證券代碼：688126 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：滬硅產(chǎn)業(yè) 公告編號(hào)：2023-027

關(guān)于上海硅工業(yè)集團(tuán)有限公司

公告向控股子公司增資及關(guān)聯(lián)交易

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

提示：重要內(nèi)容：

● 上海新硅聚合半導(dǎo)體有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)控股子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新硅聚合”或“目標(biāo)公司”)擬增資擴(kuò)股。各方共增資29600萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)新硅聚合注冊(cè)資本1973.333萬(wàn)元。其中，公司擬增資14500萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)新硅聚合新注冊(cè)資本966.667萬(wàn)元。增資擴(kuò)股完成后，公司對(duì)新硅聚合的持股比例由51.43%改為50.1343%，新硅聚合仍是公司的控股子公司，不影響公司合并報(bào)表的范圍。

● 本次交易構(gòu)成相關(guān)交易，但不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，不存在重大法律障礙。

● 本次交易于2023年5月30日通過(guò)公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)。相關(guān)董事孫健回避表決，獨(dú)立董事就此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。此事仍需提交公司股東大會(huì)審議。

一、本次增資及相關(guān)交易概述

為擴(kuò)大單晶壓電膜材料生產(chǎn)線，補(bǔ)充現(xiàn)金流，公司控股子公司新硅聚合計(jì)劃增資擴(kuò)股。各方共增資29600萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)新硅注冊(cè)資本1973.3333萬(wàn)元，其中公司增資14500萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司增資966.6667萬(wàn)元；上海鑫鋰程企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)增資7100萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司增資4元。733.333萬(wàn)元；姚立生增資500萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司新增注冊(cè)資本33.3333萬(wàn)元；嘉興飛圖鑫源風(fēng)險(xiǎn)投資合伙企業(yè)(有限合伙)增資1000萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司新增注冊(cè)資本66.667萬(wàn)元；海南旗企業(yè)管理中心(有限合伙)增資1500萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本1000萬(wàn)元；天通控股有限公司增資2000萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本133.3333萬(wàn)元；深圳聚源新創(chuàng)私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）增資2000萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本1元，333.333萬(wàn)元；珠海光庫(kù)科技有限公司增資1000萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司新增注冊(cè)資本66.667萬(wàn)元。

交易目標(biāo)的新硅聚合物是公司與關(guān)聯(lián)方共同投資的子公司，因此交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

截至本公告披露之日，公司與不同關(guān)聯(lián)方在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)投資的關(guān)聯(lián)方交易金額已達(dá)到3000萬(wàn)元以上，超過(guò)上市公司最近一期審計(jì)總資產(chǎn)的1%。相關(guān)交易仍需提交股東大會(huì)審議。

二、關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

(一)交易標(biāo)的

1、公司名稱(chēng)：上海新硅聚合半導(dǎo)體有限公司

2、公司類(lèi)型：有限責(zé)任公司

3、成立時(shí)間：2020年12月22日

4、法定代表人：李偉

5、注冊(cè)資本：17500萬(wàn)元

6、注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)新徠路168號(hào)2層A區(qū)

7、業(yè)務(wù)范圍：一般項(xiàng)目：從事單晶壓電膜晶圓生產(chǎn)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣、集成電路設(shè)備設(shè)計(jì)和服務(wù)、集成電路材料、設(shè)備銷(xiāo)售。許可項(xiàng)目：貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證為準(zhǔn))

8、主要產(chǎn)品：?jiǎn)尉弘娔げ牧?/P>

9、去年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

截至2022年12月31日，經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)24076.26萬(wàn)元，凈資產(chǎn)9.642.15萬(wàn)元，2022年經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入515.96萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-2.980.38萬(wàn)元。

10、交易標(biāo)的產(chǎn)權(quán)明確，無(wú)抵押、質(zhì)押等限制轉(zhuǎn)讓?zhuān)粯?biāo)的產(chǎn)權(quán)不涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)、查封、凍結(jié)等司法措施，也不妨礙所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。

(二)本次增資

增資方包括上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海鑫鋰成企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、姚立生先生，嘉興飛圖鑫源風(fēng)險(xiǎn)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、海南旗企業(yè)管理中心(有限合伙)、天通控股有限公司、深圳聚源新創(chuàng)私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、珠海光庫(kù)科技有限公司。其他原股東同意放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，不參與新硅聚合增資。

增資前后，新硅聚合物的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

■

(三)關(guān)聯(lián)方情況說(shuō)明

新硅聚合物是公司與關(guān)聯(lián)方上海新微科技集團(tuán)有限公司、上海集成電路材料研究院有限公司共同投資的子公司，因此本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。關(guān)聯(lián)方同意放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，不參與新硅聚合物的增資。關(guān)聯(lián)方如下：

上海新微科技集團(tuán)有限公司成立于1995年7月12日，法定代表人趙宇注冊(cè)資本277.333萬(wàn)元，注冊(cè)地址位于上海市長(zhǎng)寧區(qū)定西路1328號(hào)3樓328室。其業(yè)務(wù)范圍為技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、電子材料及設(shè)備、各種集成電路及其應(yīng)用系統(tǒng)銷(xiāo)售、半導(dǎo)體設(shè)備及集成電路設(shè)計(jì)、投資管理、企業(yè)管理咨詢(xún)、會(huì)議服務(wù)、展覽服務(wù)、創(chuàng)意服務(wù)、自有房屋租賃、物業(yè)管理。在過(guò)去的12個(gè)月里，它是公司5%以上的股東。

上海集成電路材料研究院有限公司成立于2020年6月8日，法定代表人余文杰注冊(cè)資本2萬(wàn)元，注冊(cè)地址位于上海市嘉定區(qū)興賢路1180號(hào)1號(hào)樓3層301室。其業(yè)務(wù)范圍為一般項(xiàng)目：技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)交流、技術(shù)推廣、信息系統(tǒng)集成服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)、集成電路設(shè)計(jì)、集成電路芯片設(shè)計(jì)及服務(wù)、廣告設(shè)計(jì)、代理、圖形設(shè)計(jì)、辦公服務(wù)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)服務(wù)、禮儀服務(wù)、會(huì)議展覽服務(wù)、機(jī)械設(shè)備租賃、電子產(chǎn)品銷(xiāo)售、計(jì)算機(jī)軟硬件及輔助設(shè)備零售、貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口。公司董事孫健、執(zhí)行副總裁、董事會(huì)秘書(shū)李偉擔(dān)任董事。

三、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)

根據(jù)上海立信資產(chǎn)評(píng)估有限公司(具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格)2023年4月19日出具的2022年9月30日基準(zhǔn)日資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(信用評(píng)估文字(2023)第08060號(hào))，根據(jù)收益法，基準(zhǔn)日新硅聚合的股東全部權(quán)益價(jià)值為26200萬(wàn)元，每1元注冊(cè)資本價(jià)值為1.50元。

根據(jù)上述評(píng)估結(jié)果，新硅聚合物的增資價(jià)格為每1元注冊(cè)資本1.50元。相關(guān)交易定價(jià)遵循市場(chǎng)原則，根據(jù)目標(biāo)公司的技術(shù)情況和市場(chǎng)前景進(jìn)行綜合判斷，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定。交易定價(jià)遵循自愿、公平、合理的原則，公司與其他投資者認(rèn)購(gòu)價(jià)格一致，不損害中小股東的利益。

四、關(guān)聯(lián)交易的必要性及其對(duì)上市公司的影響

新硅聚合物增資的目的是擴(kuò)大新硅聚合物單晶壓電膜材料的生產(chǎn)線，補(bǔ)充現(xiàn)金流，有利于新硅聚合物生產(chǎn)線的穩(wěn)定建設(shè)，改善新硅聚合物資產(chǎn)的債務(wù)結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充經(jīng)營(yíng)資金，加快業(yè)務(wù)發(fā)展。

增資不會(huì)導(dǎo)致公司合并范圍的變化，符合公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略，不損害公司和股東的利益，也不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響。

交易資金來(lái)源為公司自有資金，不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也不會(huì)對(duì)公司的現(xiàn)金流和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大不利影響。

五、風(fēng)險(xiǎn)提示

在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，新硅聚合物可能面臨技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品驗(yàn)證、產(chǎn)能攀升等各種技術(shù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司可能存在無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。目前，新硅聚合物業(yè)務(wù)仍處于虧損狀態(tài)。增資完成后，公司將按持股比例分擔(dān)新硅聚合物的損失。

六、關(guān)聯(lián)交易的審查程序

2023年5月30日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議《關(guān)于向控股子公司增資及關(guān)聯(lián)交易的議案》。

公司全體獨(dú)立董事就此事發(fā)表了明確的獨(dú)立意見(jiàn)：上海新硅聚合物半導(dǎo)體有限公司及相關(guān)交易遵循公平、開(kāi)放、公平的市場(chǎng)化原則，滿足公司經(jīng)營(yíng)需要，相關(guān)交易定價(jià)公平合理，不損害公司和股東，特別是少數(shù)股東的利益。有關(guān)董事在審議事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)避免表決，董事會(huì)在召開(kāi)、召開(kāi)、決議程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。因此，我們同意上海新硅聚合半導(dǎo)體有限公司增資控股子公司。

七、中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

經(jīng)核實(shí)，發(fā)起人認(rèn)為相關(guān)交易已經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，相關(guān)董事避免投票，獨(dú)立董事提前發(fā)表批準(zhǔn)意見(jiàn)，同意上述交易，并將提交股東大會(huì)審議，決策程序符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指南》、《公司章程》、公司相關(guān)交易管理制度等相關(guān)規(guī)定；相關(guān)交易根據(jù)公司管理需要進(jìn)行，相關(guān)交易定價(jià)遵循市場(chǎng)化原則，不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。發(fā)起人對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議，關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)需經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

八、網(wǎng)上公告附件

(一)獨(dú)立董事對(duì)公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)的事先認(rèn)可意見(jiàn)

(二)獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的獨(dú)立意見(jiàn)

（3）海通證券有限公司對(duì)上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司向控股子公司增資及相關(guān)交易的驗(yàn)證意見(jiàn)

特此公告。

上海硅工業(yè)集團(tuán)有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

證券代碼：688126 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：滬硅產(chǎn)業(yè) 公告編號(hào)：2023-028

關(guān)于上海硅工業(yè)集團(tuán)有限公司

公告向參股子公司增資及關(guān)聯(lián)交易

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

提示：重要內(nèi)容：

● 上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)參股子公司上海集成電路材料研究院有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“材料研究院”或“目標(biāo)公司”)擬增資擴(kuò)股。各方共增資4萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)材料研究院注冊(cè)資本36萬(wàn)元，640.1026萬(wàn)元。公司擬增資12500萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)材料研究院新增注冊(cè)資本11450.0321萬(wàn)元。增資擴(kuò)股完成后，公司對(duì)材料研究院的持股比例由25%改為29.0431%，材料研究院仍為公司的子公司，不影響公司合并報(bào)表的范圍。

● 本次交易構(gòu)成相關(guān)交易，但不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，不存在重大法律障礙。

● 本次交易于2023年5月30日通過(guò)公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)。相關(guān)董事孫健回避表決，獨(dú)立董事就此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。此事仍需提交公司股東大會(huì)審議。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

為加快集成電路材料研發(fā)平臺(tái)建設(shè)，補(bǔ)充現(xiàn)金流，公司參股子公司材料研究院計(jì)劃增資擴(kuò)股。各增資方共增資4000萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)材料研究院注冊(cè)資本36、640.1026元，其中公司增資12500萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司增資11450.0321萬(wàn)元；上海新微科技集團(tuán)有限公司增資12700萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司增資11元。633.2326萬(wàn)元；上海嘉定工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)(集團(tuán))有限公司5000元人民幣增資00萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本4580.0128萬(wàn)元；上海國(guó)盛(集團(tuán))有限公司增資9800萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本8976.8251萬(wàn)元。

交易目標(biāo)材料研究所是公司與關(guān)聯(lián)方共同投資的子公司，因此交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

截至本公告披露之日，公司與不同關(guān)聯(lián)方在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)投資的關(guān)聯(lián)方交易金額已達(dá)到3000萬(wàn)元以上，超過(guò)上市公司最近一期審計(jì)總資產(chǎn)的1%。相關(guān)交易仍需提交股東大會(huì)審議。

二、關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

(一)交易標(biāo)的

1、公司名稱(chēng)：上海集成電路材料研究所有限公司

2、公司類(lèi)型：有限責(zé)任公司

3、成立時(shí)間：2020年6月8日

4、法定代表人：俞文杰

5、注冊(cè)資本：2000萬(wàn)元

6、注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)興賢路1180號(hào)樓3層301室

7、業(yè)務(wù)范圍：一般項(xiàng)目：技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)交流、技術(shù)推廣、信息系統(tǒng)集成服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)、集成電路設(shè)計(jì)、集成電路芯片設(shè)計(jì)及服務(wù)、廣告設(shè)計(jì)、代理、圖形設(shè)計(jì)、辦公服務(wù)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)服務(wù)、禮儀服務(wù)、會(huì)議展覽服務(wù)、機(jī)械設(shè)備租賃、電子產(chǎn)品銷(xiāo)售、計(jì)算機(jī)軟硬件及輔助設(shè)備零售、貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口。(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，依法獨(dú)立開(kāi)展?fàn)I業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)活動(dòng))

8、主要產(chǎn)品：集成電路材料創(chuàng)新平臺(tái)，重點(diǎn)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化集成電路襯底材料、工藝材料和前沿技術(shù)

9、去年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

截至2022年12月31日，經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)69012.54萬(wàn)元，凈資產(chǎn)1991.74萬(wàn)元，2022年經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入600.97萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-1.589.57萬(wàn)元。

10、交易標(biāo)的產(chǎn)權(quán)明確，無(wú)抵押、質(zhì)押等限制轉(zhuǎn)讓?zhuān)粯?biāo)的產(chǎn)權(quán)不涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)、查封、凍結(jié)等司法措施，也不妨礙所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。

(二)本次增資

增資方包括上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海新微科技集團(tuán)有限公司、上海嘉定工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）有限公司、上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司。

增資前后，材料研究所的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

■

(三)關(guān)聯(lián)方情況說(shuō)明

材料研究所是公司與上海新微科技集團(tuán)有限公司、上海嘉定工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）有限公司、上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司聯(lián)合投資的子公司。本交易構(gòu)成相關(guān)交易。關(guān)聯(lián)方如下：

上海新微科技集團(tuán)有限公司成立于1995年7月12日，法定代表人趙宇注冊(cè)資本277.333萬(wàn)元，注冊(cè)地址位于上海市長(zhǎng)寧區(qū)定西路1328號(hào)3樓328室。其業(yè)務(wù)范圍為技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、電子材料及設(shè)備、各種集成電路及其應(yīng)用系統(tǒng)銷(xiāo)售、半導(dǎo)體設(shè)備及集成電路設(shè)計(jì)、投資管理、企業(yè)管理咨詢(xún)、會(huì)議服務(wù)、展覽服務(wù)、創(chuàng)意服務(wù)、自有房屋租賃、物業(yè)管理。在過(guò)去的12個(gè)月里，它是公司5%以上的股東。

上海嘉定工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）有限公司成立于1992年8月13日，法定代表人雷文龍注冊(cè)資本3.9萬(wàn)元，注冊(cè)地址位于嘉定工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)。其經(jīng)營(yíng)范圍為土地、房地產(chǎn)、公路、市政設(shè)施、建筑安裝、建筑裝飾開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)及總承包、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)、工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)業(yè)務(wù)所需的材料和商品。它是公司5%以上的股東。

上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司成立于2007年9月26日，法定代表人壽偉光注冊(cè)資本2006600萬(wàn)元，注冊(cè)地址位于上海市長(zhǎng)寧區(qū)幸福路137號(hào)3號(hào)樓1樓。其經(jīng)營(yíng)范圍為投資、資本運(yùn)營(yíng)和資產(chǎn)管理、產(chǎn)業(yè)研究和社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)，以非金融為主，以金融為輔。它是公司5%以上的股東。

三、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)

根據(jù)上海立信資產(chǎn)評(píng)估有限公司(具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格)2023年4月13日出具的2022年12月31日基準(zhǔn)日資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(信用評(píng)估文字(2023)第080014號(hào))，根據(jù)資產(chǎn)基礎(chǔ)法，基準(zhǔn)日材料研究院股東全部權(quán)益價(jià)值為21834.03萬(wàn)元，注冊(cè)資本價(jià)值為1.0917元。

根據(jù)上述評(píng)估結(jié)果，材料研究所的增資價(jià)格為每1元注冊(cè)資本1.0917元。相關(guān)交易定價(jià)遵循市場(chǎng)原則，根據(jù)目標(biāo)公司的技術(shù)情況和市場(chǎng)前景進(jìn)行綜合判斷，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定。交易定價(jià)遵循自愿、公平、合理的原則。公司與其他投資者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一致，不損害中小股東的利益。

四、關(guān)聯(lián)交易的必要性及其對(duì)上市公司的影響

材料研究所增資的目的是加快集成電路材料研發(fā)平臺(tái)建設(shè)，補(bǔ)充現(xiàn)金流，抓住行業(yè)市場(chǎng)發(fā)展機(jī)遇，在集成電路材料定位方面發(fā)揮基本支持和主導(dǎo)作用。材料研究所研發(fā)平臺(tái)的建設(shè)也將有助于公司開(kāi)發(fā)300毫米半導(dǎo)體硅片、高端硅基材料等產(chǎn)品和關(guān)鍵原材料所需的共同技術(shù)的研發(fā)進(jìn)度和廣度。

增資不會(huì)導(dǎo)致公司合并范圍的變化，符合公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略，不損害公司和股東的利益，也不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生不利影響。

交易資金來(lái)源為公司自有資金，不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也不會(huì)對(duì)公司的現(xiàn)金流和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大不利影響。

五、風(fēng)險(xiǎn)提示

在平臺(tái)建設(shè)期間，材料研究所可能面臨各種技術(shù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如影響關(guān)鍵設(shè)備和原材料供應(yīng)的國(guó)際形勢(shì)、核心人才引進(jìn)的限制風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)開(kāi)發(fā)的不確定性。此外，材料研究所的運(yùn)營(yíng)仍處于虧損狀態(tài)。增資完成后，公司將按持股比例分擔(dān)材料研究所的損失。

六、關(guān)聯(lián)交易的審查程序

2023年5月30日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議《關(guān)于向參股子公司增資及關(guān)聯(lián)交易的議案》。

公司全體獨(dú)立董事就此事發(fā)表了明確的獨(dú)立意見(jiàn)：上海集成電路材料研究院有限公司及相關(guān)交易遵循公平、開(kāi)放、公平的市場(chǎng)化原則，滿足公司經(jīng)營(yíng)需要，相關(guān)交易定價(jià)公平合理，不損害公司和股東，特別是少數(shù)股東的利益。有關(guān)董事在審議事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)避免表決，董事會(huì)在召開(kāi)、召開(kāi)、決議程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。因此，我們一致同意上海集成電路材料研究院有限公司增資子公司。

七、中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

經(jīng)核實(shí)，發(fā)起人認(rèn)為相關(guān)交易已經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，相關(guān)董事避免投票，獨(dú)立董事提前發(fā)表批準(zhǔn)意見(jiàn)，同意上述交易，并將提交股東大會(huì)審議，決策程序符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指南》、《公司章程》、公司相關(guān)交易管理制度等相關(guān)規(guī)定；相關(guān)交易根據(jù)公司管理需要進(jìn)行，相關(guān)交易定價(jià)遵循市場(chǎng)化原則，不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。發(fā)起人對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議，關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)需經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

八、網(wǎng)上公告附件

(一)獨(dú)立董事對(duì)公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)的事先認(rèn)可意見(jiàn)

(二)獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的獨(dú)立意見(jiàn)

（3）海通證券有限公司關(guān)于上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司增資及關(guān)聯(lián)交易的驗(yàn)證意見(jiàn)

特此公告。

上海硅工業(yè)集團(tuán)有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

證券代碼：688126 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：滬硅產(chǎn)業(yè) 公告編號(hào)：2023-029

上海硅工業(yè)集團(tuán)有限公司

第二屆董事會(huì)非獨(dú)立

公告董事候選人

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年4月10日，上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議，提名張磊先生為公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。具體內(nèi)容見(jiàn)2023年4月11日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司關(guān)于補(bǔ)選公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的公告》(公告號(hào):2023-019)。

近日，公司收到股東國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司關(guān)于更換董事候選人的提名函。2023年5月30日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于更換第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案》。經(jīng)股東國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司推薦，董事會(huì)提名委員會(huì)資格審查后，楊卓先生被提名為公司第二屆董事會(huì)非獨(dú)立董事，任期自股東大會(huì)選舉之日起至董事會(huì)任期屆滿之日止。楊卓先生截至本公告披露日均未持有公司股份。

該事項(xiàng)仍需提交股東大會(huì)審議。公司全體獨(dú)立董事就此事發(fā)表了明確的獨(dú)立意見(jiàn)：公司更換非獨(dú)立董事候選人的程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，非獨(dú)立董事候選人不得擔(dān)任公司董事職務(wù)。根據(jù)新提名的非獨(dú)立董事候選人的教育背景和工作經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為提名的非獨(dú)立董事候選人符合相關(guān)法律法規(guī)和公司的要求，能夠勝任董事的工作，有利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。綜上所述，我們同意董事會(huì)確定的非獨(dú)立董事候選人，并提交股東大會(huì)審議選舉。

簡(jiǎn)歷附后的楊卓先生。

特此公告。

上海硅工業(yè)集團(tuán)有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

附：楊卓先生簡(jiǎn)歷

楊卓先生，男，1986年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)海外永久居留權(quán)，碩士學(xué)位，高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。2009年加入國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行深圳分行，擔(dān)任評(píng)審部副主任、客戶(hù)五部主任。2023年加入華新投資管理有限公司，擔(dān)任投資三部總經(jīng)理。

證券代碼：688126 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：滬硅產(chǎn)業(yè) 公告編號(hào)：2023-030

關(guān)于上海硅工業(yè)集團(tuán)有限公司

召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)通知

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月20日，股東大會(huì)召開(kāi)日期

● 股東大會(huì)采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)類(lèi)型及次次次

2022年年度股東大會(huì)

(二)股東大會(huì)召集人:董事會(huì)

（3）投票方式：股東大會(huì)采用的投票方式是現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

2023年6月20日召開(kāi)日期 13點(diǎn)30分

地點(diǎn)：上海嘉定區(qū)新萊路200號(hào)一樓會(huì)議室

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年6月20日起，網(wǎng)上投票的起止時(shí)間：

至2023年6月20日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)當(dāng)天的交易時(shí)間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會(huì)當(dāng)天9日通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購(gòu)業(yè)務(wù)賬戶(hù)和投票程序

涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購(gòu)業(yè)務(wù)根據(jù)《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》第1號(hào)，上海證券交易所投資者的賬戶(hù)和投票應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 一 執(zhí)行規(guī)范操作等有關(guān)規(guī)定。

(七)涉及股東投票權(quán)的公開(kāi)征集

無(wú)

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

股東大會(huì)審議的議案和投票股東的類(lèi)型

■

1、說(shuō)明每個(gè)提案披露的時(shí)間和媒體披露的時(shí)間

提交股東大會(huì)審議的議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)。2023年4月11日和2023年5月31日，上海證券交易所網(wǎng)站上的相關(guān)公告(www.sse.com.cn)以及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露。在2022年年度股東大會(huì)召開(kāi)前，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站上(www.sse.com.cn)上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司2022年年度股東大會(huì)資料登錄。

2、特別決議：沒(méi)有

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：5、7、11、12、13、14

4、關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：12、13

應(yīng)避免表決的相關(guān)股東名稱(chēng)：12、上海新微科技集團(tuán)有限公司；13、上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司、上海嘉定工業(yè)區(qū)開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）有限公司、上海新微科技集團(tuán)有限公司。

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無(wú)表決議案

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（1）股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票時(shí)，需要完成股東身份認(rèn)證。請(qǐng)參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站的具體操作說(shuō)明。

（2）股東投票超過(guò)選舉票數(shù)或者在差額選舉中投票超過(guò)候選人數(shù)的，視為無(wú)效投票。

（3）同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

(五)選舉董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事的投票方式采用累積投票制，詳見(jiàn)附件2。

四、出席會(huì)議的對(duì)象

（1）股權(quán)登記日下午收盤(pán)時(shí)，在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（詳見(jiàn)下表），并可委托代理人以書(shū)面形式出席會(huì)議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

(三)公司聘請(qǐng)的律師。

(四)其他人員

五、會(huì)議登記方式

(一)登記方式

1、法人股東登記。法定股東應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示身份證，有效證明其具有法定代表人資格；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)當(dāng)出示其身份證和法定代表人出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)（見(jiàn)附件1）。法定股東及其委托代理人應(yīng)當(dāng)持有股東賬戶(hù)卡、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和法定代表人證明。

2、個(gè)人股東登記。個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示身份證、股東賬戶(hù)卡登記；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)當(dāng)出示身份證和股東出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)（見(jiàn)附件1）。

3、異地股東可以通過(guò)信件或傳真登記。信件或傳真以到達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)。信件或傳真應(yīng)注明股東姓名、股東賬戶(hù)、聯(lián)系地址、郵件編輯和聯(lián)系電話號(hào)碼，并提供1或2中所需的信息復(fù)印件。公司不接受電話登記。

4、出席會(huì)議的股東和股東代理人應(yīng)當(dāng)攜帶有關(guān)證件的原件到場(chǎng)。

(二)登記時(shí)間:2023年6月15日(9):00-11:30，14:00-16:30）；2023年6月15日16日以信函或傳真方式登記的:30前送達(dá)。

(3)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新區(qū)云水路1000號(hào)

六、其他事項(xiàng)

（1）出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或其代理人應(yīng)自行安排住宿和交通費(fèi)用。

（2）與會(huì)股東應(yīng)提前半小時(shí)攜帶相關(guān)證件到會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理登錄手續(xù)。

(三)會(huì)議聯(lián)系:

地址:云水路1000號(hào)，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新區(qū)

郵編：201306

電話：021-52589038

傳真：021-52589196

聯(lián)系人：王艷

特此公告。

上海硅工業(yè)集團(tuán)有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

附件1：授權(quán)委托書(shū)

附件2：董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式采用累積投票制度進(jìn)行說(shuō)明

附件1：授權(quán)委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

上海硅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席2023年6月20日召開(kāi)的貴公司2022年度股東大會(huì)，并代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號(hào)：

■

■

客戶(hù)簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶(hù)身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書(shū)中“同意”、選擇“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中的一個(gè)并打√委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。

附件2：董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式采用累積投票制度進(jìn)行說(shuō)明

1、股東大會(huì)董事候選人選舉、獨(dú)立董事候選人選舉、監(jiān)事會(huì)候選人選舉作為議案組分別編號(hào)。投資者應(yīng)在每個(gè)議案組下投票給每個(gè)候選人。

二、二。申報(bào)的股票數(shù)量代表選舉的投票數(shù)量。對(duì)于每個(gè)提案小組，股東持有與提案小組下應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的投票總數(shù)。股東持有上市公司100股的，股東大會(huì)選出董事10人，董事候選人12人，股東選出董事會(huì)提案小組選出1000股。

3、股東應(yīng)在每個(gè)提案組的選舉票數(shù)上進(jìn)行投票。股東可以根據(jù)自己的意愿投票，不僅可以將選舉票數(shù)集中在候選人身上，還可以根據(jù)任何組合投票給不同的候選人。投票結(jié)束后，每個(gè)提案分別累計(jì)計(jì)算投票數(shù)。

四、示例：

某上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，采用累計(jì)投票制度對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)進(jìn)行改選，應(yīng)選董事5人，董事候選人6人；獨(dú)立董事2人，獨(dú)立董事候選人3人；監(jiān)事2人，監(jiān)事候選人3人。需要投票的事項(xiàng)如下：

■

某投資者在股權(quán)登記日收盤(pán)時(shí)持有公司100股，采用累計(jì)投票制度。他(她)在議案4.00“選舉董事議案”中有500票表決權(quán)，在議案5.00“選舉獨(dú)立董事議案”中有200票表決權(quán)，在議案6.00“選舉監(jiān)事議案”中有200票表決權(quán)。

投資者可以限制500票，并根據(jù)自己的意愿對(duì)提案4.00進(jìn)行投票。他（她）不僅可以將500票集中在候選人身上，還可以根據(jù)任何組合分散給任何候選人。

如表所示：

■