證券代碼：688072證券簡稱：拓荊科技公示序號：2023-011

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒

●此次解除限售并發(fā)售商品流通的發(fā)展戰(zhàn)略配售股份數(shù)量達到3,080,974股，占拓荊科技有限責任公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）總市值比例是2.4360%，限售期為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板之日起12個月。我們公司確定，發(fā)售商品流通數(shù)量達到該限售期的所有發(fā)展戰(zhàn)略配售股份總數(shù)。

●除戰(zhàn)略配售股外，此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達到38,028,955股。

●此次限售股上市商品流通日期是2023年4月20日。

一、此次發(fā)售流通增發(fā)股票種類

2022年3月1日，中國證券監(jiān)督管理方法委員會做出《關(guān)于同意拓荊科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)批準[2022]424號），允許企業(yè)首次公開發(fā)行股票的商標注冊申請，企業(yè)初次向公眾發(fā)行人民幣普通股（A股）個股31,619,800股，并且于2022年4月20日上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌發(fā)售。企業(yè)首次公開發(fā)行股票結(jié)束后，總市值為126,478,797股，在其中比較有限售標準流通股本100,308,044股，無盡售標準流通股本26,170,753股。

此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票一部分戰(zhàn)略配售增發(fā)股票（即招商資管拓荊科技職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃，下稱“資產(chǎn)管理計劃”）及此次限售期滿解除限售的許多增發(fā)股票。增發(fā)股票公司股東數(shù)量達到12名，限售期為自企業(yè)股票上市之日起12個月，這部分增發(fā)股票公司股東相對應(yīng)的增發(fā)股票總計為41,109,929股，占公司股權(quán)總量的32.5034%，將在2023年4月20日解除限售并發(fā)售商品流通。在其中，戰(zhàn)略配售增發(fā)股票股權(quán)數(shù)量達到3,080,974股，占公司股權(quán)總量的2.4360%，公司股東總數(shù)1名。除發(fā)展戰(zhàn)略配售股份外，此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達到38,028,955股，占公司股權(quán)總量的30.0675%，公司股東總數(shù)11名。

二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢

自企業(yè)首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)股東分紅、公積金轉(zhuǎn)增造成總股本總數(shù)變動的狀況。截止到本公告公布日，公司股本數(shù)量為126,478,797股。

三、此次發(fā)售流通增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾

依據(jù)《拓荊科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《拓荊科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，此次申請辦理股權(quán)解除限售股東有關(guān)其持有的增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾如下所示：

“（一）有關(guān)股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾

中微半導體機器設(shè)備（上海市）有限責任公司（下稱“中微公司”）、嘉興市君勵投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“嘉興市君勵”）、青島市潤揚佳禾投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“潤揚佳禾”）、中科院沈陽市儀器設(shè)備有限責任公司（下稱“中科學儀器”）、沈陽市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投有限責任公司（下稱“沈陽市創(chuàng)業(yè)投資”）、蘇州市聚源中國東方股權(quán)投資基金核心（有限合伙企業(yè)）（下稱“蘇州市聚源”）、華輿國華（青島市）股份投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（舊名稱“株洲中車國華（青島市）股份投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）”，下稱“華輿國華”）、宿遷市渾璞渾金二號投資中心（有限合伙企業(yè)）（下稱“宿遷市渾璞”）、鹽城經(jīng)濟經(jīng)開區(qū)燕舞半導體行業(yè)股票基金（有限合伙企業(yè)）（下稱“鹽城市燕舞”）、沈陽科技風投有限責任公司（下稱“沈陽市風險投資”）、共青城炎夏股權(quán)投資管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“共青城炎夏”）有關(guān)股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾關(guān)鍵具體內(nèi)容如下：

（1）自外國投資者股票上市之日起12個月內(nèi)，我們公司/本公司不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司直接和間接所持有的外國投資者在本次發(fā)行上市前已公開發(fā)行的股權(quán)，都不建議由投資者復購這部分股權(quán)。

（2）如我們公司/本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾或法律的強制性要求高管增持外國投資者股份的，我們公司/本企業(yè)承諾違規(guī)減持外國投資者個股所得的/盈利（下稱“違規(guī)減持所得的/盈利”）歸外國投資者全部。如我們公司/本公司沒有將違規(guī)減持所得的/盈利上交外國投資者，則外國投資者有權(quán)利將應(yīng)對我們公司/本公司股票分紅內(nèi)與違規(guī)減持所得的/盈利相同金額并入外國投資者全部。

（3）我們公司/本公司將遵循證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定。”

注：嘉興市君勵與鹽城市燕舞的基金托管人均是上海臨芯投資管理有限公司，組成一致行動人。

（二）有關(guān)持倉意愿及高管增持意愿的服務(wù)承諾

中微公司、嘉興市君勵、潤揚佳禾有關(guān)所擁有股份的持倉意愿及高管增持意愿的服務(wù)承諾關(guān)鍵具體內(nèi)容如下：

“（1）減持股份的前提條件

本公司/我們公司做為發(fā)行人的實際控股人，嚴格執(zhí)行企業(yè)首次公開發(fā)行股票招股書及本公司/我們公司開具的服務(wù)承諾標明的各類鎖住時限規(guī)定，并嚴格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章要求及監(jiān)管政策，在鎖住期限內(nèi)不高管增持擁有發(fā)行人的股權(quán)。

（2）減持股份的形式

鎖住期屆滿后，本公司/我們公司擬減持外國投資者股份的，應(yīng)當按照法律法規(guī)及上海交易所規(guī)則標準進行高管增持，并且不違反本企業(yè)/本公司已做出承諾，高管增持方法包含但是不限于二級市場集中競價交易、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等形式。

（3）減持股份的價錢

本公司/我們公司高管增持持有的外國投資者股份的價錢依據(jù)當年的二級市場價格明確，并必須符合有關(guān)法律法規(guī)及上海交易所標準規(guī)定。

（4）減持股份期限

本公司/我們公司所持有的外國投資者股份的鎖住時限（包含延期的鎖定期）期滿后，在公司/我們公司持有外國投資者股權(quán)總數(shù)占外國投資者股權(quán)總量的不得低于5%期內(nèi)，本公司/我們公司高管增持持有外國投資者股權(quán)時，需提前將高管增持意愿和擬減持總數(shù)等相關(guān)信息以書面材料方法通告外國投資者，然后由外國投資者立即予以公告，自外國投資者公示之日起3個交易日后，本公司/我們公司即可高管增持外國投資者股權(quán)，自公示之日起6個月內(nèi)進行，并依據(jù)證交所規(guī)則立即、清晰地履行信息披露義務(wù)。

（5）遵循到時候相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章和標準的有關(guān)規(guī)定

在公司/我們公司開展高管增持狀況時，本公司/我們公司亦將遵循本公司/我們公司到時候必須遵守的相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及其證監(jiān)會或是外國投資者所上市交易中心有關(guān)股東減持股份的有關(guān)規(guī)定。

（6）認真履行以上承諾事項

本公司/我們公司將認真履行以上承諾事項，假如未完全履行以上承諾事項，將依據(jù)證監(jiān)會和證交所的相關(guān)規(guī)定擔負相應(yīng)責任。”

（三）發(fā)展戰(zhàn)略配售股份的限購服務(wù)承諾

資產(chǎn)管理計劃有關(guān)股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾關(guān)鍵具體內(nèi)容如下：

“資產(chǎn)管理計劃得到此次配股的個股持有期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個月。限售期期滿后，資產(chǎn)管理計劃對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。資產(chǎn)管理計劃不容易根據(jù)任何理由在限售期內(nèi)出讓所擁有此次配股的個股。”

截止到本公告公布日，以上12名股東均認真履行相對應(yīng)承諾，不會有服務(wù)承諾未完全履行從而影響此次限售股上市商品流通的情況。

四、中介服務(wù)審查建議

經(jīng)核實，承銷商招商合作證券股份有限公司覺得：

截止到本審查建議出示日，公司本次發(fā)售流通增發(fā)股票公司股東均認真履行了對應(yīng)的股權(quán)鎖定承諾；此次網(wǎng)下配售限售股份發(fā)售商品流通數(shù)量和發(fā)售流通時間等相關(guān)事宜合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求；企業(yè)對此次限售股份發(fā)售商品流通的信息披露真正、精確、詳細。

綜上所述，承銷商對拓荊科技首次公開發(fā)行股票一部分限售股上市商品流通事宜情況屬實。

五、此次發(fā)售流通增發(fā)股票狀況

（一）此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量為41,109,929股，占公司股權(quán)總量的32.5034%；

1.此次發(fā)售商品流通的發(fā)展戰(zhàn)略配售股份數(shù)量達到3,080,974股，占公司總總股本比例是2.4360%，限售期為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板之日起12個月。我們公司確定，發(fā)售商品流通數(shù)量達到該限售期的所有發(fā)展戰(zhàn)略配售股份總數(shù)。

2.除發(fā)展戰(zhàn)略配售股份外，此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達到38,028,955股。

（二）此次發(fā)售商品流通日期是2023年4月20日；

（三）限售股上市商品流通明細單

注：（1）擁有增發(fā)股票占公司總總股本占比，以四舍五入的形式保存四位小數(shù)；（2）數(shù)量和各分項目標值總和不一致的情況，為四舍五入緣故而致。

（四）限售股上市商品流通登記表：

六、手機上網(wǎng)公示配件

（一）《招商證券股份有限公司關(guān)于拓荊科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

拓荊科技有限責任公司股東會

2023年4月13日