重要提醒

1、博道中證1000指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金（下稱“本基金”）的募資已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)批準(zhǔn)【2022】3054號(hào)文予以注冊(cè)。證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金募集的申請(qǐng)注冊(cè)并不等于證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金投資價(jià)值與行業(yè)前景做出實(shí)質(zhì)分辨或確保，都不說(shuō)明投向本基金并沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)性。

2、本基金是契約型開(kāi)放式股票型基金證券基金。

3、本基金的基金管理員和登記機(jī)構(gòu)為博道基金管理有限公司（下列應(yīng)用全名或者其通稱“我們公司”），基金管理人為招商銀行股份有限責(zé)任公司（下列應(yīng)用全名或者其通稱“招行”）。

4、本基金按照其收費(fèi)的差別，將基金認(rèn)購(gòu)分成不同類型的類型。在投資者申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)股票基金時(shí)繳納申購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，并不會(huì)從本類型基金資產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)的基金認(rèn)購(gòu)，稱之為A類基金分紅；在投資者申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)股票基金的時(shí)候不扣除申購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，而是通過(guò)本類型基金資產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)的基金認(rèn)購(gòu)，稱之為C類基金分紅。有關(guān)利率設(shè)置及利率水準(zhǔn)在募集說(shuō)明書(shū)及相關(guān)聲明中列報(bào)。

本基金兩大類基金認(rèn)購(gòu)各自設(shè)定編碼，各自測(cè)算并發(fā)布份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。

投資者在申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)需自由選擇基金認(rèn)購(gòu)類型。

5、客戶可以根據(jù)基金托管人的銷(xiāo)售組織即基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)及其基金托管人的網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站（網(wǎng)站地址：www.bdfund.cn）和除基金托管人以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（下列或稱“別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”）申購(gòu)本基金。本公告中如果沒(méi)有特別提示，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。實(shí)際銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名冊(cè)詳細(xì)本公告“八、此次募資被告方或中介服務(wù)”項(xiàng)下“（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”章節(jié)目錄。

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選別的滿足條件的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。除法律法規(guī)另有規(guī)定的，一切與基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售相關(guān)當(dāng)事人不可提早開(kāi)售基金認(rèn)購(gòu)。

6、基金募集期：本基金自2023年6月1日起止2023年6月30日止根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售（實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)公示或撥通客戶服務(wù)熱線資詢）。本基金的募資時(shí)限不得超過(guò)3月，自基金認(rèn)購(gòu)逐漸開(kāi)售之日起算。我們公司也可以根據(jù)私募投資狀況在募資時(shí)間內(nèi)適當(dāng)增加或減少股票基金開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。

7、本基金募集對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者（下列統(tǒng)稱“投資者”或“投資人”）。

8、投資者申購(gòu)本基金時(shí)，須設(shè)立本基金登記機(jī)構(gòu)所提供的基金開(kāi)戶。本基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售期限內(nèi)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與此同時(shí)給投資者申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開(kāi)戶的辦理手續(xù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定的，一個(gè)投資者只有設(shè)立和使用一個(gè)基金開(kāi)戶。不可違法運(yùn)用別人帳戶或資金用于申購(gòu)，也不能違反規(guī)定股權(quán)融資或幫助別人違反規(guī)定開(kāi)展申購(gòu)。投資者必須保證用以申購(gòu)的自有資金合理合法，投資者應(yīng)有權(quán)利自主操縱，不存在什么在法律上、合同上或其它阻礙。投資者不得將借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項(xiàng)目投資本基金。

9、申購(gòu)額度：基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)接納初次申購(gòu)辦理的最少總金額每筆100,000元，增加申購(gòu)最低總金額每筆10,000元；已經(jīng)在銷(xiāo)售組織有申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)殺流基金托管人管理的其他基金紀(jì)錄的投資者不會(huì)受到初次申購(gòu)最少金額的限定。根據(jù)基金托管人網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站申請(qǐng)辦理本基金申購(gòu)業(yè)務(wù)流程卻不受銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)每筆申購(gòu)最少金額的限定，申購(gòu)最少總金額每筆10元。本基金銷(xiāo)售組織每筆申購(gòu)最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接納申購(gòu)辦理的最少總金額每筆10元，假如銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易規(guī)則要求最低每筆申購(gòu)額度高過(guò)10元，以這個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)（之上額度均含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。投資者在募資期限內(nèi)可數(shù)次申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)花費(fèi)按每一筆申購(gòu)申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算，申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)審理不可撤消。

如本基金單獨(dú)投資者總計(jì)申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)量超過(guò)基金申購(gòu)總金額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管。基金托管人接納某筆或是一些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成投資人變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資方申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

10、銷(xiāo)售點(diǎn)（指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及/或其它銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售點(diǎn)）對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不是表明對(duì)于該辦理的取得成功確定，而僅供參考銷(xiāo)售點(diǎn)接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。辦理的取得成功確定要以股票基金合同生效后、登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)備案為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看。投資者能夠在股票合同生效后到原申購(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)打印出申購(gòu)交易量確定憑據(jù)。投資者能通過(guò)本企業(yè)官網(wǎng)，或是打電話博道股票基金客服中心（400-085-2888）開(kāi)展電子器件銀行對(duì)賬單等郵件服務(wù)、及其基金凈值短消息等短信業(yè)務(wù)的定制。

11、本公告于2023年5月29日在《證券時(shí)報(bào)》上發(fā)表，其只對(duì)本基金基金認(rèn)購(gòu)上線的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)完整閱讀文章發(fā)表在企業(yè)官網(wǎng)（www.bdfund.cn）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的基金合同、租賃協(xié)議書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品信息概述。投資者也可以根據(jù)我們公司網(wǎng)站股票基金申請(qǐng)表和認(rèn)識(shí)基金募集相關(guān)的事宜。

12、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售點(diǎn)及其銀行開(kāi)戶申購(gòu)等事宜的具體情況請(qǐng)聯(lián)系各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資詢。

13、如所在地未設(shè)立銷(xiāo)售點(diǎn)，投資者撥打公司的客戶服務(wù)熱線400-085-2888（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）資詢基金申購(gòu)事項(xiàng)。

14、因?yàn)楦骰鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程分配等因素，工作日內(nèi)的實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)很有可能各有不同，投資者應(yīng)參考各基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的明確的規(guī)定。

15、我們公司可綜合性一些情況對(duì)募資分配做適當(dāng)調(diào)整。

16、風(fēng)險(xiǎn)防范

公布募資證券基金（下稱“股票基金”）是一種長(zhǎng)線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項(xiàng)目投資單一證劵所產(chǎn)生的某些風(fēng)險(xiǎn)性。股票基金有別于銀行儲(chǔ)蓄等可以提供固收預(yù)想的金融衍生工具，投資者買(mǎi)基金產(chǎn)品的時(shí)候，既很有可能按照其持股數(shù)共享私募投資所形成的盈利，也有可能擔(dān)負(fù)私募投資所造成的損失。

投資人在作出決策以前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品信息概述等披露文檔，深刻認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征，慎重考慮本基金存有的各類潛在風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等多種因素綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，在了解市場(chǎng)狀況與銷(xiāo)售投資者適當(dāng)性建議的前提下，客觀判定并慎重作出決策。

根據(jù)投資目標(biāo)的差異，基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣型基金、基金中基金、商品基金等不同種類，投資者項(xiàng)目投資不同種類的股票基金可獲得不一樣的盈利預(yù)估，都將擔(dān)負(fù)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)性。一般來(lái)說(shuō)，基金收益預(yù)估越大，投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也就越大。

股票基金在交易運(yùn)行環(huán)節(jié)中將面臨各種各樣風(fēng)險(xiǎn)性，包括了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，也包含股票基金自已的管控風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)性開(kāi)放型基金所具有的一種風(fēng)險(xiǎn)性，即單獨(dú)校園開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)辦理（提現(xiàn)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量再加上基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)站出申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量后扣減認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量合同履約成本）超出前一校園開(kāi)放日基金總份額的百分之十時(shí)，投資者將可能不能及時(shí)贖出辦理的所有基金認(rèn)購(gòu)，或贖出的資金很有可能減緩付款。

項(xiàng)目投資本基金可能會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)包含：因遭受社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素、政治原因、投資心理與交易體系等各種各樣條件的限制所引起的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；基金托管人在股權(quán)投資基金運(yùn)行中產(chǎn)生的股票基金管控風(fēng)險(xiǎn)；利率風(fēng)險(xiǎn)；交易對(duì)象或債券投資者毀約所產(chǎn)生的信貸風(fēng)險(xiǎn)；本基金投資策略所具有的風(fēng)險(xiǎn)性；項(xiàng)目投資可轉(zhuǎn)債和可交換債券的特定風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目投資股指的特定風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目投資資產(chǎn)支持票據(jù)的特定風(fēng)險(xiǎn)；參加股權(quán)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特定風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目投資科創(chuàng)板新股的特定風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目投資商品流通受到限制證券特定風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目投資存托的特定風(fēng)險(xiǎn)；基金托管人崗位職責(zé)停止風(fēng)險(xiǎn)性；本基金法律條文風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)很有可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)性；項(xiàng)目投資本基金的許多風(fēng)險(xiǎn)性等。

本基金歸屬于股票基金，本質(zhì)上其預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率水準(zhǔn)高過(guò)混合基金、債券基金及貨幣型基金。與此同時(shí)，本基金關(guān)鍵投向標(biāo)底指數(shù)成分股以及候選成分股，應(yīng)具有標(biāo)的指數(shù)相近的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

本基金為個(gè)股指數(shù)增強(qiáng)型基金，投資人投向本基金遭遇跟蹤誤差操縱沒(méi)有達(dá)到承諾總體目標(biāo)、指數(shù)編制組織停服、成分股股票停牌等潛在性風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)募集說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄具體內(nèi)容。

當(dāng)本股票基金擁有特殊財(cái)產(chǎn)且存有或潛在性大額贖回申報(bào)時(shí)，基金托管人執(zhí)行相對(duì)應(yīng)操作后，能夠開(kāi)啟側(cè)袋體制，實(shí)際詳細(xì)基金合同和募集說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋體制”等相關(guān)章節(jié)目錄。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期內(nèi)，基金托管人將會(huì)對(duì)股票基金通稱開(kāi)展獨(dú)特標(biāo)志，并不是申請(qǐng)辦理側(cè)袋賬戶的申贖。請(qǐng)基金份額持有人認(rèn)真閱讀相關(guān)知識(shí)并關(guān)注本基金開(kāi)啟側(cè)袋體制后的特定風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資主要包括存托，若本私募投資于存托，在擔(dān)負(fù)地區(qū)掛牌交易股市投資的一致風(fēng)險(xiǎn)性外，也將擔(dān)負(fù)存托的特有風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性請(qǐng)查閱募集說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄具體內(nèi)容。本基金可以根據(jù)投資建議必須，會(huì)將一部分基金財(cái)產(chǎn)投向存托或者選擇不把基金財(cái)產(chǎn)投向存托，基金財(cái)產(chǎn)并不是必定項(xiàng)目投資存托。

投資者理應(yīng)深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)線投資、均值運(yùn)營(yíng)成本的一種簡(jiǎn)便易行的投資方法，但無(wú)法避開(kāi)私募投資所原有風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財(cái)方法。

因年底分紅等情形造成份額凈值轉(zhuǎn)變，始終不變基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不容易減少基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提升股票基金長(zhǎng)期投資。以1元原始顏值進(jìn)行基金募集或因?yàn)槟甑追旨t等情形造成份額凈值調(diào)整到1元原始顏值或1元周邊，在市場(chǎng)變化等多種因素下，私募投資仍可能出現(xiàn)虧本或凈值依然存在很有可能小于原始顏值。

基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但是不確保本基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。基金托管人提示投資者私募投資的“買(mǎi)者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行決策后，基金運(yùn)營(yíng)情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自己壓力。基金托管人、基金管理人、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及有關(guān)機(jī)構(gòu)錯(cuò)誤股票基金長(zhǎng)期投資做任何服務(wù)承諾或確保。

投資者應(yīng)通過(guò)基金托管人或基金管理人指定具備股票基金產(chǎn)品銷(xiāo)售資質(zhì)的其他機(jī)構(gòu)申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)和賣(mài)出股票，基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名冊(cè)詳細(xì)本基金招募說(shuō)明書(shū)及其基金托管人網(wǎng)址公布的基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名冊(cè)。

一、此次募資基本概況

1、基金名稱

博道中證1000指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金

2、基金種類

股票型基金證券基金

3、運(yùn)作模式

契約型開(kāi)放式

4、股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

5、基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值

本基金基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值金額為1.00元。

6、基金認(rèn)購(gòu)類型

本基金按照其收費(fèi)的差別，將基金認(rèn)購(gòu)分成不同類型的類型。在投資者申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)股票基金時(shí)繳納申購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，并不會(huì)從本類型基金資產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)的基金認(rèn)購(gòu)，稱之為A類基金分紅；在投資者申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)股票基金的時(shí)候不扣除申購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，而是通過(guò)本類型基金資產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)的基金認(rèn)購(gòu)，稱之為C類基金分紅。有關(guān)利率設(shè)置及利率水準(zhǔn)在募集說(shuō)明書(shū)及相關(guān)聲明中列報(bào)。

本基金兩大類基金認(rèn)購(gòu)各自設(shè)定編碼，各自測(cè)算并發(fā)布份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。

投資者在申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)需自由選擇基金認(rèn)購(gòu)類型。

7、基金代碼及基金通稱

（1）A類基金認(rèn)購(gòu)基金代碼：017644；股票基金通稱：博道中證1000指數(shù)增強(qiáng)A

（2）C類基金認(rèn)購(gòu)基金代碼：017645；股票基金通稱：博道中證1000指數(shù)增強(qiáng)C

8、開(kāi)售目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

9、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

（1）銷(xiāo)售組織：

本基金銷(xiāo)售公司為我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)及其公司的網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站（網(wǎng)站地址：www.bdfund.cn）。募資期內(nèi)投資者能通過(guò)我們公司網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站開(kāi)戶與本基金申購(gòu)業(yè)務(wù)流程。

（2）除基金托管人以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：

本基金的許多銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名冊(cè)詳細(xì)本公告“八、此次募資被告方或中介服務(wù)”項(xiàng)下“（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”中“2、除基金托管人以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”章節(jié)目錄。

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選別的滿足條件的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

10、募資日程安排與股票基金合同生效

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金募集期為自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起不得超過(guò)3個(gè)月。本基金募集期自2023年6月1日起止2023年6月30日止，期內(nèi)面對(duì)投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者與此同時(shí)開(kāi)售（實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)公示或撥通客戶服務(wù)熱線資詢）。基金托管人依據(jù)申購(gòu)的現(xiàn)象可適當(dāng)增加發(fā)行日期，但一般不超過(guò)法律規(guī)定募資時(shí)限；與此同時(shí)也可以根據(jù)申購(gòu)和市場(chǎng)狀況提早結(jié)束發(fā)售。

本基金在募集資金期內(nèi)做到基金合同的辦理備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人必須在基金募集完畢之日起10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，并且在接到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)遞交匯算清繳報(bào)告，申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效。

若募資期屆滿，未達(dá)到募資起效標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人會(huì)以其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本，在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還基金投資人已交納的賬款，并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息。

11、申購(gòu)期貸款利息的處理方式

本基金基金合同生效前，投資者的合理申購(gòu)賬款只有存進(jìn)專業(yè)帳戶，所有人不可使用。合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部。

申購(gòu)貸款利息換算的基金認(rèn)購(gòu)具體到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)位二位之后的那一部分截位，所產(chǎn)生的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)，在其中合理申購(gòu)資產(chǎn)利息及利息換算的基金認(rèn)購(gòu)以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

12、基金份額的申購(gòu)花費(fèi)、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算公式

（1）認(rèn)購(gòu)價(jià)格：本基金各種基金份額的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份。

（2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率：本基金A類基金認(rèn)購(gòu)在買(mǎi)入時(shí)扣除基金申購(gòu)花費(fèi)，C類基金認(rèn)購(gòu)免收申購(gòu)花費(fèi)。募集期投資者能夠數(shù)次申購(gòu)本基金，A類基金份額的申購(gòu)花費(fèi)按每一筆A類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)辦理獨(dú)立測(cè)算。

本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：

對(duì)A類基金分紅，本基金對(duì)通過(guò)基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)申購(gòu)的特殊項(xiàng)目投資人群執(zhí)行特殊認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。特殊項(xiàng)目投資人群包含基本上養(yǎng)老保險(xiǎn)基金與依規(guī)設(shè)立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)收益所形成的補(bǔ)充養(yǎng)老投資等，主要包括：

1）全國(guó)社會(huì)保障基金；

2）能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社保基金；

3）依規(guī)成立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金；

4）年金單一方案及其集合計(jì)劃；

5）年金聯(lián)合會(huì)委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案；

6）年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

7）職業(yè)類型年金計(jì)劃；

8）本人稅收遞延型養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品商品；

9）養(yǎng)老目標(biāo)基金；

10）能夠股權(quán)投資基金的許多社會(huì)保障基金。

如未來(lái)發(fā)生能夠股權(quán)投資基金的經(jīng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個(gè)新的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金種類，基金托管人可以從募集說(shuō)明書(shū)升級(jí)或公布臨時(shí)性公示將其作為特殊項(xiàng)目投資人群范疇。

特殊項(xiàng)目投資人群根據(jù)基金托管人的銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)申購(gòu)本基金A類基金份額的特殊認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下所示：

本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)A類基金份額的投資者擔(dān)負(fù)，申購(gòu)花費(fèi)不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于基金品牌推廣、市場(chǎng)銷(xiāo)售、備案等募資期內(nèi)所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。

根據(jù)基金托管人網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站挑選通聯(lián)支付方法，并通過(guò)上海市天天基金網(wǎng)銷(xiāo)售有限公司申購(gòu)本基金無(wú)法享受利率特惠。通過(guò)一些銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理本基金業(yè)務(wù)是不是具有利率特惠以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的有關(guān)交易規(guī)則和公告為準(zhǔn)。

（3）認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算

1）A類基金分紅

本基金A類基金認(rèn)購(gòu)申購(gòu)選用額度申購(gòu)方法申購(gòu)，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算公式如下所示：

申購(gòu)總額=申請(qǐng)辦理總額

凈申購(gòu)額度=申購(gòu)總額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

（注：針對(duì)可用固定不動(dòng)額度申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)，凈申購(gòu)額度＝申購(gòu)總額－固定不動(dòng)申購(gòu)花費(fèi)額度）

申購(gòu)花費(fèi)=申購(gòu)總額-凈申購(gòu)額度

（注：針對(duì)可用固定不動(dòng)額度申購(gòu)費(fèi)用申購(gòu)，申購(gòu)花費(fèi)＝固定不動(dòng)申購(gòu)花費(fèi)額度）

認(rèn)購(gòu)份額=凈申購(gòu)額度/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值+申購(gòu)貸款利息/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)位2位之后的那一部分四舍五入，所產(chǎn)生的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例一：某投資人（非特殊項(xiàng)目投資人群）項(xiàng)目投資本基金A類基金認(rèn)購(gòu)100,000.00元，所以該申購(gòu)申請(qǐng)辦理被全額的確定，假設(shè)募集期造成利息為10.00元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.00%，則可以申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)為：

申購(gòu)總額=100,000.00元

凈申購(gòu)額度＝100,000.00/（1＋1.00%）＝99,009.90元

申購(gòu)花費(fèi)＝100,000.00-99,009.90＝990.10元

認(rèn)購(gòu)份額＝99,009.90/1.00＋10.00/1.00＝99,019.90份

若該投資人（非特殊項(xiàng)目投資人群）項(xiàng)目投資本基金A類基金認(rèn)購(gòu)100,000.00元，所以該申購(gòu)申請(qǐng)辦理被全額的確定，假設(shè)募集期造成利息為10.00元，則項(xiàng)目投資100,000.00元本錢(qián)可獲得99,019.90份A類基金分紅。

例二：某投資人（特殊項(xiàng)目投資人群）根據(jù)基金托管人的銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)項(xiàng)目投資本基金A類基金認(rèn)購(gòu)100,000.00元，所以該申購(gòu)申請(qǐng)辦理被全額的確定，假設(shè)募集期造成利息為10.00元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.10%，則可以申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)為：

申購(gòu)總額=100,000.00元

凈申購(gòu)額度＝100,000.00/（1＋0.10%）＝99,900.10元

申購(gòu)花費(fèi)＝100,000.00- 99,900.10＝99.90元

認(rèn)購(gòu)份額＝99,900.10/1.00＋10.00/1.00＝99,910.10份

若該投資人（特殊項(xiàng)目投資人群）根據(jù)基金托管人的銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)項(xiàng)目投資本基金A類基金認(rèn)購(gòu)100,000.00元，所以該申購(gòu)申請(qǐng)辦理被全額的確定，假設(shè)募集期造成利息為10.00元，則項(xiàng)目投資100,000.00元本錢(qián)可獲得99,910.10份A類基金分紅。

2）C類基金分紅

本基金C類基金認(rèn)購(gòu)申購(gòu)選用額度申購(gòu)方法申購(gòu)，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算公式如下所示：

認(rèn)購(gòu)份額=申購(gòu)總額/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值+申購(gòu)貸款利息/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)位2位之后的那一部分四舍五入，所產(chǎn)生的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例三：某投資人項(xiàng)目投資本基金C類基金認(rèn)購(gòu)100,000.00元，所以該申購(gòu)申請(qǐng)辦理被全額的確定，假設(shè)募集期造成利息為10.00元，則可以申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)為：

申購(gòu)總額=100,000.00元

認(rèn)購(gòu)份額＝100,000.00/1.00＋10.00/1.00＝100,010.00份

若該投資人項(xiàng)目投資本基金C類基金認(rèn)購(gòu)100,000.00元，所以該申購(gòu)申請(qǐng)辦理被全額的確定，假設(shè)募集期造成利息為10.00元，則項(xiàng)目投資100,000.00元本錢(qián)可獲得100,010.00份C類基金分紅。

二、募資方法及有關(guān)規(guī)定

1、此次基金募資，在募資期限內(nèi)面對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)期開(kāi)售。

2、基金托管人銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)接納初次申購(gòu)辦理的最少總金額每筆100,000元，增加申購(gòu)最低總金額每筆10,000元；已經(jīng)在銷(xiāo)售組織有申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)殺流基金托管人管理的其他基金紀(jì)錄的投資者不會(huì)受到初次申購(gòu)最少金額的限定。根據(jù)基金托管人網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站申請(qǐng)辦理本基金申購(gòu)業(yè)務(wù)流程卻不受銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)每筆申購(gòu)最少金額的限定，申購(gòu)最少總金額每筆10元。本基金銷(xiāo)售組織每筆申購(gòu)最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。

3、別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接納申購(gòu)辦理的最少總金額每筆10元，假如銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易規(guī)則要求最低每筆申購(gòu)額度高過(guò)10元，以這個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)（之上額度均含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。

4、如本基金單獨(dú)投資者總計(jì)申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)量超過(guò)基金申購(gòu)總金額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管。基金托管人接納某筆或是一些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成投資人變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資方申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

5、投資者在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)審理不可撤消。

6、本基金銷(xiāo)售渠道為基金托管人以及網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站和除基金托管人以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

三、投資者的銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程

（一）銷(xiāo)售組織

1、銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)

（1）業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)：基金募集期每日的9:00-17:00（周六、周日及國(guó)定假期日不予受理）。

（2）投資者根據(jù)銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)開(kāi)戶和申購(gòu)申請(qǐng)辦理需自己親自去銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)，同時(shí)提供和填妥以下材料：

1）《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表-個(gè)人》（自己簽名）；

2）證券基金投資者利益注意事項(xiàng)（自己簽名）；

3）投資者風(fēng)險(xiǎn)承受度評(píng)定問(wèn)卷調(diào)查（自己簽名）；

4）發(fā)傳真委托協(xié)議（含掃描儀方式）（一式兩份）（如果需要）（自己簽名）；

5）提供自己有效身份證件，給予有效證件正反面復(fù)印件（自己簽名）；

6）提供自己預(yù)留銀行儲(chǔ)蓄銀行存折（卡）正本，給予正反面復(fù)印件（自己簽名）；

7）《開(kāi)放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（自己簽名）；

8）銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)需要提供的許多有關(guān)材料。

（3）申購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)程序流程：

1）投資者銀行開(kāi)戶后，在申請(qǐng)申購(gòu)辦理手續(xù)前，應(yīng)先全額資產(chǎn)根據(jù)銀行業(yè)務(wù)匯到我們公司指定以下銀行帳戶，以確保資金于買(mǎi)賣(mài)日在下午17:00以前劃至企業(yè)指定銷(xiāo)售資金帳戶：

賬戶名稱：博道基金管理有限公司銷(xiāo)售專用賬戶

開(kāi)戶銀行：招行上海分行中國(guó)東方分行

賬戶：121925274310688

2）匯錢(qián)時(shí)，投資人應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：

① 投資人需在“打款方”欄內(nèi)填好它在博道基金管理有限公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)銀行開(kāi)戶時(shí)注冊(cè)登記的名字；

② 投資人匯錢(qián)時(shí)，可提醒銀行柜面工作人員盡量精確全面地傳送匯款信息，包含在主要用途欄中標(biāo)明“用以申購(gòu)博道中證1000指數(shù)增強(qiáng)”；

③ 為了保證投資人資產(chǎn)及時(shí)有效的進(jìn)賬，建議投資者將蓋上金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理章存款單據(jù)發(fā)傳真至博道基金管理有限公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)。傳真號(hào)碼：021-80226298。

（4）常見(jiàn)問(wèn)題

1）博道股票基金銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)拒絕接受現(xiàn)錢(qián)，投資人明確提出申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)預(yù)先將全額資產(chǎn)劃至企業(yè)指定銷(xiāo)售帳戶。投資人的申購(gòu)資產(chǎn)需在T日17:00前劃至企業(yè)指定銷(xiāo)售資金帳戶。投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日資產(chǎn)在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)到賬時(shí)，以資產(chǎn)具體到帳日為全面申請(qǐng)辦理日，銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)將這個(gè)申購(gòu)申請(qǐng)表格保存至申購(gòu)期完畢日，若資金申購(gòu)期完畢日所規(guī)定的期限內(nèi)仍沒(méi)到賬，該申購(gòu)申請(qǐng)辦理失效。

2）已設(shè)立我們公司基金開(kāi)戶的投資人不用再度設(shè)立基金開(kāi)戶，但辦業(yè)務(wù)時(shí)還需提供基金賬號(hào)和相關(guān)證明，且所提供的有效身份證件一定要和銀行開(kāi)戶時(shí)提交的有效證件一致。

3）實(shí)際業(yè)務(wù)查詢制度和程序流程以我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，投資人填報(bào)的材料需真正、精確，不然從而引發(fā)錯(cuò)誤的損失，由投資人自己承擔(dān)。

2、網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站

投資者能通過(guò)本基金托管人網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站開(kāi)戶與本基金申購(gòu)業(yè)務(wù)流程，實(shí)際買(mǎi)賣(mài)實(shí)施細(xì)則客戶程序本企業(yè)官網(wǎng)。我們公司股票基金網(wǎng)上直銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程開(kāi)通了的儲(chǔ)蓄卡和各儲(chǔ)蓄卡申購(gòu)額度限額客戶程序本企業(yè)官網(wǎng)。

本企業(yè)官網(wǎng)：www.bdfund.cn。

（二）各市場(chǎng)銷(xiāo)售金融機(jī)構(gòu)

各市場(chǎng)銷(xiāo)售銀行開(kāi)立賬戶和認(rèn)繳的法定程序以這個(gè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（三）各市場(chǎng)銷(xiāo)售證券公司

各市場(chǎng)銷(xiāo)售證券公司開(kāi)戶和認(rèn)繳的法定程序以這個(gè)證券公司有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（四）各單獨(dú)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

各單獨(dú)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銀行開(kāi)戶和認(rèn)繳的法定程序以這家機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

四、投資者的銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程

（一）銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)

1、業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)：基金募集期每日的9:00-17:00（周六、周日及國(guó)定假期日不予受理）。

2、一般投資者根據(jù)銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)開(kāi)戶和申購(gòu)申報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由特定經(jīng)辦人員赴銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)或郵遞、發(fā)傳真同時(shí)提供以下材料：

1）《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表-機(jī)構(gòu)》（經(jīng)辦人員蓋章蓋公章、私章）；

2）證券基金投資者利益注意事項(xiàng)（經(jīng)辦人員蓋章加蓋單位公章）；

3）投資者風(fēng)險(xiǎn)承受度評(píng)定問(wèn)卷調(diào)查（經(jīng)辦人員蓋章加蓋銀行預(yù)留印鑒章）；

4）發(fā)傳真委托協(xié)議（含掃描儀方式）（一式兩份）（如果需要）（蓋上銀行預(yù)留印鑒章或公司章）；

5）基金業(yè)務(wù)法人授權(quán)書(shū)（被授權(quán)經(jīng)辦人員蓋章加蓋單位公章、私章）；

6）銀行預(yù)留印鑒卡（一式三份）（蓋公章、私章）；

7）加蓋公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照影印件；事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織需要提供民政或主管機(jī)構(gòu)授予的加蓋公章的注冊(cè)登記證書(shū)影印件；

8）銀行帳戶《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》影印件（需清晰表明開(kāi)戶行、用戶名、賬戶，加蓋信貸業(yè)務(wù)章及公司印章，并和帳戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格中填好一致）（蓋公章）；

9）法定代表人受權(quán)人的高效身份證明材料影印件（蓋公章）；

10）經(jīng)辦人員的高效身份證明材料影印件（經(jīng)辦人員簽名蓋公章）；

11）《開(kāi)放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（經(jīng)辦人員蓋章加蓋銀行預(yù)留印鑒章）；

12）銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)需要提供的許多有關(guān)材料。

如果以商品為名申購(gòu)，還須提供基金托管人覺(jué)得需要提供的其它的材料，包含但是不限于商品開(kāi)設(shè)材料。

別的年金賬戶、信托賬戶等銀行開(kāi)戶所需資料，詳情請(qǐng)博道股票基金在線客服咨詢400-085-2888。

3、申購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)程序流程：

（1）投資者銀行開(kāi)戶后，在申請(qǐng)申購(gòu)辦理手續(xù)前，應(yīng)先全額資產(chǎn)根據(jù)銀行業(yè)務(wù)匯到我們公司指定以下銀行帳戶，以確保資產(chǎn)于買(mǎi)賣(mài)日在下午17:00以前劃至企業(yè)指定銷(xiāo)售資金帳戶：

賬戶名稱：博道基金管理有限公司銷(xiāo)售專用賬戶

開(kāi)戶銀行：招行上海分行中國(guó)東方分行

賬戶：121925274310688

（2）匯錢(qián)時(shí)，投資人應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：

① 投資人需在“打款方”欄內(nèi)填好它在博道基金管理有限公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)銀行開(kāi)戶時(shí)注冊(cè)登記的名字；

② 投資人匯錢(qián)時(shí)，可提醒銀行柜面工作人員盡量精確全面地傳送匯款信息，包含在主要用途欄中標(biāo)明“申購(gòu)博道中證1000指數(shù)增強(qiáng)”；

③ 為了保證投資人資產(chǎn)及時(shí)有效的進(jìn)賬，建議投資者將蓋上金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理章存款單據(jù)發(fā)傳真至博道基金管理有限公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)。傳真號(hào)碼：021-80226298。

4、常見(jiàn)問(wèn)題

（1）根據(jù)我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)辦業(yè)務(wù)的，投資人的申購(gòu)資產(chǎn)需在T日17:00前劃至企業(yè)指定銷(xiāo)售資金帳戶。投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日資產(chǎn)在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)到賬時(shí)，以資產(chǎn)具體到帳日為全面申請(qǐng)辦理日，銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)將這個(gè)申購(gòu)申請(qǐng)表格保存至申購(gòu)期完畢日，若資金申購(gòu)期完畢日所規(guī)定的期限內(nèi)仍沒(méi)到賬，該申購(gòu)申請(qǐng)辦理失效。

（2）已設(shè)立我們公司基金開(kāi)戶的投資人不用再度設(shè)立基金開(kāi)戶，但辦業(yè)務(wù)時(shí)還需提供基金賬號(hào)和相關(guān)證明，且所提供的有效身份證件一定要和銀行開(kāi)戶時(shí)提交的有效證件一致。

（3）實(shí)際業(yè)務(wù)查詢制度和程序流程以我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，投資人填報(bào)的材料需真正、精確，不然從而引發(fā)錯(cuò)誤的損失，由投資人自己承擔(dān)。

（二）各市場(chǎng)銷(xiāo)售金融機(jī)構(gòu)

各市場(chǎng)銷(xiāo)售銀行開(kāi)立賬戶和認(rèn)繳的法定程序以這個(gè)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（三）各市場(chǎng)銷(xiāo)售證券公司

各市場(chǎng)銷(xiāo)售證券公司開(kāi)戶和認(rèn)繳的法定程序以這個(gè)證券公司有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（四）各單獨(dú)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

各單獨(dú)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銀行開(kāi)戶和認(rèn)繳的法定程序以這家機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

五、結(jié)算與交收

1、股票基金合同生效前，基金募集期間募資資金只有存進(jìn)專業(yè)帳戶，所有人不可使用。合理申購(gòu)賬款在基金募集期產(chǎn)生利息在股票合同生效之后將換算成基金認(rèn)購(gòu)，歸基金份額持有人全部。合理申購(gòu)資產(chǎn)利息及利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

2、本基金利益?zhèn)浒赣杀净鸬怯洐C(jī)構(gòu)在募資期滿后進(jìn)行。

六、退錢(qián)

1、若投資人的申購(gòu)申請(qǐng)辦理被或者部分確定為失效，無(wú)效申請(qǐng)一部分相對(duì)應(yīng)的申購(gòu)賬款將退給投資人。

2、在募資期滿后，假如基金合同不可以起效，基金托管人應(yīng)因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本，在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資者已交納的申購(gòu)賬款，并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息。

七、基金驗(yàn)資報(bào)告與起效

本基金自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說(shuō)明書(shū)能決定終止股票基金開(kāi)售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到證監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)股票基金合同生效事項(xiàng)予以公告。

八、此次募資被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：博道基金管理有限公司

居所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號(hào)301室

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)福山路500號(hào)城市建設(shè)國(guó)際中心1601室

郵編：200122

法人代表：莫泰山

成立年限：2017年6月12日

注冊(cè)資金：1億人民幣

存續(xù)期限：長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)

手機(jī)聯(lián)系人：葉文瑛

手機(jī)：（021）80226288

發(fā)傳真：（021）80226289

（二）基金管理人

名字：招商銀行股份有限責(zé)任公司（下稱“招行”）

開(kāi)設(shè)日期：1987年4月8日

公司注冊(cè)地址：深圳深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈

辦公地點(diǎn)：深圳深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈

注冊(cè)資金：252.20億人民幣

法人代表：繆建民

銀行行長(zhǎng)：王良

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)字號(hào)：證監(jiān)股票基金字[2002]83號(hào)

手機(jī)：0755-83077987

發(fā)傳真：0755-83195201

資產(chǎn)托管部信息公開(kāi)責(zé)任人：張姍

（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、銷(xiāo)售組織

本基金銷(xiāo)售公司為我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)及其公司的網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站。

名字：博道基金管理有限公司

居所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號(hào)301室

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)福山路500號(hào)城市建設(shè)國(guó)際中心1601室

法人代表：莫泰山

成立年限：2017年6月12日

手機(jī)：021-80226288

發(fā)傳真：021-80226289

手機(jī)聯(lián)系人：郭宇晴

客戶服務(wù)熱線：400-085-2888

網(wǎng)站地址：www.bdfund.cn

投資者能通過(guò)我們公司網(wǎng)上直銷(xiāo)交易網(wǎng)站開(kāi)戶、本基金的申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、贖出等服務(wù)，實(shí)際買(mǎi)賣(mài)實(shí)施細(xì)則客戶程序本企業(yè)官網(wǎng)。網(wǎng)上直銷(xiāo)買(mǎi)賣(mài)平臺(tái)網(wǎng)址：www.bdfund.cn。

2、除基金托管人以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

（1）華西醫(yī)院證券股份有限公司

居所：我國(guó)(四川)自貿(mào)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)

辦公地點(diǎn)：四川省成都市高新區(qū)天府二街198 號(hào)華西證券商務(wù)大廈

法人代表：楊炯洋

手機(jī)聯(lián)系人：張婷婷

客戶服務(wù)熱線：95584

公司主頁(yè)：www.hx168.com.cn

（2）中信建投證券有限責(zé)任公司

居所：北京朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4棟樓

辦公地點(diǎn)：北京市朝陽(yáng)門(mén)里街道188號(hào)

法人代表：王向陽(yáng)

手機(jī)聯(lián)系人：權(quán)唐

客戶服務(wù)熱線：400-8888-108

網(wǎng)站地址：www.csc108.com

（3）中信證券股份有限責(zé)任公司

居所：廣東深圳市福田區(qū)核心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

辦公地點(diǎn)：北京朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)廣發(fā)證券商務(wù)大廈

法人代表：張佑君

客戶服務(wù)熱線：95548

網(wǎng)站地址：www.cs.ecitic.com

（4）廣發(fā)證券（山東省）有限公司

居所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1棟樓2001

辦公地點(diǎn)：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層

法人代表：馮恩新

客戶服務(wù)熱線：95548

網(wǎng)站地址：http://sd.citics.com

（5）廣發(fā)證券華南地區(qū)有限責(zé)任公司

居所：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)501房

辦公地點(diǎn)：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層

法人代表：胡伏云

客戶服務(wù)熱線：95548

網(wǎng)站地址：www. gzs.com.cn

（6）國(guó)泰君安證券股份有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)商城路618號(hào)

辦公地點(diǎn)：上海南京西路768號(hào)光大證券商務(wù)大廈10樓

法人代表：賀青

手機(jī)：021-38676666

手機(jī)聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)

客戶服務(wù)熱線：95521

網(wǎng)站地址：www.gtja.com

（7）國(guó)金證券股份有限公司

居所：四川省成都市東城區(qū)根在街上95號(hào)

辦公地點(diǎn)：四川省成都市東城區(qū)根在街上95號(hào)

法人代表：冉云

客戶服務(wù)熱線：95310

網(wǎng)站地址：www.gjzq.com.cn

（8）海通證券股份有限責(zé)任公司

居所：上海廣東路689號(hào)國(guó)泰君安商務(wù)大廈

辦公地點(diǎn)：上海廣東路689號(hào)

公司法人：陳曉

手機(jī)聯(lián)系人：李笑鳴

客服熱線：95553

企業(yè)官網(wǎng)：www.htsec.com

（9）中信期貨有限責(zé)任公司

居所：深圳市福田區(qū)核心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

辦公地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)核心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

法人代表：張皓

客戶服務(wù)熱線：400-990-8826

網(wǎng)站地址：www.citicsf.com

（10）小螞蟻（杭州市）私募投資有限責(zé)任公司

居所：浙江杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室

辦公地點(diǎn)：浙江杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)小螞蟻元室內(nèi)空間

法人代表：王珺

手機(jī)聯(lián)系人：韓愛(ài)彬

客服熱線：95188-8

網(wǎng)站地址：www.fund123.cn

（11）上海市天天基金網(wǎng)銷(xiāo)售有限公司

居所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)院2層

辦公地點(diǎn)：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)中國(guó)東方財(cái)富大廈

法人代表：實(shí)際上

手機(jī)：（021）54509977

手機(jī)聯(lián)系人：屠彥洋

客戶服務(wù)熱線：95021

網(wǎng)站地址：www.1234567.com.cn

（12）上海市好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司

公司注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211模塊

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)12層

法人代表：楊文斌

手機(jī)：18217775310

手機(jī)聯(lián)系人：楊樾

客戶服務(wù)熱線：400-700-9665

網(wǎng)站地址：www.howbuy.com

（13）上海市基煜基金銷(xiāo)售有限公司

居所：上海黃埔區(qū)廣東路500號(hào)30層3001模塊

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)1503室

法人代表：王翔

手機(jī)：021-6537-0077

手機(jī)聯(lián)系人：藍(lán)杰

客戶服務(wù)熱線：400-820-5369

網(wǎng)站地址：www.jiyufund.com.cn

（14）京東商城肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司

居所：北京海淀區(qū)知春路76號(hào)(辦公樓)1棟樓4層1-7-2

辦公地點(diǎn)：北京北京亦莊開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新十一街18號(hào)A座15層

法人代表：鄒保威

客戶服務(wù)熱線：95118

網(wǎng)站地址：kenterui.jd.com

（15）珠海市盈米基金銷(xiāo)售有限公司

居所：珠海市橫琴新城區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室

辦公地點(diǎn)：廣州海珠閱江中單688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層

法人代表：肖雯

客戶服務(wù)熱線：020-89629066

網(wǎng)站地址：http://www.yingmi.cn/

（16）北京市融成私募投資有限責(zé)任公司

居所：北京西城宣武門(mén)外街道甲1號(hào)4層401-2

辦公地點(diǎn)：北京西城宣武門(mén)外街道甲1號(hào)全球財(cái)訊核心D座401

法人代表：王偉剛

手機(jī)聯(lián)系人：王驍驍

網(wǎng)站地址：www.hcfunds.com

客服熱線：400-619-9059

（17）東方財(cái)富證券有限責(zé)任公司

居所：青海省拉薩柳梧新區(qū)國(guó)際性總部城10幢樓

辦公地點(diǎn)：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)中國(guó)東方財(cái)富大廈18樓

法人代表：戴彥

客戶服務(wù)熱線：95357

網(wǎng)站地址：http://www.18.cn

（18）上海市利得基金銷(xiāo)售有限公司

居所：我國(guó)（上海市)自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號(hào)208-36室

辦公地點(diǎn)：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)桐鄉(xiāng)國(guó)際性金融廣場(chǎng)53層

法人代表：李興春

手機(jī)聯(lián)系人：伍豪

手機(jī)：021-60195205

發(fā)傳真：021-61101630

客服熱線：400-032-5885

網(wǎng)站地址：www.leadfund.com.cn

（19）浙江省同花順基金銷(xiāo)售有限公司

居所：杭州文二西路1號(hào)903室

辦公地點(diǎn)：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順軟件大廈

法人代表：吳強(qiáng)

客戶服務(wù)熱線：952555

網(wǎng)站地址：www.5ifund.com

（20）泰信財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司

居所：北京朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯商務(wù)大廈10層1206

辦公地點(diǎn)：北京朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯商務(wù)大廈10層1206

法人代表：彭浩

手機(jī)聯(lián)系人：孔詩(shī)諾

手機(jī)：18201874972

客服熱線：400-004-8821

網(wǎng)站地址：www.taixincf.com

（21）北京市滾雪球私募投資有限責(zé)任公司

居所：北京朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)長(zhǎng)路34號(hào)樓6號(hào)院15層1501室（2019年10月1日起）

辦公地點(diǎn)：北京朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)長(zhǎng)路34號(hào)樓融新科技中心C座22層

郵政編碼：100102

法人代表：劉浩

客服熱線：400-159-9288

網(wǎng)站地址：https://danjuanfunds.com/

基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選/調(diào)節(jié)滿足條件的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名字：博道基金管理有限公司

居所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號(hào)301室

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)福山路500號(hào)城市建設(shè)國(guó)際中心1601室

法人代表：莫泰山

手機(jī)：021-80226288

發(fā)傳真：021-80226289

手機(jī)聯(lián)系人：嚴(yán)婭

（五）法律事務(wù)所和經(jīng)辦人員侓師

名字：上海通力電梯法律事務(wù)所

居所：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地點(diǎn)：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

責(zé)任人：韓炯

手機(jī)：（021）31358666

發(fā)傳真：（021）31358600

手機(jī)聯(lián)系人：陳穎華

經(jīng)辦人員侓師：黎明曙光、陳穎華

（六）會(huì)計(jì)事務(wù)所和經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)

名字：普華永道中天會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路1318號(hào)星展銀行商務(wù)大廈507模塊01室

辦公地點(diǎn)：上海黃埔區(qū)湖濱路202號(hào)領(lǐng)展企業(yè)廣場(chǎng)2座11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：陳艷

手機(jī)：（021）23238888

發(fā)傳真：（021）23238800

手機(jī)聯(lián)系人：沈兆杰

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：沈兆杰、朱容瑩

博道基金管理有限公司

二〇二三年五月二十九日