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杭州市聚合順新型材料有限責(zé)任公司 有關(guān)“匯聚可轉(zhuǎn)債”預(yù)估達(dá)到轉(zhuǎn)股價(jià)格 往下調(diào)整要求的提示性公告
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證券代碼：605166證券簡稱：聚合順公示序號(hào)：2023-028
可轉(zhuǎn)債編碼：111003可轉(zhuǎn)債通稱：匯聚可轉(zhuǎn)債
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
一、轉(zhuǎn)債上市發(fā)售狀況
（一）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)杭州聚合順新材料股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]3767號(hào)）審批，2022年3月7日杭州市聚合順新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）向社會(huì)公布發(fā)售顏值總金額20,400萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券，每個(gè)顏值100元，總共204萬多張，時(shí)限6年。
（二）經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書[2022]100號(hào)文允許，企業(yè)20,400萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券于2022年4月19日在上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易，債卷通稱“匯聚可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“111003”。
（三）依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定和《杭州聚合順新材料股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，“匯聚可轉(zhuǎn)債”自2022年9月13日起可轉(zhuǎn)換為根本公司股權(quán)，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為14.63元/股，全新轉(zhuǎn)股價(jià)格為14.42元/股。
因?yàn)楣緢?zhí)行2021年度權(quán)益分派，2022年5月17日轉(zhuǎn)股價(jià)格由14.63元/股調(diào)整至14.42元/股，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年5月11日公布的《杭州聚合順新材料股份有限公司關(guān)于利潤分配調(diào)整聚合轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告號(hào)：2022-055）。
二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢修正條款與很有可能開啟狀況
（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
依據(jù)《募集說明書》的承諾，“匯聚可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款如下所示：
1.調(diào)整條件和調(diào)整力度
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期限，當(dāng)股票在任何持續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)中起碼有15個(gè)交易日內(nèi)的收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%時(shí)，董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整方法并提交公司股東大會(huì)審議決議。
以上計(jì)劃方案需經(jīng)列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會(huì)開展決議時(shí)，持有公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券股東應(yīng)該逃避。調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不少于該次股東會(huì)舉辦此前20個(gè)交易日內(nèi)公司股票交易平均價(jià)和前一交易日企業(yè)交易股票平均價(jià)間的較多者，與此同時(shí)，調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格不能低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和票面價(jià)值。
如在上述情況30個(gè)交易日發(fā)生了轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，即在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)此前的交易時(shí)間按調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)測(cè)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)日和以后交易時(shí)間按變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)測(cè)算。
2.調(diào)整程序流程
如公司決定往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在上海交易所網(wǎng)站或證監(jiān)會(huì)指定上市公司信息披露新聞中發(fā)表股東會(huì)議決議公示，公示調(diào)整力度、除權(quán)日及中止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期內(nèi)等。從除權(quán)日后的第一個(gè)交易時(shí)間（即轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日）逐漸修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理并實(shí)施調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格。
若轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日是股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)日或以后，變換股權(quán)登記日以前，此類股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理應(yīng)按照調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格實(shí)行。
（二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)估開啟狀況
自2023年3月28日至2023年4月12日，企業(yè)股票已經(jīng)有10個(gè)交易日內(nèi)的收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%（11.54元/股），若將來19個(gè)交易日有5個(gè)交易日內(nèi)企業(yè)股票收盤價(jià)小于11.54元/股，將開啟“匯聚可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)。
依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》的有關(guān)規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)開啟當(dāng)天，上市企業(yè)理應(yīng)召開董事會(huì)決議再?zèng)Q定是否調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易時(shí)間股市開市前公布調(diào)整或者是不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢的提示性公告，并依據(jù)募集說明書或是重組報(bào)告書的承諾立即執(zhí)行后面決議流程和信息披露義務(wù)。上市企業(yè)未按照本款要求執(zhí)行決議程序流程及信息披露義務(wù)的，視作此次不調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。”企業(yè)將依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況執(zhí)行決議及公布責(zé)任。
三、風(fēng)險(xiǎn)防范
企業(yè)將依據(jù)我們公司《募集說明書》的承諾和法律法規(guī)規(guī)定，于開啟“匯聚可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)后確定此次是不是調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，并立即履行信息披露義務(wù)。
煩請(qǐng)廣大投資者關(guān)心企業(yè)后面公示，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
杭州市聚合順新型材料有限責(zé)任公司
股東會(huì)
2023年04月13日
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