證券簡(jiǎn)稱：興發(fā)集團(tuán)證券代碼：600141公示序號(hào)：臨2023-031

債卷通稱：興發(fā)可轉(zhuǎn)債債卷編碼：110089

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●證券代碼：600141，證券簡(jiǎn)稱：興發(fā)集團(tuán)

●債卷編碼：110089，債卷通稱：興發(fā)可轉(zhuǎn)債

●轉(zhuǎn)股價(jià)格：39.54元/股

●股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)長(zhǎng)：2023年3月28日至2028年9月21日

●2023年3月29日至2023年4月12日，企業(yè)股票在持續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)中已經(jīng)10個(gè)交易日內(nèi)的收盤(pán)價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即33.609元/股），預(yù)估開(kāi)啟轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。若觸發(fā)機(jī)制，企業(yè)將在觸發(fā)機(jī)制當(dāng)天召開(kāi)董事會(huì)決議再?zèng)Q定是否調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，并立即履行信息披露義務(wù)。煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本概況

（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行發(fā)售狀況

依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)湖北興發(fā)化工集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)【2022】1904號(hào)），湖北省興發(fā)化工廠集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2022年9月22日發(fā)行了2,800萬(wàn)多張可轉(zhuǎn)換公司債券（債卷通稱“興發(fā)可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“110089”）。經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書(shū)【2022】289號(hào)文允許，興發(fā)可轉(zhuǎn)債于2022年10月31日起在上海交易所競(jìng)價(jià)交易，股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間為2023年3月28日至2028年9月21日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為39.54元/股。

（二）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股調(diào)價(jià)狀況

2022年10月27日，公司召開(kāi)十屆十五次股東會(huì)，決定自此次股東會(huì)表決通過(guò)《關(guān)于不向下修正“興發(fā)轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》日起至“興發(fā)可轉(zhuǎn)債”逐漸股權(quán)轉(zhuǎn)讓之時(shí)（2023年3月28日）止，如再度開(kāi)啟“興發(fā)可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款，企業(yè)都不明確提出往下調(diào)整計(jì)劃方案，故目前為止轉(zhuǎn)股價(jià)格未進(jìn)行變更。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年10月28日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于不向下修正“興發(fā)轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公示序號(hào)：臨2022-100）。

二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款

（一）調(diào)整管理權(quán)限與調(diào)整力度

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期限，當(dāng)股票在任何持續(xù)三十個(gè)交易時(shí)間中起碼有十五個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整方法并提交公司股東大會(huì)審議決議。

以上計(jì)劃方案需經(jīng)列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會(huì)開(kāi)展決議時(shí)，擁有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券股東應(yīng)該逃避。調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不少于該次股東會(huì)舉辦此前二十個(gè)交易時(shí)間公司股票交易平均價(jià)與前一個(gè)交易日公司股票交易平均價(jià)里的較多者。與此同時(shí)，調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格不能低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和票面價(jià)值。

如在上述情況三十個(gè)交易日發(fā)生了轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，即在調(diào)節(jié)前交易時(shí)間按調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格測(cè)算，調(diào)節(jié)日和以后的交易時(shí)間按變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格測(cè)算。

（二）調(diào)整程序流程

如公司決定往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定上市公司信息披露新聞中發(fā)表有關(guān)公示，公示調(diào)整力度、除權(quán)日和中止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期內(nèi)等相關(guān)信息（如果需要）。從除權(quán)日后的第一個(gè)交易時(shí)間（即轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日）起，逐漸修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理并實(shí)施調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格。

若轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日是股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)日或以后，變換股權(quán)登記日以前，此類(lèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理應(yīng)按照調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格實(shí)行。

三、有關(guān)預(yù)估開(kāi)啟轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整要求的詳細(xì)說(shuō)明

2023年3月29日至2023年4月12日，企業(yè)股票在持續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)中已經(jīng)10個(gè)交易日內(nèi)的收盤(pán)價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即33.609元/股），預(yù)估開(kāi)啟轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》等有關(guān)規(guī)定，若開(kāi)啟轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)將在開(kāi)啟轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)天召開(kāi)董事會(huì)決議再?zèng)Q定是否調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易時(shí)間股市開(kāi)市前公布調(diào)整或者是不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢(qián)的提示性公告，并依據(jù)募集說(shuō)明書(shū)的承諾立即執(zhí)行后面決議流程和信息披露義務(wù)。

四、其他事宜

投資人如果需要掌握“興發(fā)可轉(zhuǎn)債”的其他一些具體內(nèi)容，可查看公司在2022年9月20日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《湖北興發(fā)化工集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》。煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

湖北省興發(fā)化工廠集團(tuán)股份有限公司

股東會(huì)

2023年4月13日