司股份。

三、本次驗(yàn)證結(jié)論

公司在規(guī)劃激勵(lì)計(jì)劃過程中，嚴(yán)格按照上市公司信息披露管理措施、上市公司建立內(nèi)幕信息登記管理制度和相關(guān)公司內(nèi)部保密制度，嚴(yán)格限制參與規(guī)劃討論的人員范圍，接觸內(nèi)幕信息及時(shí)登記，并采取相應(yīng)的保密措施。在公司首次公開披露激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)公告之前，未發(fā)現(xiàn)信息泄露。

經(jīng)核實(shí)，激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息人利用激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕信息買賣股票或泄露激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕信息。

四、備查文件

1、中國證券登記結(jié)算有限公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

2、《股東股份變更明細(xì)清單》由中國證券登記結(jié)算有限公司出具。

特此公告。

廣東宏明智能有限公司董事會

2023年5月26日