我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司于2022年8月26日舉辦第九屆股東會(huì)第十一次大會(huì)，表決通過(guò)《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。允許企業(yè)使用 2020 年公布發(fā)行可轉(zhuǎn)債新項(xiàng)目不得超過(guò) 70,000 萬(wàn)元閑置募集資金選購(gòu)保底類產(chǎn)品。有關(guān)決定自股東會(huì)表決通過(guò)一年之內(nèi)合理，該資產(chǎn)信用額度在決定期限內(nèi)可翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。應(yīng)用閑置募集資金選購(gòu)保底類產(chǎn)品的總金額將依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金分配的具體情況適度下降。 (公示序號(hào)：2022-079)

前不久，依據(jù)上述決定，公司全資子公司中金嶺南（中國(guó)香港）礦業(yè)有限公司應(yīng)用 2020 年公布發(fā)行可轉(zhuǎn)債新項(xiàng)目募資與平安香港分行辦了美金3000萬(wàn)余元存定期。現(xiàn)就有關(guān)具體事宜公告如下：

一、銀行定期基本概況

二、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)防范

銀行定期為保本保息商品，安全系數(shù)高，流動(dòng)性好，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)管控措施

針對(duì)一些閑置募集資金投資產(chǎn)品可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)除嚴(yán)格遵守相關(guān)境外投資的內(nèi)控制度外，為有效防范有關(guān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公司擬所采取的風(fēng)險(xiǎn)管控措施如下所示：

（一）企業(yè)財(cái)務(wù)部設(shè)專業(yè)人員負(fù)責(zé)相關(guān)投資的日常監(jiān)管，立即追蹤商品看向、工作進(jìn)展，剖析相關(guān)投資的潛在性風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)現(xiàn)或分辨有不利條件發(fā)生，將及時(shí)與有關(guān)金融部門溝通交流，采用妥當(dāng)資金執(zhí)行措施，嚴(yán)格把控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)部門對(duì)運(yùn)用閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)與監(jiān)管。

（三）獨(dú)董、職工監(jiān)事有權(quán)對(duì)運(yùn)用閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)管、查驗(yàn)，如果需要能夠聘用權(quán)威機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)審計(jì)。

四、對(duì)企業(yè)的危害

在保證不受影響募資工程建設(shè)和募集資金使用，及其維護(hù)資產(chǎn)安全的前提下，企業(yè)使用一部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，有助于提高閑置募集資金的使用率，并且能夠獲得一定的項(xiàng)目效益，符合公司及公司股東利益。

五、公示前十二個(gè)月內(nèi)公司申請(qǐng)保本理財(cái)、銀行定期和購(gòu)買理財(cái)狀況

我們公司在12個(gè)月應(yīng)用一部分閑置募集資金申請(qǐng)辦理保本理財(cái)、銀行定期和選購(gòu)的投資理財(cái)產(chǎn)品狀況見下表：

表明：以上額度除尤其標(biāo)明貨幣外，均是rmb。

六、備查簿文檔

公司申請(qǐng)銀行定期證明文件。

特此公告。

深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月26日

證券代碼：000060 證券簡(jiǎn)稱：中金嶺南 公示序號(hào)：2023-044

債卷編碼：127020 債卷通稱：金投可轉(zhuǎn)債

深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司

有關(guān)2017年非公開發(fā)行募資

應(yīng)用結(jié)束及銷戶募資賬戶公示

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、募資基本概況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2017]64號(hào)）審批，公司為特定對(duì)象公開增發(fā)人民幣普通股（A股）167,162,280股，募資總金額1,524,519,993.60元，扣減證券承銷和承銷費(fèi)用rmb32,490,399.87元（價(jià)稅合計(jì)）后，賬戶余額rmb1,492,029,593.73元，再扣減驗(yàn)資費(fèi)套餐、律師代理費(fèi)等發(fā)行費(fèi)1,747,162.28元（價(jià)稅合計(jì)）后，具體募資凈收益rmb1,490,282,431.45元。具體募資凈收益再加上此次非公開發(fā)行發(fā)行費(fèi)可抵稅進(jìn)項(xiàng)稅1,937,975.22元，募資凈收益（未稅）總計(jì)1,492,220,406.67元。此項(xiàng)募資于2017年6月20日所有及時(shí)，早已瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）檢審，并提交了瑞華驗(yàn)字[2017]48080004號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

二、募集資金專戶的設(shè)立具體情況

1、募資管理方法狀況

進(jìn)一步規(guī)范募資管理和應(yīng)用，維護(hù)投資人的權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2022年）》《深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對(duì)募資實(shí)施了專用賬戶存儲(chǔ)系統(tǒng)，并和募資重點(diǎn)帳戶所屬金融機(jī)構(gòu)及承銷商簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

2、募資重點(diǎn)帳戶儲(chǔ)放狀況

企業(yè)依照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2022年）》的相關(guān)規(guī)定，及其依據(jù)《深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司募集資金管理辦法》的需求，同時(shí)結(jié)合公司運(yùn)營(yíng)必須，對(duì)募資推行專用賬戶存放。2017年7月18日我們公司與國(guó)泰君安證券及廣發(fā)銀行銀行股份有限公司深圳分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，2017年7月18日我們公司及下級(jí)子公司深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司凡口鉛鋅礦與國(guó)泰君安證券以及中國(guó)銀行股份有限公司韶關(guān)市支行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,2017年7月18日我們公司及下屬子公司深圳中金嶺南科技公司與國(guó)泰君安證券以及中國(guó)銀行股份有限公司深圳龍崗區(qū)分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，2019年10月31日我們公司及下屬子公司深圳深汕特別合作區(qū)中金嶺南新材料有限公司與國(guó)泰君安證券以及中國(guó)銀行股份有限公司深圳坪山新區(qū)分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，確定了各方面的權(quán)利與義務(wù)。

公司在2020年1月10日公布了《關(guān)于更換保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（見公示序號(hào)2020-03），中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”）出任企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷商，將承攬?jiān)瓏?guó)泰君安證券對(duì)企業(yè)2017年度非公開發(fā)行并未應(yīng)用完成后的募資管理和應(yīng)用持續(xù)督導(dǎo)工作中。由于承銷商變動(dòng)，企業(yè)已經(jīng)與募資重點(diǎn)銀行開戶銀行或中信建投證券再次簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

以上監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會(huì)有重要差別。截止到2023年5月24日止，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》均獲得了切實(shí)有效的執(zhí)行。

此次募資重點(diǎn)賬戶設(shè)立情況如下：

三、此次募資帳戶注銷狀況

由于企業(yè)公開增發(fā)募資已依照募集資金使用計(jì)劃實(shí)施結(jié)束，企業(yè)在廣發(fā)行深圳市新聞分行設(shè)立的募集資金專戶（見下表）賬戶余額已經(jīng)為0元，而且以后再也不使用這個(gè)專用賬戶；下級(jí)子公司深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司凡口鉛鋅礦在中行韶關(guān)仁化分行設(shè)立的募集資金專戶（見下表）賬戶余額已經(jīng)為0元，且以后再也不使用這個(gè)專用賬戶；深圳中金嶺南科技公司在中行深圳坑梓分行設(shè)立的募集資金專戶（見下表）賬戶余額已經(jīng)為0元，且以后再也不使用這個(gè)專用賬戶；深圳深汕特別合作區(qū)中金嶺南新材料有限公司在中行深圳坑梓分行設(shè)立的募集資金專戶（見下表）賬戶余額已經(jīng)為0元，且以后再也不使用這個(gè)專用賬戶。

為了減少人力成本便捷賬號(hào)管理，企業(yè)已于近日辦了注銷辦理手續(xù)，募資賬號(hào)注銷后，公司及隸屬子公司、分公司就募集資金專戶與承銷商、金融機(jī)構(gòu)簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》相對(duì)應(yīng)停止。

以上募集資金專戶銷戶后，企業(yè)為2017年公開增發(fā)募資管理方法而設(shè)立中的所有專戶均已注銷結(jié)束。

特此公告。

深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月26日