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中國太平洋證券股份有限公司有關(guān)接到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施認定書的通知
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本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
中國太平洋證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月22日接到中國證監(jiān)會云南省監(jiān)管局行政監(jiān)管措施認定書《關(guān)于對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（〔2023〕12號），全文如下所示：
“核查，貴公司公布證券研究報告業(yè)務流程具有下列違規(guī)操作：
一是5人尚未取得投資分析師資質(zhì)，但是以投資分析師為名對外公布調(diào)查報告，在其中4人們在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為‘一般期貨業(yè)務’；1人既沒有注冊為‘證券分析師’，也沒有注冊為‘一般期貨業(yè)務’。二是合規(guī)管理審批于2021年11月8日已關(guān)注到某職工的證券分析師資質(zhì)難題，但遲至2022年4月8日，此問題仍未解決。三是抽樣檢查的某些調(diào)查報告未記述投資分析師資格證書編號，某些調(diào)查報告數(shù)值計算不正確。四是企業(yè)《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將‘公司評級’依據(jù)‘股票相對性股票大盤上漲幅度’狀況分成5級，抽樣檢查的2篇調(diào)查報告也皆在報告的內(nèi)容尾端引入該定級，但‘股票大盤上漲幅度’并沒有確立指出為哪種指數(shù)值。五是抽樣檢查某調(diào)查報告由撰寫人提交后，小組長于當天同一時間審批通過。
上述行為違背了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（中國證監(jiān)會令第195號，下稱《高管辦法》）第三條要求，違背了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（中國證監(jiān)會公示〔2020〕20號，下稱《暫行規(guī)定》）第三條、第五條、第八條、第九條、第十條要求，違背了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)組織字〔2003〕260號）第五條要求。依據(jù)《高管辦法》第五十一條、《暫行規(guī)定》第二十二條要求，我局確定對自己的企業(yè)采用責改的監(jiān)管具體措施，貴公司應努力學習證監(jiān)會監(jiān)管要求，采取有效措施提升公布證券研究報告業(yè)務流程管理，認真執(zhí)行監(jiān)管政策，嚴厲內(nèi)部結(jié)構(gòu)責任追究，并且于2023年6月30日前按照要求進行調(diào)整和責任追究作業(yè)、向我們局遞交對于以上違規(guī)操作書面整改方案。
假如對該監(jiān)管對策有異議的，能夠在接到本裁定書的時候起60日內(nèi)向型中國證監(jiān)會明確提出行政復議申請，還可以在接到本裁定書的時候起6個月向有地域管轄的人民法院提出訴訟。行政復議與訴訟期間，以上監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。”
企業(yè)十分重視以上問題，將嚴格按照監(jiān)管政策貫徹落實有關(guān)確定，提升證券研究報告業(yè)務流程管理。現(xiàn)階段，企業(yè)相關(guān)業(yè)務生產(chǎn)經(jīng)營情況正常的，煩請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
中國太平洋證券股份有限公司股東會
二〇二三年五月二十四日
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